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海通证券:收到证监会行政处罚决定书

上海证券报 2024-04-30 20:59

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上证报中国证券网讯海通证券公告,4月30日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。经查明,公司存在违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,对海通证券没收违法所得789445.21元,并处以6975000元罚款。

由于参与中核钛白“定增套利”案,海通证券于4月12日收到证监会《立案告知书》,4月19日收到证监会《行政处罚事先告知书》,4月30日收到《行政处罚决定书》。从立案告知到行政处罚结果落地,中间仅隔了18天。

海通证券表示,公司诚恳接受处罚,在规定的时间内缴纳上述罚款,并将深刻反思,汲取教训,认真落实各项整改要求,进一步优化合规内控机制,不断提高规范运作意识和水平,坚持举一反三,依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前公司的经营情况正常。

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