华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放

式指数证券投资基金

2026年第1季度报告

2026年3月31日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：华泰证券股份有限公司

报告送出日期：2026年4月22日华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2026年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 华安中证沪深港黄金产业股票 ETF

场内简称 黄金股 ETF 华安基金主代码159321基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2024年5月9日

报告期末基金份额总额387400397.00份

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略1、完全复制策略

2、替代性策略

3、股指期货投资策略

4、债券投资策略

5、资产支持证券投资策略

6、融资及转融通证券出借业务投资策略

7、港股通标的股票投资策略

8、存托凭证投资策略

业绩比较基准中证沪深港黄金产业股票指数收益率

风险收益特征本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金可投资港股通标的股票，将面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人华泰证券股份有限公司

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2026年1月1日-2026年3月31日）

1.本期已实现收益-11864684.45

2.本期利润-143483171.85

3.加权平均基金份额本期利润-0.4473

4.期末基金资产净值667519284.47

5.期末基金份额净值1.7231

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月9.72%3.54%10.26%3.60%-0.54%-0.06%

过去六个月13.06%3.01%13.46%3.06%-0.40%-0.05%

过去一年68.49%2.55%69.15%2.62%-0.66%-0.07%

过去三年------

过去五年------自基金合同

72.31%2.16%76.55%2.27%-4.24%-0.11%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

硕士研究生，11年基金行业从业经验，

2014年应届毕业加入华安基金，历任基

金运营部基金会计，指数与量化投资部研究员、基金经理助理。2025年3月起，王超先生同时担任华安 CES 港股通精选

100交易型开放式指数证券投资基金及

其联接基金、华安中证沪港深科技100

交易型开放式指数证券投资基金、华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指

数证券投资基金、华安恒生科技交易型开

本基金的 2025年 3月 31 放式指数证券投资基金（QDII）及其联接

王超-11年基金经理日基金的基金经理。2025年6月起，同时担任华安中证 A500 增强策略交易型开放

式指数证券投资基金、华安中证全指自由

现金流交易型开放式指数证券投资基金、华安沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年8月起，同时担任华安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年10月起，同时担任华安国证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年11月至

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2025年12月，同时担任华安恒生港股通

科技主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2025年12月起，同时担任华安恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金

经理（由华安恒生港股通科技主题指数型发起式证券投资基金转型而来）。

硕士研究生，5年基金行业从业经验，

2020年7月应届毕业加入华安基金，历

本基金的2026年3月2任指数与量化投资部研究员、基金经理助

周泓灏-5年基金经理日理。2026年3月起，担任华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

硕士研究生，15年基金行业从业经历。

曾任毕马威华振会计师事务所审计员。

2010年7月加入华安基金，历任基金运

营部基金会计、指数与量化投资部分析

师、基金经理助理。2018年9月起，同时担任华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年9月至2025年3月，同时担任华安 CES 港股通精选 100交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年9月至2022年12月，同时担任华安纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理。2022年12指数投资月起，同时担任华安纳斯达克100交易型部副总

2024年5月92026年3月开放式指数证券投资基金联接基金

倪斌监、本基15年日 2日 （QDII）（由华安纳斯达克 100 指数证券金的基金投资基金转型而来）的基金经理。2019经理

年6月起，同时担任华安三菱日联日经

225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2020 年 5 月起，同时担任华安法国 CAC40 交易型开放式

指数证券投资基金（QDII）的基金经理。

2021年1月至2022年7月，同时担任华

安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金经理。2021年2月至2025年3月，同时担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2021年3月至2022年7月，同时担任华

安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年4月至2023年11月，同时担任华安中证申万

第5页共13页华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告食品饮料交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年5月起，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数证券

投资基金（QDII）的基金经理。2021 年 6月至2025年3月，同时担任华安中证沪港深科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年10月至2025年3月，同时担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联

接基金的基金经理。2022年4月起，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数

证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2022年7月起，同时担任华安纳斯达克100交易型开放式指数证券

投资基金（QDII）的基金经理。2023 年 1月起，同时担任华安恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年12月起，同时担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年2月起，同时担任华安恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金发起

式联接基金（QDII）、华安三菱日联日经

225交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金（QDII）的基金经理。2024年4月起，同时担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年5月至2026年3月，同时担任华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证

券投资基金的基金经理。2024年6月起，同时担任华安法国 CAC40 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年11月至2024年12月，同时担任华安恒生香港上市生物科技指

数型发起式证券投资基金（QDII）的基金经理。2024年12月起，同时担任华安恒生生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科技指数型发起式证券投资基金（QDII）转型

而来）的基金经理。2025年5月起，同时担任华安恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年9月起，同时担任华安恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

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注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。

交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

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根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间

的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。

本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金跟踪的中证沪港深黄金产业股票指数，从内地与香港市场中选取50只市值较大且业务涉及黄金采掘、冶炼、销售的上市公司证券作为指数样本。

黄金在1月加速上涨，主要定价海外地缘局势变化。此后黄金在2-3月经历了较大波动，受到多方面因素的干扰，包括美联储降息预期落空、油价过高带来的通胀压力、土耳其央行出售黄金。展望后市，黄金定价将聚焦美元信用问题，以及能源供应链冲击所带来的海外经济衰退风险，黄金股票依然具备配置价值。

作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2026年3月31日，本基金份额净值为1.7231元，本报告期份额净值增长率为9.72%，同期业绩比较基准增长率为10.26%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金无需要说明的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资657622203.8297.51

其中：股票657622203.8297.51

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

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资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计11545363.391.71

8其他资产5272075.700.78

9合计674439642.91100.00

注：（1）报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为181299748.89元，占基金

资产净值比例为27.16%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 358068928.93 53.64

C 制造业 93993314.00 14.08

电力、热力、燃气及水生产和

D - -供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 24260212.00 3.63

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计476322454.9371.36

5.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

5.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

第9页共13页华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

能源--

原材料147898190.1122.16

工业--

非日常生活消费品33401558.785.00日常消费品--

医疗保健--

金融--

信息技术--

通信服务--

公用事业--

房地产--

合计181299748.8927.16

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1601899紫金矿业201440065911168.009.87

102899紫金矿业73600022328887.233.35

2600547山东黄金145131658415469.008.75

201787山东黄金80250022915068.913.43

3600988赤峰黄金133380057553470.008.62

306693赤峰黄金1526005570075.950.83

4600489中金黄金233490062365179.009.34

5000975山金国际133952139756983.285.96

601818招金矿业139350039052604.795.85

7002155湖南黄金87544027051096.004.05

802259紫金黄金国际15100023211960.853.48

9000630铜陵有色298980017370738.002.60

1006181老铺黄金3010016623785.272.49

5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

资明细本基金本报告期末未持有积极投资股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

第10页共13页华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报

第11页共13页华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1477882.73

2应收证券清算款3794192.97

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计5272075.70

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额129400397.00

报告期期间基金总申购份额390500000.00

减：报告期期间基金总赎回份额132500000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额387400397.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。

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7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、《华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

2、《华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

3、《华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。

9.3查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。

华安基金管理有限公司

2026年4月22日