广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金

2025年第1季度报告

2025年3月31日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二五年四月二十一日

1广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2025年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 广发国证信创 ETF

场内简称 信创 50ETF基金主代码159539交易代码159539基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2023年9月20日

报告期末基金份额总额66565182.00份

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，本基金力争控制投资组合的投资目标净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离

度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

投资策略本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成

2广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。

本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%且不低

于非现金基金资产的80%。

具体投资策略包括：1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券投资策略；4、金融衍生品投资策略；5、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准国证信息技术创新主题指数收益率

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型风险收益特征基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中信银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元报告期

主要财务指标(2025年1月1日-2025年3月31日)

1.本期已实现收益7734291.86

2.本期利润3648721.55

3.加权平均基金份额本期利润0.0517

3广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

4.期末基金资产净值79796627.27

5.期末基金份额净值1.1988

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准

阶段长率标收益率*-**-*

长率*收益率

准差*标准差

*

*过去三个

3.86%2.37%4.19%2.39%-0.33%-0.02%

月过去六个

22.98%2.81%23.90%2.84%-0.92%-0.03%

月

过去一年38.70%2.49%39.86%2.53%-1.16%-0.04%自基金合

同生效起19.88%2.31%24.07%2.36%-4.19%-0.05%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2023年9月20日至2025年3月31日)

4广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期

本基金的基金经理；广霍华明先生，中国籍，理发沪深300交易型开放学硕士，持有中国证券投式指数证券投资基金联资基金业从业证书。曾任接基金的基金经理；广广发基金管理有限公司

发中证全指信息技术交注册登记部核算专员、数

易型开放式指数证券投量投资部数据分析员、

资基金发起式联接基金 ETF 基金助理兼研究员、

霍华的基金经理；广发中证2023-2025-16.8广发中证京津冀协同发

明全指医药卫生交易型开09-2001-07年展主题交易型开放式指放式指数证券投资基金数证券投资基金发起式

发起式联接基金的基金联接基金基金经理(自经理；广发中证全指医2018年4月19日至2021

药卫生交易型开放式指年6月29日)、广发中证数证券投资基金的基金基建工程指数型发起式经理；广发中证全指信证券投资基金基金经理

息技术交易型开放式指(自2018年2月1日至

5广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

数证券投资基金的基金2021年7月26日)、广发经理；广发中证军工交中证京津冀协同发展主易型开放式指数证券投题交易型开放式指数证

资基金发起式联接基金券投资基金基金经理(自的基金经理；广发中证2018年4月19日至2021

军工交易型开放式指数年11月23日)、广发中小证券投资基金的基金经企业300交易型开放式指理；广发中证基建工程数证券投资基金联接基

交易型开放式指数证券金基金经理(自2019年11投资基金的基金经理；月14日至2021年11月广发中证基建工程交易23日)、广发中小企业300型开放式指数证券投资交易型开放式指数证券

基金联接基金的基金经投资基金基金经理(自理；广发沪深300交易2019年11月14日至2021

型开放式指数证券投资年11月23日)、广发恒生基金的基金经理；广发科技指数证券投资基金

恒生科技交易型开放式 （QDII）基金经理 (自指数证券投资基金联接2021年11月23日至2023

基金(QDII)的基金经理； 年 3 月 7 日)、广发中证环广发国证2000交易型开保产业交易型开放式指放式指数证券投资基金数证券投资基金发起式

的基金经理；广发国证联接基金基金经理(自

2000交易型开放式指数2019年11月14日至2023

证券投资基金联接基金年5月15日)、广发中证的基金经理；广发中证环保产业交易型开放式医疗交易型开放式指数指数证券投资基金基金

证券投资基金的基金经经理(自2019年11月14理；广发中证医疗交易日至2023年5月15日)、型开放式指数证券投资广发上海金交易型开放

基金联接基金（LOF） 式证券投资基金基金经

的基金经理；广发中证理(自2020年7月8日至

云计算与大数据主题交2023年7月24日)、广发易型开放式指数证券投上海金交易型开放式证资基金的基金经理；广券投资基金联接基金基

发中证国新港股通央企金经理(自2020年8月5红利交易型开放式指数日至2023年7月24日)、证券投资基金的基金经广发中证医疗指数证券理；广发中证 A500 交易 投资基金（LOF）基金经

型开放式指数证券投资理(自2022年11月15日

基金的基金经理；广发至2023年9月14日)、广中证国新港股通央企红发中证养老产业指数型利交易型开放式指数证发起式证券投资基金基

券投资基金发起式联接金经理(自2019年11月基金的基金经理14日至2024年3月30

6广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

日)、广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金经

理(自2023年9月20日至

2025年1月7日)。

本基金的基金经理；广发美国房地产指数证券投资基金的基金经理；

广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金

的基金经理；广发中证曹世宇先生，中国籍，应港股通非银行金融主题 用统计硕士，CFA，持有交易型开放式指数证券中国证券投资基金业从投资基金的基金经理；业证书。曾先后在广发基广发中证养老产业指数金管理有限公司金融工

型发起式证券投资基金程部、规划发展部任研究

的基金经理；广发上证员，在资产配置部任研究曹世2025-10.8

50交易型开放式指数证-员兼投资经理，在宏观策

宇01-07年券投资基金的基金经略部任研究员兼投资经理；广发中证云计算与理，在指数投资部任投资大数据主题交易型开放经理、广发中证100交易式指数证券投资基金发型开放式指数证券投资

起式联接基金的基金经基金基金经理(自2024年理；广发国证信息技术3月30日至2024年10月创新主题交易型开放式27日)。

指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；广发中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发

中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发上证50

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交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；广发上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理

注：1.对基金的首任基金经理，“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日，“离任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2异常交易行为的专项说明

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本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有10次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

国证信息技术创新主题指数从沪深北交易所选择公司业务范畴属于基础硬

件、基础软件、应用软件、信息安全等信息技术创新主题领域的上市公司证券作为样本，以反映信息技术创新主题上市公司的证券价格变化情况。报告期内，本基金主要采取完全复制法跟踪指数，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。

2025年开年全球经济政治不确定性进一步升高，而国内稳增长的政策基调清晰，叠加科技领域的进步，中国权益资产整体表现强于海外风险资产。具体来看，海外不确定性一方面体现在特朗普上任开始逐步落地对外加征关税的举措，但整个过程态度反复，这使得美国经济政策不确定性指数明显提升；另一方面体现在全球地缘问题没有得到有效解决。相对地，国内经济方面，一季度国内经济数据虽然有所分化，但稳增长的政策态度非常明确，这对经济预期构成重要支撑。

经济预期之外，国内以人工智能、机器人为代表的科技领域的进步也推动中国权益资产的价值重估。

信创领域，考虑到外部环境的挑战依旧存在，国内政策对自主可控及安全的重视程度较高，我们认为国产替代会是一个中长期比较确定的趋势，随着政策的不断落地，对应板块的景气度年内有望出现改善。

基金投资运作方面，报告期内，本基金严格遵守合同要求，认真对待投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作，运作过程中未发生任何风险事件。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金的份额净值增长率为3.86%，同期业绩比较基准收益率为4.19%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

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报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号项目金额(元)

的比例(%)

1权益投资79064597.7298.90

其中：普通股79064597.7298.90

存托凭证--

2固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

3贵金属投资--

4金融衍生品投资--

5买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

6银行存款和结算备付金合计774593.430.97

7其他资产108293.540.14

8合计79947484.69100.00

注：上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而5.2的合计项不含可退替代款估值增值。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码行业类别公允价值（元）比例（％）

10广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 50404116.14 63.17

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -业

E 建筑业 469886.00 0.59

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 28190595.58 35.33

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计79064597.7299.08

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例

(％)

1688041海光信息450216361467.307.97

2603019中科曙光621004120956.005.16

3688008澜起科技496723888324.164.87

4603986兆易创新309003611592.004.53

5688111金山办公99572978337.843.73

11广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

6000977浪潮信息507002711436.003.40

7000063中兴通讯731002501482.003.13

8002371北方华创59002454400.003.08

9 688256 寒武纪-U 3923 2444029.00 3.06

10000938紫光股份852002336184.002.93

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，

报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2本报告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

12广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金24277.78

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款84015.76

7待摊费用-

8其他-

9合计108293.54

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额78565182.00

报告期期间基金总申购份额42000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额54000000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减少-以“-”填列）

报告期期末基金份额总额66565182.00

13广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份额投资者比例达到或者期初申购份赎回类别序号持有份额份额占比

超过20%的时份额额份额间区间广发国证信息技术创新主题交易型31543206

20250101-20252768927164100.

开放式14000.9500.40.81%

0331600.0000

指数证0000券投资基金发起式联接基金产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：

1、当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作

及净值表现产生较大影响；

2、在极端情况下，基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的

赎回申请，可能带来流动性风险；

3、当个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分

延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；

4、在特定情况下，当个别投资者大额赎回，可能导致本基金资产规模和基金份额持有

人数量未能满足合同约定，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；

14广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

5、在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时，持有基金份额占比较高的投资者

可能拥有较大话语权。

本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、本基金管理人经与基金托管人协商一致，自2025年3月25日起至2025年4月21日15：00止，本基金以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金持续运作的议案》。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于以通讯方式召开广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。

2、自2024年6月10日至2025年1月2日，本基金如涉及信息披露费、银

行间账户维护费、审计费、持有人大会费等固定费用，由管理人承担，不再从基金资产中列支。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

（一）中国证监会准予广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金注册募集的文件（二）《广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（三）《广发国证信息技术创新主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（四）法律意见书

9.2存放地点

广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

9.3查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

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