四川商信律师事务所关于成都超纯应用材料股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书

成都超纯应用材料股份有限公司:

受贵公司之委托，四川商信律师事务所（以下简称“本所”）指派王骏、张盘州律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司2026年第二次临时股东会，并依据有关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）及《公司章程》的规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明:

1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

2、对于本所律师所审查的公司本次股东会有关文件和材料，公司保证其已提供为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头陈述均真实、准确、完整，有关副本、复印件等材料与原件一致。

3、在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，并基于对有关事实的了解和对法律、法规、规范性文件的理解发表意见，不对本次股东会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

4、本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

基于上述，本所律师现出具法律意见如下:

一、关于本次股东会的召集和召开

本次股东会由公司董事会召集。公司第一届董事会第十四次会议决议召开公司2026年第二次临时股东会，并在《证券时报》等报纸及巨潮资讯网等相关网站上刊登了会议通知。前述会议通知中列明了本次股东会的会议时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程等内容。

公司本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2026年9月30日下午在成都市双流区西航港空港二路1166号会议室如期举行。

本次股东会同时亦遵照会议通知确定的时间和程序进行网络投票。其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2026年9月30日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2026年9月30日9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，出席本次股东会现场会议和通过网络投票系统进行表决的股东（代理人）共698人，所持（代理）有表决权的股份总数为56,060,202股，占公司总股本的55.0440%，其中出席现场会议的股东之资格经公司和律师验证,通过网络投票系统进行表决的股东之资格由深圳证券信息有限公司验证。

此外，列席本次股东会现场会议的有公司董事和高级管理人员。

本次股东会的召集人为公司第一届董事会。

本所律师认为，上述出席本次股东会人员以及本次股东会的召集人之资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、关于本次股东会的表决程序及表决结果

（一）本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。本次股东会现场会议就会议通知中列明的议案以记名投票方式进行了表决，按规定由股东代

表与律师共同进行计票、监票。本次股东会现场投票结束后，公司将现场投票的表决结果上传至深圳证券信息有限公司，由深圳证券信息有限公司对现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计，并由公司当场宣布了表决结果。

（二）本次股东会审议通过了以下议案:

1、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程>并办理工商变更登记的议案》

经表决，该议案同意56,051,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9843%；反对8,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0155%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,473,140股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7473%；反对8,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2499%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2、《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》

经表决，该议案同意56,051,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9843%；反对8,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0155%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,473,140股，占出席本次股东公中小股东有效表决权股份总数的99.7473%；反对8,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2499%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》

经表决，该议案同意56,051,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9843%；反对8,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0155%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,473,140股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7473%；反对8,700股，占出席本次股东会中小股东

有效表决权股份总数的0.2499%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2.03《关于修订<独立董事工作规则>的议案》

经表决，该议案同意56,051,602股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9847%；反对8,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0152%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,473,340股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7530%；反对8,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2441%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2.04《关于修订(关联交易管理制度>的议案》

经表决，该议案同意56,051,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9836%；反对9,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0162%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,472,740股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7358%；反对9,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2613%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2.05《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

经表决，该议案同意56,050,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9825%；反对9,400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0168%；弃权400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0007%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,472,140股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7185%；反对9,400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2700%；弃权400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0115%。

2.06《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

经表决，该议案同意56,051,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数

的99.9836%；反对9,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0162%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,472,740股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7358%；反对9,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2613%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

2.07《关于制定(董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

经表决，该议案同意56,049,602股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9811%；反对9,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0169%;弃权1,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0020%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,471,340股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6956%；反对9,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2728%；弃权1,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0316%。

3、《关于使用闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》

经表决，该议案同意56,050,502股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9827%；反对9,600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0171%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,472,240股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7214%；反对9,600股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2757%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

4、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

经表决，该议案同意56,050,402股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9825%；反对9,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0173%;弃权100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0002%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,472,140股，占出席本次股东会中小股

东有效表决权股份总数的99.7185%；反对9,700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2786%；弃权100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0029%。

（三）本次股东会未审议会议通知中未列明的议案。

本所律师认为，本次股东会表决程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为：公司本次股东会的召集、召开程序，出席会议人员的资格和召集人资格，以及本次股东会的表决程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

(以下无正文)

（本页无正文，为《四川商信律师事务所关于成都超纯应用材料股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页)

四川商信律师事务所

曹军

经办律师:

王骏

成都市青羊区清江东路1号

温哥华广场10楼AB座

张盘州

二〇二六年九月三十日