富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金
二0二四年中期报告
2024年06月30日
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
送出日期：2024年08月31日
1§1重要提示及目录
1.1重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年8月
29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2024年1月1日起至2024年6月30日止。
21.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................6
2.1基金基本情况.............................................6
2.2基金产品说明.............................................6
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................8
3.1主要会计数据和财务指标........................................8
3.2基金净值表现.............................................8
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明............................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................14
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....15
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................15
§6中期财务报告（未经审计）.......................................16
6.1资产负债表.............................................16
6.2利润表...............................................17
6.3净资产变动表............................................18
6.4报表附注..............................................19
§7投资组合报告.............................................48
7.1期末基金资产组合情况........................................48
37.2报告期末按行业分类的股票投资组合.................................48
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细.......................49
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................55
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................56
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................56
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细............56
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细............56
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................56
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................56
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................57
7.12投资组合报告附注.........................................57
§8基金份额持有人信息..........................................59
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................59
8.2期末上市基金前十名持有人......................................59
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................59
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................59
§9开放式基金份额变动..........................................60
§10重大事件揭示............................................61
10.1基金份额持有人大会决议......................................61
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................61
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................61
10.4基金投资策略的改变........................................61
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................61
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................61
10.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................62
10.8其他重大事件...........................................63
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................64
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................64
§12备查文件目录............................................65
45§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 富国创业板中盘 200ETF
场内简称 创业板 200ETF富国基金主代码159571交易代码159571
基金运作方式契约型，交易型开放式基金合同生效日2023年12月20日基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额45981814.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所上市日期2024年1月2日
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不投资策略超过2%。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、可转换债券（含可分离交易可转债）及可交
换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资
策略、股票期权投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律文件。
业绩比较基准创业板中盘200指数收益率
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标风险收益特征
的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称富国基金管理有限公司上海银行股份有限公司姓名赵瑛周直毅
信息披露负责人联系电话021-20361818021-68475608
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@bosc.cn
客户服务电话95105686、400888068895594
传真021-20361616021-68476901
注册地址中国(上海)自由贸易试验中国（上海）自由贸易试区世纪大道1196号世纪汇验区银城中路168号
6办公楼二座27-30层
办公地址上海市浦东新区世纪大道中国（上海）自由贸易试
1196号世纪汇办公楼二座验区银城中路168号27
27-30层层
邮政编码200120200120法定代表人裴长江金煜
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披中国证券报露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.fullgoal.com.cn址基金中期报告备置地富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道
点1196号世纪汇办公楼二座27-30层
上海银行股份有限公司中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号27层
2.5其他相关资料
项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号
7§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期(2024年01月01日至2024年06月30日)
本期已实现收益-4497935.21
本期利润-21570143.88
加权平均基金份额本期利润-0.3315
本期加权平均净值利润率-36.28%
本期基金份额净值增长率-19.50%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2024年06月30日)
期末可供分配利润-7852236.38
期末可供分配基金份额利润-0.1708
期末基金资产净值38129577.62
期末基金份额净值0.8292
3.1.3累计期末指标报告期末(2024年06月30日)
基金份额累计净值增长率-17.08%注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净业绩比业绩比较份额净值增长较基准基准收益
阶段值增长*－**－*率标准收益率率标准差
率*
差***
过去一个月-7.42%1.85%-7.69%1.88%0.27%-0.03%
过去三个月-11.40%1.94%-12.00%1.98%0.60%-0.04%
过去六个月-19.50%2.46%-20.45%2.53%0.95%-0.07%自基金合同
-17.08%2.38%-20.86%2.48%3.78%-0.10%生效起至今
8注：本基金业绩比较基准根据基金合同中投资策略及资产配置比例等相关规定构建，能够较好地反映本基金的风险收益特征。本基金每个交易日对业绩比较基准依据合同约定的权重比例进行再平衡处理，并用每日连乘方式计算得到指数基准的时间序列。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2024年6月30日。
2、本基金于2023年12月20日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月，从2023年12月20日起至2024年6月19日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
9§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于2001年 3月从北京迁址上海。2003年 9月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。
目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省金融资产管理股份有限公司。公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业务牌照。
截至2024年6月30日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股票
型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红利
指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、
富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证
券投资基金（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、
富国富钱包货币市场基金、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金等350只公开募集证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期
金泽宇本基金现2023-12-－6博士，自2018年7月加入富国基任基金经20金管理有限公司，历任助理定量研理究员、初级定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金经理。自2022年07月起任富
10国中证1000交易型开放式指数证
券投资基金基金经理；自2022年
11月起任富国中证1000交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2023年09月起任富国中证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2023年12月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2024年02月起任富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自2024年05月起任富国沪深
300交易型开放式指数证券投资基
金基金经理；自2024年05月起任富国中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
11等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年开年以来，国内悲观预期加速释放，海外修正抢跑的降息预期，资金
和情绪的负反馈导致市场调整加速。尽管月末超预期降准、地产政策优化以及资本市场政策密集出台使得权重股带领市场短暂反弹，但雪球敲入、私募强制平仓等消息面和资金面负反馈仍在持续。2月，随着国内经济与政策预期得到重新修12正，风险偏好改善驱动市场快速反弹。在海外 AI 技术迎来突破等信息刺激下，
A股迎来大幅反弹，月末沪指成功站上 3000点。3月，市场重新进入以景气和政策为驱动的修复期，指数围绕关键点位震荡。经过前期大幅上涨后，投资者关注点重回现实，市场在三月下旬做多动能减弱，沪指一度下挫至3000点以下，但月末在政策预期催化下回到3000点上。4月末，美国一季度经济呈现“滞涨”态势，降息预期推后下非美货币普遍贬值，而国内基本面较为稳健，人民币汇率抗跌走出独立行情，中国资产在全球的配置性价比和逻辑开始凸显，引发外资回流。
业绩期进入尾声后，内资风险偏好抬升，合力推动沪指突破3100点。6月进入验证期，国内经济复苏再度放缓，PMI回落枯荣线以下、信用扩张疲软、经济“供强需弱”特征延续。接连落空的预期验证放大悲观情绪，沪指连续调整至3000点以下。
总体来看，2024年上半年上证综指下跌0.25%，沪深300上涨0.89%，创业板指下跌10.99%，中证500指数下跌8.96%。
在投资管理上，本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略，采用量化和人工管理相结合的方法，处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2024年6月30日，本基金份额净值为0.8292元；份额累计净值为
0.8292元；本报告期，本基金份额净值增长率为-19.50%，同期业绩比较基准收
益率为-20.45%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2024下半年，风险偏好有望迎来修复窗口。从国内来看，为完成两会政府工作报告中提出的经济增长目标，下半年相关财政政策及货币政策有望进一步发力。从海外看，随着美国通胀数据和就业数据持续走弱，美联储开启降息的概率进一步提升，新兴市场资金有望迎来回流，有助于风险偏好的提升。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估
值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资
13品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、自2024年3月27日至2024年6月28日，本基金存在资产净值连续六
十个工作日低于五千万元的情况，基金管理人已向中国证监会报告此情形并将采取适当措施。
3、因前述迷你基金情形，经公司决策，自2024年7月1日起由基金管理人
承担本基金项下相关固定费用。
14§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同以及托管协议的有关约定，诚实、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金的利润分配情况符合有关法律法规和基金合同的相关约定。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等内容，认为复核内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
15§6中期财务报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2024年06月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产2024年06月2023年12月31
30日日
资产：
货币资金305403.4184834592.56
结算备付金1900.13－
存出保证金260297.72－
交易性金融资产37594056.19316311667.88
其中：股票投资37594056.19316311667.88
基金投资－－
债券投资－－
资产支持证券投资－－
贵金属投资－－
其他投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产－－
应收清算款－－
应收股利－－
应收申购款－－
递延所得税资产－－
其他资产75409.61－
资产总计38237067.06401146260.44本期末上年度末负债和净资产2024年06月2023年12月31
30日日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付清算款－67109054.19
应付赎回款－－
应付管理人报酬16214.0449121.94
应付托管费3242.819824.39
应付销售服务费－－
应付投资顾问费－－
应交税费－－
16应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债88032.59235390.84
负债合计107489.4467403391.36
净资产：
实收基金45981814.00323981814.00
其他综合收益－－
未分配利润-7852236.389761055.08
净资产合计38129577.62333742869.08
负债和净资产总计38237067.06401146260.44
注：报告截止日2024年06月30日，基金份额净值0.8292元，基金份额总额
45981814.00份。
6.2利润表
会计主体：富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日
单位：人民币元本期
项目（2024年01月01日至
2024年06月30日）
一、营业总收入-21250075.96
1.利息收入9810.59
其中：存款利息收入9810.59
债券利息收入－
资产支持证券利息收入－
买入返售金融资产收入－
其他利息收入－
2.投资收益（损失以“-”填列）-4174707.68
其中：股票投资收益-4486970.64
基金投资收益－
债券投资收益6530.85
资产支持证券投资收益－
贵金属投资收益－
衍生工具收益－
股利收益305732.11
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益－
其他投资收益－
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-17072208.67
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）－
5.其他收入（损失以“-”号填列）-12970.20
减：二、营业总支出320067.92
171．管理人报酬147120.35
2．托管费29424.08
3．销售服务费－
4．投资顾问费－
5．利息支出－
其中：卖出回购金融资产支出－
6.信用减值损失－
7.税金及附加0.04
8．其他费用143523.45
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-21570143.88
减：所得税费用－
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-21570143.88
五、其他综合收益的税后净额－
六、综合收益总额-21570143.88
注：本基金合同生效日为2023年12月20日无上年度同期对比数据。
6.3净资产变动表
会计主体：富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2024年01月01日至2024年06月30日
单位：人民币元本期
（2024年01月01日至2024年06月30日）项目未分配净资产实收基金利润合计
一、上期期末净资产323981814.009761055.08333742869.08
二、本期期初净资产323981814.009761055.08333742869.08三、本期增减变动额（减少以---“-”号填列）278000000.0017613291.46295613291.46
（一）、综合收益总额-
－-21570143.88
21570143.88
（二）、本期基金份额交易产生
--的净资产变动数（净资产减少3956852.42
278000000.00274043147.58以“-”号填列）
其中：1.基金申购款24000000.00-1442713.4022557286.60
2.基金赎回款--
5399565.82
302000000.00296600434.18
（三）、本期向基金份额持有人
分配利润产生的净资产变动－－－（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益结转留存
－－－收益
四、本期期末净资产45981814.00-7852236.3838129577.62
18注：本基金合同生效日为2023年12月20日无上年度同期对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
陈戈林志松徐慧
——————————————————————————基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]2633号文《关于准予富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》准予公开募集注册。由基金管理人富国基金管理有限公司自2023年12月4日至2023年12月15日止期间向社会公开发行募集，募集期结束经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具德师报(验)字(23)第00303号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2023年12月20日正式生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。富国创业板中盘 200ETF 收到的网上现金申请净有效认购金额为人民币323959000.00元，经注册登记机构计算并确认的净有效认购资金在募集期间的利息计人民币23948.80元。其中，利息折份额部分为人民币22814.00元，折算成基金份额计22814.00份，剩余部分为人民币1134.80元，计入基金财产，不折算成投资者基金份额。至此，网上现金申请净有效认购资金合计人民币323981814.00元，折算基金份额计
323981814.00份。本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司，注册登记机
构为中国证券登记结算有限责任公司，上海银行股份有限公司担任基金托管人。
本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
19同业存单、衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
本基金业绩比较基准为：创业板中盘200指数收益率。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号《年度报告和中期报告》》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2024年
6月30日的财务状况以及2024年1月1日至2024年6月30日止期间的经营成
果和净资产变动情况。
206.4.4重要会计政策和会计估计
6.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间系2024年1月1日至2024年6月30日止。
6.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产
的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，
21按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计
量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信
用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列
可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债
22和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存
在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负
债按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影
响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
23(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前
支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入
24利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；
债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；
(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与
其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(5)买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；
(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(7)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计
算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入。出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入计入投资收益；
(8)其他收入在本基金履行了基金合同中的履约义务，即在客户取得服务控制权时确认收入。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
256.4.4.11基金的收益分配政策
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、基金每年收益分配次数没有限制，每次基金收益分配数额的确定原则为使
收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；
3、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
4、本基金收益分配采用现金方式；
5、法律法规、监管机关、登记机构、深圳证券交易所另有规定的，从其规定。
在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人在按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，并应于变更实施日前在规定媒介公告。
6.4.4.12分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
266.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；根据财政部、税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》的规定，自
2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开
27发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值
税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定
（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
4企业所得税根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5个人所得税28根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
（2024年06月30日）
活期存款305403.41
等于：本金305344.29
加：应计利息59.12
减：坏账准备－
定期存款－
等于：本金－
加：应计利息－
减：坏账准备－
其中：存款期限1个月以内－
存款期限1-3个月－
存款期限3个月以上－
其他存款－
等于：本金－
29加：应计利息－
减：坏账准备－
合计305403.41
注：本基金本报告期末未持有定期存款。
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末（2024年06月30日）项目成本应计利息公允价值公允价值变动
44632774.2－37594056.1-
股票
497038718.05
贵金属投资-金交所黄金合约－－－－
交易所市场－－－－
债券银行间市场－－－－
合计－－－－
资产支持证券－－－－
基金－－－－
其他－－－－
44632774.2－37594056.1-
合计
497038718.05
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
注：本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易。
6.4.7.5其他资产
单位：人民币元
项目本期末（2024年06月30日）
应收利息－
其他应收款－
待摊费用75409.61
合计75409.61
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元
项目本期末（2024年06月30日）
30应付券商交易单元保证金－
应付赎回费－
应付证券出借违约金－
应付交易费用9135.53
其中：交易所市场9135.53
银行间市场－
应付利息－
预提信息披露费60000.00
预提审计费18897.06
合计88032.59
6.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年06月30日）项目
基金份额（份）账面金额
上年度末323981814.00323981814.00
本期申购24000000.0024000000.00
本期赎回（以“-”号填列）-302000000.00-302000000.00
本期末45981814.0045981814.00
6.4.7.8未分配利润
单位：人民币元未分配利润合项目已实现部分未实现部分计
上年度末-272435.5410033490.629761055.08
本期期初-272435.5410033490.629761055.08
---本期利润
4497935.2117072208.6721570143.88
本期基金份额交易产生的
1343222.442613629.983956852.42
变动数
-
其中：基金申购款-226240.46-1442713.40
1216472.94
基金赎回款2559695.382839870.445399565.82
本期已分配利润－－－
-
本期末-4425088.07-7852236.38
3427148.31
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
活期存款利息收入4467.42
定期存款利息收入－
31其他存款利息收入－
结算备付金利息收入3226.18
其他2116.99
合计9810.59
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年06项目月30日）
股票投资收益——买卖股票差价收入-53935.85
股票投资收益——赎回差价收入-4433034.79
股票投资收益——申购差价收入－
合计-4486970.64
6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
卖出股票成交总额8579158.08
减：卖出股票成本总额8600610.89
减：交易费用32483.04
买卖股票差价收入-53935.85
6.4.7.10.3股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
赎回基金份额对价总额296600434.18
减：现金支付赎回款总额-887711.82
减：赎回股票成本总额301921180.79
减：交易费用－
赎回差价收入-4433034.79
6.4.7.10.4股票投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无股票投资收益——申购差价收入。
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年06月30项目
日）
债券投资收益——利息收入8.32债券投资收益——买卖债券（债转6522.53股及债券到期兑付）差价收入
合计6530.85
326.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）卖出债券（债转股及债券到期兑
50233.15
付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到
43700.00期兑付）成本总额
减：应计利息总额8.62
减：交易费用2.00
买卖债券差价收入6522.53
6.4.7.12资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.13贵金属投资收益
注：本基金本报告期无买卖贵金属交易。
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年06月30项目
日）
股票投资产生的股利收益305732.11
其中：证券出借权益补偿收入－
基金投资产生的股利收益－
合计305732.11
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
1.交易性金融资产-17072208.67
股票投资-17072208.67
债券投资－
33资产支持证券投资－
基金投资－
贵金属投资－
其他－
2.衍生工具－
权证投资－
3.其他－
减：应税金融商品公允价值变
－动产生的预估增值税
合计-17072208.67
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
基金赎回费收入－
替代损益-12970.20
合计-12970.20
6.4.7.18信用减值损失
注：本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
审计费用18897.06
信息披露费50000.00
证券出借违约金－
银行费用34.00
其他74592.39
合计143523.45
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。
346.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
富国基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
海通证券股份有限公司（“海通证券”）基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司（“申万宏源”）基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源西部证券有限公司基金管理人的股东控制的子公司、基金代销机构上海银行股份有限公司基金托管人富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投本基金的联接基金资基金发起式联接基金
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。本基金合同生效日为
2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.2权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金合同生效日为
2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.3债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金合同生效日为
2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.4债券回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。本基金合同生效日为
2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期无应支付关联方的佣金。本基金合同生效日为2023年12月
3520日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年06项目月30日）
当期发生的基金应支付的管理费147120.35
其中：支付销售机构的客户维护费－
应支付基金管理人的净管理费147120.35
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
本基金合同生效日为2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
本期（2024年01月01日至2024年项目
06月30日）
当期发生的基金应支付的托管费29424.08
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
本基金合同生效日为2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本基金本报告期未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
36本基金合同生效日2023年12月20日无上年度同期对比数据。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况
注:本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率从事证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况
注:本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率从事证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。本基金合同生效日为2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末（2024年06月30日）上年度末（2023年12月31日）持有的基金份持有的基金份关联方名称持有的持有的额占基金总份额占基金总份基金份额基金份额
额的比例(%)额的比例(%)
富国创业板中盘11414600.0024.82－－
200交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
37本期（2024年01月01日至2024年06月30日）
关联方名称期末余额当期利息收入
上海银行股份有限公司305403.414467.42
注：本基金合同生效日为2023年12月20日，无上年度同期对比数据。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12期末（2024年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
金额单位：人民币元流通受认购期末估数量期末期末备证券代码证券名称成功认购日受限期
限类型价格值单价（单位：股）成本总额估值总额注
301502华阳智能2024-01-266个月新股限售28.0137.83551540.552080.65－
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元复牌停牌停牌期末估复牌数量期末期末备股票代码股票名称开盘单
日期原因值单价日期（单位：股）成本总额估值总额注价
2024
2024年05月年07
300630普利制药重大事项停牌9.569.8811100.00230968.72106116.00－
06日月08日
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末2024年06月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2024年06月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正
38回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、风险管理部和合规稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%，但标的指数成分券不受此限。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。由于国债、央行票据和政策性金融债的信用风险很低，故不进行列示。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的信用债。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的信用债。
396.4.13.2.3按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有资产支持证券。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有同业存单。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开
放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的
到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日
可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金本报告期末无重大流动性风险。
406.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为货币资金、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
41单位：人民币元本期末（2024年06月
1个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计
30日）
资产
货币资金305403.41－－－－－305403.41
结算备付金1900.13－－－－－1900.13
存出保证金260297.72－－－－－260297.72
交易性金融资产－－－－－37594056.1937594056.19
其他资产－－－－－75409.6175409.61
资产总计567601.26－－－－37669465.8038237067.06负债
应付管理人报酬－－－－－16214.0416214.04
应付托管费－－－－－3242.813242.81
其他负债－－－－－88032.5988032.59
负债总计－－－－－107489.44107489.44
利率敏感度缺口567601.26－－－－37561976.3638129577.62上年度末（2023年12
1个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计月31日）资产
货币资金84834592.56－－－－－84834592.56
交易性金融资产－－－－－316311667.88316311667.88
资产总计84834592.56－－－－316311667.88401146260.44负债
应付清算款－－－－－67109054.1967109054.19
42应付管理人报酬－－－－－49121.9449121.94
应付托管费－－－－－9824.399824.39
其他负债－－－－－235390.84235390.84
负债总计－－－－－67403391.3667403391.36
利率敏感度缺口84834592.56－－－－248908276.52333742869.08
436.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本期末及上年度末均未持有债券资产（不含可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同
业存单、衍生工具（股指期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的
80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
44金额单位：人民币元上年度末（2023年12月31本期末（2024年06月30日）
日）项目占基金资产占基金资产净公允价值公允价值净值比例
值比例（%）
（%）
交易性金融资产－股票投资37594056.1998.60316311667.8894.78
交易性金融资产－基金投资－－－－
交易性金融资产－债券投资－－－－
交易性金融资产－贵金属投
资－－－－
衍生金融资产－权证投资－－－－
其他－－－－
合计37594056.1998.60316311667.8894.78
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关；2.以下
假设分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末（2024年06月上年度末（2023年12月
30日）31日）
分析
1.业绩比较基准增加1%370168.331089573.68
2.业绩比较基准减少1%-370168.33-1089573.68
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整
45的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次（2024年06月30
（2023年12月31日）
日）
第一层次37485859.54316311667.88
第二层次106116.00－
第三层次2080.65－
合计37594056.19316311667.88
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产
和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
466.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.15.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.15.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
47§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资37594056.1998.32
其中：股票37594056.1998.32
2基金投资－－
3固定收益投资－－
其中：债券－－
资产支持证券－－
4贵金属投资－－
5金融衍生品投资－－
6买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资－
－产
7银行存款和结算备付金合计307303.540.80
8其他各项资产335707.330.88
9合计38237067.06100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
7.2.1.1积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 108196.65 0.28
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
48N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计108196.650.28
7.2.1.2指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 409720.00 1.07
B 采矿业 － －
C 制造业 24284553.84 63.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 148361.40 0.39
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 1190485.40 3.12
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8760778.30 22.98
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 256178.00 0.67
M 科学研究和技术服务业 859809.00 2.25
N 水利、环境和公共设施管理业 182444.00 0.48
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 214654.00 0.56
R 文化、体育和娱乐业 1178875.60 3.09
S 综合 － －
合计37485859.5498.31
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1300339润和软件30700634569.001.66
2300346南大光电18100517479.001.36
3300364中文在线23300502814.001.32
494300677英科医疗17076457807.561.20
5300049福瑞股份9000453060.001.19
6300024机器人46491452822.341.19
7300315掌趣科技105000437850.001.15
8300458全志科技18100425531.001.12
9300679电连技术10300414369.001.09
10300762上海瀚讯21500385065.001.01
11300088长信科技81800384460.001.01
12300115长盈精密31000371690.000.97
13300627华测导航12300367155.000.96
14300459汤姆猫106100359679.000.94
15300083创世纪58500358605.000.94
16300181佐力药业23700358344.000.94
17300857协创数据6000342000.000.90
18300182捷成股份87200323512.000.85
19300212易华录18900318087.000.83
20300735光弘科技14700317520.000.83
21300045华力创通17900315935.000.83
22300298三诺生物12300311682.000.82
23300456赛微电子19600311052.000.82
24300638广和通17920306432.000.80
25300133华策影视49400303316.000.80
26300624万兴科技5694302180.580.79
27300777中简科技14000301000.000.79
28300475香农芯创10100298657.000.78
29300075数字政通19800292050.000.77
30300229拓尔思21700291431.000.76
31300672国科微5500290620.000.76
32300738奥飞数据28600289432.000.76
33300705九典制药10600283444.000.74
34300525博思软件21800276860.000.73
35300623捷捷微电15600269880.000.71
36300236上海新阳8500264690.000.69
37300438鹏辉能源14300262262.000.69
38300130新国都15200252928.000.66
39300457赢合科技14100251403.000.66
40300482万孚生物10300251320.000.66
41300773拉卡拉20100249843.000.66
42300026红日药业81900249795.000.66
43300910瑞丰新材5700249204.000.65
44300761立华股份11000249040.000.65
5045300068南都电源30038248714.640.65
46300101振芯科技16600245182.000.64
47300255常山药业24300243486.000.64
48300036超图软件17300241508.000.63
49301050雷电微力5000240800.000.63
50300674宇信科技21636239726.880.63
51300319麦捷科技25500237915.000.62
52300618寒锐钴业8898235352.100.62
53300284苏交科28500230280.000.60
54300327中颖电子11500226320.000.59
55300170汉得信息36400223496.000.59
56300855图南股份8400222096.000.58
57300747锐科激光12400220100.000.58
58300401花园生物15100216534.000.57
59300678中科信息8100214812.000.56
60300655晶瑞电材29800214560.000.56
61300303聚飞光电44000213840.000.56
62300188国投智能19100212201.000.56
63300151昌红科技13300210406.000.55
64300035中科电气24700210197.000.55
65300470中密控股6200209622.000.55
66301039中集车辆24300208980.000.55
67300079数码视讯50900206654.000.54
68300685艾德生物11700206388.000.54
69300166东方国信33700206244.000.54
70300693盛弘股份9800205212.000.54
71300168万达信息42900203775.000.53
72300185通裕重工117900202788.000.53
73300113顺网科技19600200704.000.53
74300053航宇微21700197687.000.52
75300463迈克生物17221195974.980.51
76300031宝通科技13500193995.000.51
77300109新开源16650192807.000.51
78300398飞凯材料15500190650.000.50
79300184力源信息41000189830.000.50
80300827上能电气8472189433.920.50
81300131英唐智控42300188235.000.49
82300598诚迈科技6630186170.400.49
83300432富临精工28650184506.000.48
84300416苏试试验14300183898.000.48
85300393中来股份31800183486.000.48
5186300171东富龙15400183106.000.48
87300492华图山鼎1900178980.000.47
88300352北信源46500178560.000.47
89300379东方通22050178164.000.47
90300770新媒股份5300176914.000.46
91301219腾远钴业4600175996.000.46
92300065海兰信26500175165.000.46
93300048合康新能37600174088.000.46
94300593新雷能17510174049.400.46
95300783三只松鼠7900172773.000.45
96300602飞荣达11400172254.000.45
97300233金城医药11500171580.000.45
98300224正海磁材18300169458.000.44
99300708聚灿光电18800169200.000.44
100300725药石科技6300168651.000.44
101300232洲明科技31900166518.000.44
102300620光库科技4500165510.000.43
103300772运达股份17200165120.000.43
104300348长亮科技24200165044.000.43
105300226上海钢联9600162624.000.43
106300841康华生物3200162048.000.42
107300087荃银高科26000160680.000.42
108300455航天智装13000160680.000.42
109300363博腾股份13400160130.000.42
110300451创业慧康45880158744.800.42
111300257开山股份15700158570.000.42
112300123亚光科技33400154976.000.41
113300634彩讯股份9200154836.000.41
114300596利安隆5700154641.000.41
115300497富祥药业17300154489.000.41
116300406九强生物10000153800.000.40
117300856科思股份4800153648.000.40
118300428立中集团8240153181.600.40
119301071力量钻石5520152959.200.40
120300260新莱应材7300152862.000.40
121300671富满微6000152520.000.40
122300409道氏技术17700151512.000.40
123300217东方电热39900150423.000.39
124300900广联航空7980149465.400.39
125300332天壕能源27940148361.400.39
126300613富瀚微4500148095.000.39
52127301095广立微3600148032.000.39
128300687赛意信息10600147552.000.39
129301155海力风电3600144828.000.38
130300443金雷股份9300142569.000.37
131300378鼎捷软件8700141549.000.37
132300007汉威科技10307141412.040.37
133300366创意信息19300139732.000.37
134300607拓斯达10180138651.600.36
135300085银之杰16800135744.000.36
136301238瑞泰新材8900133233.000.35
137300145中金环境53000132500.000.35
138301363美好医疗4500130500.000.34
139300846首都在线13600127296.000.33
140300740水羊股份8600126248.000.33
141300723一品红6300123795.000.32
142300820英杰电气3100121954.000.32
143300726宏达电子5300120840.000.32
144301153中科江南4260120387.600.32
145300331苏大维格7400118992.000.31
146300276三丰智能33400117568.000.31
147300355蒙草生态53300117260.000.31
148300850新强联7800117156.000.31
149300271华宇软件25000117000.000.31
150300158振东制药30100114982.000.30
151300377赢时胜22500114300.000.30
152301015百洋医药4800112944.000.30
153300143盈康生命14900112197.000.29
154300737科顺股份25300108790.000.29
155300358楚天科技14600108624.000.28
156300072海新能科60200108360.000.28
157300527中船应急16500106755.000.28
158300183东软载波9200106536.000.28
159300252金信诺16800105000.000.28
160301239普瑞眼科2900102457.000.27
161301078孩子王20100101706.000.27
162301205联特科技1600100400.000.26
163300702天宇股份560099848.000.26
164300134大富科技1460099572.000.26
165301080百普赛斯280098000.000.26
166300821东岳硅材1420097128.000.25
167300219鸿利智汇1720096148.000.25
53168301316慧博云通650095420.000.25
169300768迪普科技790093615.000.25
170300662科锐国际580093554.000.25
171300267尔康制药4480093184.000.24
172301498乖宝宠物170091460.000.24
173300206理邦仪器1050090195.000.24
174301268铭利达570088635.000.23
175300382斯莱克1490088059.000.23
176301246宏源药业620083452.000.22
177300869康泰医学630082341.000.22
178300973立高食品290081461.000.21
179301327华宝新能138679417.800.21
180300894火星人610078202.000.21
181300080易成新能2680077184.000.20
182301089拓新药业260077142.000.20
183301200大族数控240075744.000.20
184300791仙乐健康299075348.000.20
185300741华宝股份480073152.000.19
186300792壹网壹创480072240.000.19
187300639凯普生物1504769216.200.18
188300755华致酒行500068300.000.18
189301069凯盛新材500065550.000.17
190300815玉禾田560065184.000.17
191300127银河磁体420063210.000.17
192301487盟固利240062064.000.16
193301559中集环科370053909.000.14
194301511德福科技360053136.000.14
195300860锋尚文化234049233.600.13
196300981中红医疗443042395.100.11
197301510固高科技150041625.000.11
198301262海看股份150033825.000.09
199301177迪阿股份165430764.400.08
200301381赛维时代120027276.000.07
7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资
明细
金额单位：人民币元
公允价值（元）
序号股票代码股票名称数量（股）占基金资产净值比例（%）
1300630普利制药11100106116.000.28
2301502华阳智能552080.650.01
547.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1300573兴齐眼药1269287.000.38
2300339润和软件664989.000.20
3301205联特科技539635.000.16
4300049福瑞股份492359.000.15
5300624万兴科技460668.000.14
6301155海力风电412874.000.12
7300083创世纪396864.000.12
8301327华宝新能394535.000.12
9300679电连技术384774.000.12
10300857协创数据352768.000.11
11300777中简科技332150.000.10
12300456赛微电子306439.000.09
13300438鹏辉能源292327.000.09
14301363美好医疗279533.000.08
15300705九典制药278699.000.08
16300677英科医疗244863.000.07
17300255常山药业238472.000.07
18300346南大光电232665.000.07
19300596利安隆226463.000.07
20300379东方通220426.000.07
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）
1300573兴齐眼药915097.400.27
2300476胜宏科技754799.000.23
3300017网宿科技744248.680.22
4300765新诺威733458.000.22
5300002神州泰岳641604.000.19
6300841康华生物346812.000.10
7300672国科微287807.000.09
8301239普瑞眼科205706.000.06
9300910瑞丰新材197961.000.06
10300397天和防务140938.000.04
5511300659中孚信息139986.000.04
12300475香农芯创136461.000.04
13300177中海达132054.000.04
14301301川宁生物121124.000.04
15300482万孚生物119365.000.04
16300770新媒股份109948.000.03
17300662科锐国际107192.000.03
18300191潜能恒信105126.000.03
19301071力量钻石100522.000.03
20301268铭利达100350.000.03
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额26676113.06
卖出股票收入（成交）总额8579158.08
注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更
56好地跟踪标的指数。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金260297.72
2应收清算款－
3应收股利－
4应收利息－
5应收申购款－
6其他应收款－
7待摊费用75409.61
8其他－
9合计335707.33
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
577.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
公允价值(元)值比例（%）
1300630普利制药106116.000.28筹划重大事项
2301502华阳智能2080.650.01新股限售
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
58§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构富国创业板中盘200交机构投资者个人投资者易型开放式指数证券投持有人户户均持有的资基金发起式联接基金
数(户)基金份额占总份占总份占总份持有份额额比例持有份额额比例持有份额额比例
（%）（%）（%）
69865876.5214168134.0030.8131813680.0069.1911414600.0024.82
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“富国创业板中盘200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
（%）
1吴媛媛1193100.002.59
2中信证券股份有限公司1126215.002.45
3中信建投证券股份有限公司1104807.002.40
4彭军1042109.002.27
5潘正平1000136.002.18
6陈晓兰1000800.002.18
7王国良1000116.002.18
8张秀菊1000018.002.17
9吕玲利900000.001.96
10倪建孔838300.001.82
11富国创业板中盘200交易型开放式11414600.0024.82
指数证券投资基金发起式联接基金
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本
－－基金
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
0
研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0
59§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2023年12月20日)基金份额总额323981814.00
报告期期初基金份额总额323981814.00
本报告期基金总申购份额24000000.00
减：本报告期基金总赎回份额302000000.00
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额45981814.00
60§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体富国基金管理有限公司
受到稽查或处罚等措施的时间2024-02-02采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会上海监管局受到的具体措施类型责令改正受到稽查或处罚等措施的原因个别规定及制度未严格执行。
管理人采取整改措施的情况（如公司已完成整改。
提出整改意见）
其他－措施2内容受到稽查或处罚等措施的主体督察长
受到稽查或处罚等措施的时间2024-02-02采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会上海监管局受到的具体措施类型出具警示函受到稽查或处罚等措施的原因个别规定及制度未严格执行。
管理人采取整改措施的情况（如公司已完成整改。
提出整改意见）
其他－
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
61注：本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股票占当期佣金券商名称单元备注成交金额成交总额的佣金总量的比例数量比例（%）（%）
华宝证券2－－－－－
华西证券2－－－－－
中泰证券235239865.64100.0025933.40100.00－
注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金租用券商交易单元无变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权证券商名称券成交总券回购成成交金额成交金额成交金额成交总额的额的比例交总额的比例（%）
（%）比例（%）
华宝证券－－－－－－
华西证券－－－－－－
中泰证券50233.15100.00－－－－
6210.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期富国创业板中盘200交易型开放
1式指数证券投资基金上市交易提规定披露媒介2024年01月02日
示性公告
63§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额类别比例达到或者期初申购赎回序号持有份额份额占比
超过20%的时份额份额份额间区间富国创业板中盘
200交易
型开放式2024-04-09至12996158211414600.
1－24.82%
指数证券2024-06-30800.00200.0000投资基金发起式联接基金产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。
64§12备查文件目录
备查文件名称备查文件存放地点备查文件查阅方式
1、中国证监会批准设立富国中国（上海）自由贸易试验区投资者对本报告书如有疑
创业板中盘200交易型开放世纪大道1196号世纪汇办问，可咨询本基金管理人富式指数证券投资基金的文件公楼二座27-30层国基金管理有限公司。咨询
2、富国创业板中盘200交易电话：95105686、4008880688
型开放式指数证券投资基金（全国统一，免长途话费）公基金合同司网址：
3、富国创业板中盘 200交易 http://www.fullgoal.com.
型开放式指数证券投资基金 cn。
托管协议
4、中国证监会批准设立富国
基金管理有限公司的文件
5、富国创业板中盘200交易
型开放式指数证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披
露的各项公告
65
沪公网安备31011802005267号
