国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金
2025年第1季度报告
2025年3月31日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二五年四月二十二日
第1页共14页国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2025年04月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年01月01日起至2025年03月31日止。
§2基金产品概况
基金简称 国泰中证机器人 ETF
场内简称 机器人产业 ETF基金主代码159551交易代码159551基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2023年11月8日
报告期末基金份额总额292920923.00份
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小投资目标化。
1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照
标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据投资策略标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股
2国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及
权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可转换债券和可交换
债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股指期货
投资策略；7、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准中证机器人指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
风险收益特征本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人国泰基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元报告期主要财务指标
(2025年1月1日-2025年3月31日)
3国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
1.本期已实现收益14129367.47
2.本期利润10665030.76
3.加权平均基金份额本期利润0.0516
4.期末基金资产净值340931828.09
5.期末基金份额净值1.1639注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益
阶段率标准差基准收益*-**-*
率*率标准差
*率*
*
过去三个月15.41%2.41%16.14%2.44%-0.73%-0.03%
过去六个月24.11%2.81%25.42%2.84%-1.31%-0.03%
过去一年24.67%2.43%24.86%2.46%-0.19%-0.03%自基金合同
16.39%2.31%16.48%2.34%-0.09%-0.03%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2023年11月8日至2025年3月31日）
4国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
注：本基金的合同生效日为2023年11月8日，在6个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券从业年姓名职务说明任职日期离任日期限国泰中硕士研究生。曾任职于证 500 Arrowstreet Capital（美指数增国）。2019年12月加入国泰强、国基金，历任研究员、基金经泰中证理助理。2022年1月起任国内地运泰中证500指数增强型证券
输主题投资基金的基金经理，2022吴中昊2023-11-08-10年ETF、国 年 11 月起兼任国泰中证内泰沪深地运输主题交易型开放式
300指指数证券投资基金的基金
数增经理，2022年12月起兼任强、国国泰沪深300指数证券投资
泰国证基金、国泰国证新能源汽车
新能源 指数证券投资基金（LOF）、
5国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
汽车指国泰沪深300指数增强型证
数券投资基金、国泰上证综合（LOF） 交易型开放式指数证券投
、国泰资基金、国泰国证房地产行
国证有业指数证券投资基金、国泰色金属国证有色金属行业指数证行业指券投资基金和国泰沪深300
数、国增强策略交易型开放式指泰上证数证券投资基金的基金经综合理，2023年2月起兼任国泰ETF、国 中证 1000 增强策略交易型泰沪深开放式指数证券投资基金
300指的基金经理，2023年5月起
数、国兼任国泰中证钢铁交易型泰国证开放式指数证券投资基金房地产和国泰中证煤炭交易型开行业指放式指数证券投资基金的
数、国基金经理，2023年6月起兼泰沪深任国泰创业板指数证券投
300增 资基金（LOF）的基金经理，
强策略2023年8月起兼任国泰中
ETF、国 证香港内地国有企业交易泰中证型开放式指数证券投资基
1000 金（QDII）的基金经理，2023
增强策年11月起兼任国泰中证机略器人交易型开放式指数证
ETF、国 券投资基金的基金经理，泰中证2024年11月起兼任国泰北钢铁证50成份指数型发起式证
ETF、国 券投资基金的基金经理，泰中证2024年12月起兼任国泰富煤炭时中国国企开放共赢交易
ETF、国 型开放式指数证券投资基
泰创业 金和国泰恒生A股电网设备板指数交易型开放式指数证券投（LOF） 资基金的基金经理。
、国泰中证香港内地国有企
业 ETF
（QDII）、国泰中证机
6国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
器人
ETF、国泰北证
50成
份指数
发起、国泰富时中国国企开放共赢
ETF、国泰恒生
A股电网设备
ETF的基金经理
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
7国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
25年 A 股开年急跌后缓步窄幅震荡上涨。截至 25年一季度，上证指数下跌 0.48% 。大盘，中盘，小盘的代表性指数沪深300，中证500和中证1000涨跌幅分别为-1.21%，2.31%，
4.51%。整体看，A 股仍然呈现结构化行情的特征。从行业产业上看，春节期间，DeepSeek
的横空出世，打破了美国在大模型的科技垄断地位，也打开了 AI 产业的想象空间。同时，宇树机器人等科技成果的涌现，也打开了科技行业的估值空间。节后，科技成长板块大幅上涨，民营企业家座谈会，互联网巨头对其资本开支的展望也增加了投资人的信心，科技板块的整体热度持续到三月上旬。从风格上看，小盘、成长占了绝对的优势。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为15.41%，同期业绩比较基准收益率为16.14%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2025年随着特朗普就任后关税的加码，全球贸易体系的重塑，我国的实体经济将面临
更加严峻的挑战。同时我们认为，中央稳增长的手段仍然比较充分。提振消费，科技创新，产业升级仍然是未来经济发展的重中之重。
展望未来，科技类投资可能成为全年的主线，叠加国际局势的影响，AI，自主可控等主题有望继续抬升。风格上，受特朗普关税的不确定影响，小盘、成长均承受了巨幅回撤，未来均有修复的机会。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。
8国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号项目金额(元)
比例(%)
1权益投资338440698.7599.01
其中：股票338440698.7599.01
2固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融
--资产
6银行存款和结算备付金合计2849537.560.83
7其他各项资产534835.900.16
8合计341825072.21100.00
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5.2.2指数投资按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码行业类别公允价值（元）比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 272873089.37 80.04
9国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 62809171.38 18.42
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2760344.00 0.81
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计338442604.7599.27
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细占基金资产净
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
值比例(％)
1300124汇川技术50170034200889.0010.03
2002230科大讯飞60343428705355.388.42
3688169石头科技7770018895086.005.54
4688777中控技术32820017427420.005.11
5002236大华股份102330017416566.005.11
6002472双环传动35110012446495.003.65
7002008大族激光43810012258038.003.60
8300024机器人64870011566321.003.39
9002139拓邦股份6473009800122.002.87
10002031巨轮智能11240009767560.002.86
5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
10国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
资明细本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，巨轮智能出现在报告编制日前一年内受到
监管部门公开谴责、处罚的情况。
本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本
11国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金172311.03
2应收证券清算款362524.87
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计534835.90
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额150920923.00
报告期期间基金总申购份额277000000.00
12国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
减：报告期期间基金总赎回份额135000000.00
报告期期间基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额292920923.00
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额比期初份申购份类别序号例达到或者超过赎回份额持有份额份额占比额额
20%的时间区间
国泰中证机器人交易型开放
2025年01月013304141901
式指数44077970535398.
1日至2025年03月588.0600.024.08%
证券投0.0000
31日00
资基金发起式联接基金产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
13国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告
1、关于准予国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
2、国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金基金合同
3、国泰中证机器人交易型开放式指数证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉
昱大厦15-20层。
基金托管人住所。
9.3查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com国泰基金管理有限公司
二〇二五年四月二十二日
14
沪公网安备31011802005267号
