易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金

2025年中期报告

2025年6月30日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：二〇二五年八月三十日易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................6

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

§4管理人报告...............................................8

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................11

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................12

§5托管人报告..............................................12

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..............12

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................12

§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................13

6.1资产负债表.............................................13

6.2利润表...............................................14

6.3净资产变动表............................................15

6.4报表附注..............................................16

§7投资组合报告.............................................38

7.1期末基金资产组合情况........................................38

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................38

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................39

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................41

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................42

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................42

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................42

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................42

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................43

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................43

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................43

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7.12投资组合报告附注.........................................43

§8基金份额持有人信息..........................................44

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................44

8.2期末上市基金前十名持有人......................................44

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................45

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................45

§9开放式基金份额变动..........................................45

§10重大事件揭示............................................45

10.1基金份额持有人大会决议......................................45

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................45

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................46

10.4基金投资策略的改变........................................46

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................46

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................46

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................46

10.8其他重大事件...........................................48

§11备查文件目录............................................49

11.1备查文件目录...........................................49

11.2存放地点.............................................49

11.3查阅方式.............................................49

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§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 易方达中证稀土产业 ETF

场内简称 稀土 ETF 易方达基金主代码159715交易代码159715基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年9月1日基金管理人易方达基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额272530274.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所上市日期2021年9月10日

2.2基金产品说明

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争将日均投资目标

跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调

整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。

此外，本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，适当参与债券和货币市场工具的投资。为更好地实现投资目投资策略标，本基金管理人可投资具有较高投资价值的资产支持证券；本基金可投资股指期货、股票期权，本基金参与股指期货和股票期权交易，将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易；在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。

业绩比较基准中证稀土产业指数收益率

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券风险收益特征型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

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2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称易方达基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司姓名王玉王小飞信息披露

联系电话020-85102688021-60637103负责人

电子邮箱 service@efunds.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话4008818088021-60637228

传真020-38798812021-60635778广东省珠海市横琴新区荣粤道注册地址北京市西城区金融大街25号

188号6层

广州市天河区珠江新城珠江东

路30号广州银行大厦40-43楼；广北京市西城区闹市口大街1号院办公地址东省珠海市横琴新区荣粤道1881号楼号6层邮政编码510620；519031100033法定代表人吴欣荣张金良

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.efunds.com.cn基金中期报告备置地点基金管理人的办公地址

2.5其他相关资料

项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标报告期（2025年1月1日至2025年6月30日）

本期已实现收益1694555.16

本期利润34569270.31

加权平均基金份额本期利润0.1196

本期加权平均净值利润率16.83%

本期基金份额净值增长率16.67%

3.1.2期末数据和指标报告期末(2025年6月30日)

期末可供分配利润-61214467.87

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期末可供分配基金份额利润-0.2246

期末基金资产净值211315806.13

期末基金份额净值0.7754

3.1.3累计期末指标报告期末(2025年6月30日)

基金份额累计净值增长率-22.46%

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除

相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*－**－*

长率*准收益率*

*准差*

过去一个月10.88%1.44%10.62%1.45%0.26%-0.01%

过去三个月8.16%1.64%7.42%1.65%0.74%-0.01%

过去六个月16.67%1.60%15.35%1.61%1.32%-0.01%

过去一年42.85%1.97%39.63%1.99%3.22%-0.02%

过去三年-8.37%1.70%-16.36%1.72%7.99%-0.02%自基金合同生

-22.46%1.84%-31.54%1.89%9.08%-0.05%效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021年9月1日至2025年6月30日）

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注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-22.46%，同期业绩比较基准收益率为-31.54%。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，本基金管理人成立于2001年4月17日，注册资本

13244.2万元人民币。本基金管理人拥有包括公募、社保、基本养老保险、年金、特定客户资产管

理、QDII、投资顾问等在内的多类业务资格，在主动权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等投资领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助证券姓职务理）期限从业说明名任职离任年限日期日期

本基金的基金经理，易方达中证硕士研究生，具有基金从业资格。曾刘 A100ETF 联接发起式、易方达国证

2023-任华夏基金管理有限公司基金运作

文 新能源电池 ETF 联接发起式、易方 - 11 年

09-09高级经理，银华基金管理股份有限公

魁 达创业板成长 ETF、易方达上证科

司量化研究员、基金经理助理。

创板 100ETF 联接发起式、易方达

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创业板成长 ETF 联接发起式、易方

达上证科创板人工智能 ETF、易方

达中证红利价值 ETF、易方达中证

国资央企 50ETF 的基金经理，易方达中证云计算与大数据主题 ETF

（自2023年04月15日至2025年

04月28日）的基金经理助理

本基金的基金经理助理，易方达中证科创创业 50ETF 联接、易方达中

证科创创业 50ETF、易方达中证 500

质量成长 ETF、易方达中证上海环

交所碳中和 ETF、易方达中证创新

药产业 ETF、易方达中证智能电动

汽车 ETF、易方达纳斯达克 100ETF联接（QDII-LOF）、易方达中证港

股通医药卫生综合 ETF、易方达中

证上海环交所碳中和 ETF 联接、易

方达中证绿色电力 ETF、易方达中

证光伏产业 ETF 联接发起式、易方

达中证软件服务 ETF、易方达中证A100ETF（自 2023 年 07 月 11 日至

2025年05月09日）、易方达中证

伍 绿色电力 ETF 联接发起式、易方达 硕士研究生，具有基金从业资格。曾

2021-

臣 中证 500 质量成长 ETF 联接发起 - 8 年 任易方达基金管理有限公司研究支

东 式、易方达中证软件服务 ETF 联接 持专员、指数研究员。

发起式、易方达中证创新药产业

ETF 联接发起式、易方达中证光伏

产业 ETF 的基金经理，易方达上证科创 50ETF 联接、易方达上证科创

板 50ETF、易方达中证消费电子主题 ETF（自 2022 年 01 月 29 日至

2025年04月28日）、易方达中证

消费 50ETF、易方达中证港股通医

药卫生综合 ETF 联接发起式、易方

达纳斯达克 100ETF（QDII）、易方

达上证科创板成长 ETF、易方达上

证科创板成长 ETF 联接发起式、易方达中证 A100ETF 联接发起式（自

2024年01月26日至2025年04月

28日）的基金经理助理

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

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2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共38次，其中31次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，7次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

本基金跟踪中证稀土产业指数，该指数选取涉及稀土开采、稀土加工、稀土贸易和稀土应用等业务相关上市公司证券作为样本，以反映稀土产业上市公司证券的整体表现。报告期内本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

回顾上半年，国内市场情绪偏向积极。货币政策方面，央行继续保持了审慎与灵活并重的特点，通过公开市场操作和流动性管理工具，确保了市场流动性的合理充裕，落实了适度宽松的政策预期。

短期来看，内外部压力减轻也为国内再次降息预留了政策空间。财政政策方面，重点关注存量政策的落实，以及进一步加力扩围“以旧换新”、完善养老金体系、加大生育补贴及就业补助等增量政策

第10页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告的出手。

产业方面，2025年上半年，稀土板块迎来密集政策催化，景气度持续回升，未来板块发展值得期待。从需求端来看，稀土终端需求有继续改善的预期：首先，人形机器人所代表的新产业趋势已初现端倪，也对电机的一致性、功率密度提出了更高要求，促进了市场对于高性能永磁材料的需求预期的上调；此外，下游新能源、消费电子等领域需求也有望继续推动市场发展，加上“以旧换新”政策可能带来一定的增量需求。从供给侧来看，格局加速优化、配额增速放缓、稀土总量管理调控细则陆续落地，将促使行业的供给格局向规模化重塑，旨在确保稀土供应的有序释放，有望为稀土行业的健康和可持续发展奠定基础。总之，稀土供需格局正在改善，有望延续市场情绪和修复预期。

从价格端反应来看，氧化镨钕价格震荡上升，由年初的39.8万元/吨反弹到6月30日的44.4万元/吨，体现了市场调节机制在有效运作。受众多催化影响，中证稀土产业指数在上半年的涨幅达

15.35%。

本报告期为本基金的正常运作期，本基金在投资运作过程中严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差，力求跟踪误差最小化。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.7754元，本报告期份额净值增长率为16.67%，同期业绩比较基准收益率为15.35%。年化跟踪误差0.49%，在合同规定的目标控制范围之内。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，尽管关税仍有压力，但低于此前市场的中性预期，这意味着出口的表现有望比之前预期的更稳健。除此之外，房地产需求端刺激政策已适时强化，我国制造业存在“全链路”的比较优势，“以旧换新”等政策对于消费的结构性支持还有一定余力，这些因素都有望助力下半年经济的平稳运行。随着国内稳增长政策持续发力、新质生产力深化发展，宏观经济有望持续稳步复苏，在全球智能化、电动化的趋势下，稀土永磁由于其优秀的磁性能，广泛应用于高效节能领域，将长期受益于“万物电驱”时代。未来随着消费电子、新能源、工业机器人、人形机器人等相关行业的高速发展，稀土永磁行业的下游需求有望长期向好。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和

基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值程序和技术，指

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导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。

本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组

合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2025年6月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2025年6月30日2024年12月31日

资产：

货币资金6.4.7.12077153.042077996.72

结算备付金53070.94547105.21

存出保证金9608.8514616.51

交易性金融资产6.4.7.2209265983.44216277989.52

其中：股票投资209265983.44216277989.52

基金投资--

债券投资--

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

应收清算款805013.01-

应收股利--

应收申购款--

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.575616.24-

资产总计212286445.52218917707.96本期末上年度末负债和净资产附注号

2025年6月30日2024年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款112881.129828.68

应付赎回款--

应付管理人报酬25450.1529609.63

应付托管费8483.399869.90

应付销售服务费--

应付投资顾问费--

第13页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

应交税费-0.41

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.6823824.73182776.86

负债合计970639.39232085.48

净资产：

实收基金6.4.7.7272530274.00329030274.00

未分配利润6.4.7.8-61214467.87-110344651.52

净资产合计211315806.13218685622.48

负债和净资产总计212286445.52218917707.96

注：报告截止日2025年6月30日，基金份额净值0.7754元，基金份额总额272530274.00份。

6.2利润表

会计主体：易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日

单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至2024年1月1日至

2025年6月30日2024年6月30日

一、营业总收入34931711.80-19414734.32

1.利息收入3923.14124686.88

其中：存款利息收入6.4.7.93923.145407.30

债券利息收入--

资产支持证券利息收入--

买入返售金融资产收入--

其他利息收入-119279.58

2.投资收益（损失以“-”填列）1794152.39-17069982.09

其中：股票投资收益6.4.7.10781973.04-18331457.19

基金投资收益--

债券投资收益6.4.7.11--

资产支持证券投资收益6.4.7.12--

贵金属投资收益--

衍生工具收益6.4.7.13--

股利收益6.4.7.141012179.351261475.10

其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号

6.4.7.1532874715.15-2568418.81

填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）--

5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.16258921.1298979.70

减：二、营业总支出362441.49358940.38

1．管理人报酬152686.45141960.18

第14页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

2．托管费50895.5347320.05

3．销售服务费--

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资产支出--

6．信用减值损失6.4.7.17--

7．税金及附加-429.43

8．其他费用6.4.7.18158859.51169230.72三、利润总额（亏损总额以“-”号填

34569270.31-19773674.70

列）

减：所得税费用--

四、净利润（净亏损以“-”号填列）34569270.31-19773674.70

五、其他综合收益的税后净额--

六、综合收益总额34569270.31-19773674.70

6.3净资产变动表

会计主体：易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金

本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日

单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日实收基金未分配利润净资产合计

一、上期期末净资

329030274.00-110344651.52218685622.48

产

二、本期期初净资

329030274.00-110344651.52218685622.48

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”-56500000.0049130183.65-7369816.35号填列）

（一）、综合收益

-34569270.3134569270.31总额

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-56500000.0014560913.34-41939086.66资产减少以“-”号

填列）

其中：1.基金申购

119000000.00-32785180.8286214819.18

款

2.基金赎回

-175500000.0047346094.16-128153905.84款

（三）、本期向基

---金份额持有人分

第15页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告配利润产生的净资产变动（净资产减少以“-”号填列）

四、本期期末净资

272530274.00-61214467.87211315806.13

产上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金未分配利润净资产合计

一、上期期末净资

347530274.00-138153940.34209376333.66

产

二、本期期初净资

347530274.00-138153940.34209376333.66

产

三、本期增减变动

额（减少以“-”-18000000.00-12510243.08-30510243.08号填列）

（一）、综合收益

--19773674.70-19773674.70总额

（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净-18000000.007263431.62-10736568.38资产减少以“-”号

填列）

其中：1.基金申购

79500000.00-33737210.4345762789.57

款

2.基金赎回

-97500000.0041000642.05-56499357.95款

（三）、本期向基金份额持有人分

配利润产生的净---资产变动（净资产减少以“-”号填列）

四、本期期末净资

329530274.00-150664183.42178866090.58

产报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：吴欣荣，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：王永铿

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1023号《关于准予易方达中证稀土产业交易型开放

第16页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告式指数证券投资基金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2021年9月1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为431030274.00份基金份额，其中认购资金利息折合16274.00份基金份额。本基金为交易型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

6.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、

各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、

中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券

投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、本基金合

同和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错更正。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、

财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、

财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号

《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入

第17页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财政部、税务总局、证监会公告2019年第78号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税

[2021]33号《关于北京证券交易所税收政策适用问题的公告》和财税[2024]8号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品

管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年

12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后

一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据

财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1货币资金

单位：人民币元

第18页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告本期末项目

2025年6月30日

活期存款2077153.04

等于：本金2076963.52

加：应计利息189.52

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

合计2077153.04

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2025年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票199976679.30-209265983.449289304.14

贵金属投资-金交

----所黄金合约交易所

----市场债券银行间

----市场

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计199976679.30-209265983.449289304.14

6.4.7.3衍生金融资产/负债

6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。

第19页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5其他资产

单位：人民币元本期末项目

2025年6月30日

应收利息-

其他应收款-

待摊费用75616.24

合计75616.24

6.4.7.6其他负债

单位：人民币元本期末项目

2025年6月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费-

应付证券出借违约金-

应付交易费用7158.99

其中：交易所市场7158.99

银行间市场-

应付利息-

预提费用84300.75

应付替代款732364.99

合计823824.73

6.4.7.7实收基金

金额单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日

基金份额（份）账面金额

上年度末329030274.00329030274.00

本期申购119000000.00119000000.00

本期赎回（以“-”号填列）-175500000.00-175500000.00

本期末272530274.00272530274.00

6.4.7.8未分配利润

第20页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-61346961.63-48997689.89-110344651.52

本期期初-61346961.63-48997689.89-110344651.52

本期利润1694555.1632874715.1534569270.31本期基金份额交易产生的

10648416.373912496.9714560913.34

变动数

其中：基金申购款-22141442.60-10643738.22-32785180.82

基金赎回款32789858.9714556235.1947346094.16

本期已分配利润---

本期末-49003990.10-12210477.77-61214467.87

6.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

活期存款利息收入3658.40

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入239.16

其他25.58

合计3923.14

6.4.7.10股票投资收益

6.4.7.10.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入1186267.78

股票投资收益——赎回差价收入-404294.74

股票投资收益——申购差价收入-

股票投资收益——证券出借差价收入-

合计781973.04

6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

卖出股票成交总额80650277.29

减：卖出股票成本总额79400090.28

减：交易费用63919.23

买卖股票差价收入1186267.78

第21页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

6.4.7.10.3股票投资收益——赎回差价收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

赎回基金份额对价总额128153905.84

减：现金支付赎回款总额65829405.84

减：赎回股票成本总额62728794.74

减：交易费用-

赎回差价收入-404294.74

6.4.7.11债券投资收益

本基金本报告期无债券投资收益。

6.4.7.12资产支持证券投资收益

本基金本报告期无资产支持证券投资收益。

6.4.7.13衍生工具收益

本基金本报告期无衍生工具收益。

6.4.7.14股利收益

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

股票投资产生的股利收益1012179.35

其中：证券出借权益补偿收入-

基金投资产生的股利收益-

合计1012179.35

6.4.7.15公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2025年1月1日至2025年6月30日

1.交易性金融资产32874715.15

——股票投资32874715.15

——债券投资-

——资产支持证券投资-

——基金投资-

——贵金属投资-

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允价值变动产生的-

第22页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告预估增值税

合计32874715.15

6.4.7.16其他收入

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

基金赎回费收入-

替代损益收入258921.12

合计258921.12

注：替代损益收入是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购(赎回)本基金时，补入(卖出)被替代成分证券的实际买入成本(实际卖出金额)与申购(赎回)确认日估值的差额或强制退款的

被替代成分证券在强制退款计算日与申购(赎回)确认日估值的差额。

6.4.7.17信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。

6.4.7.18其他费用

单位：人民币元本期项目

2025年1月1日至2025年6月30日

审计费用14876.39

信息披露费59507.37

证券出借违约金-

银行汇划费175.00

其他84300.75

合计158859.51

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系易方达基金管理有限公司基金管理人中国建设银行股份有限公司基金托管人

第23页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

基金管理人股东、申购赎回代办证券公广发证券股份有限公司司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元本期上年度可比期间

2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称占当期股票成占当期股票成成交金额成交金额交总额的比例交总额的比例

广发证券1364765.520.95%33348268.7438.25%

6.4.10.1.2权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.3债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。

6.4.10.1.4债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期

2025年1月1日至2025年6月30日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例

广发证券136.490.95%136.491.91%上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日

关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例

广发证券3334.8238.25%3032.4950.89%

注：1.上述佣金按协议约定的佣金率计算，佣金率由协议签订方参考市场价格确定。

2.2024年7月1日前，本基金佣金协议的服务范围包括佣金收取方为基金提供的证券交易服务及研究服务。自2024年7月1日起，本基金佣金协议约定的服务仅包括证券交易服务，不包括研究服务。

第24页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

3.根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起，基金管理人

管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年6月2024年1月1日至2024年6月

30日30日

当期发生的基金应支付的管理费152686.45141960.18

其中：应支付销售机构的客户维护费20563.742565.35

应支付基金管理人的净管理费132122.71139394.83

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2025年1月1日至2025年6月2024年1月1日至2024年6月

30日30日

当期发生的基金应支付的托管费50895.5347320.05

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对

第25页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

单位：人民币元本期

2025年1月1日至2025年6月30日

费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入

（%）率（%）借业务余额息余额

-------上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日

费率区间加权平均费期末证券出期末应收利关联方名称交易金额利息收入

（%）率（%）借业务余额息余额

17057008.0

广发证券1.40~4.002.5117239.970.000.00

0

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份关联方名称本期末2025年6月30日上年度末2024年12月31日

第26页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告持有的基金持有的基金份份额占基金持有的基金份额持有的基金份额额占基金总份总份额的比额的比例例广发证券股份有

809453.000.2970%1048142.000.3186%

限公司

注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同等相关法律文件有关规定支付。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入

中国建设银行-活期存款2077153.043658.402592130.554649.05

注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元本期

2025年1月1日至2025年6月30日

基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额股/张）广发证券股

301662宏工科技新股发行142938011.40

份有限公司上年度可比期间

2024年1月1日至2024年6月30日

基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额股/张）

------

6.4.10.8其他关联交易事项的说明

6.4.10.8.1其他关联交易事项的说明无。

6.4.11利润分配情况

第27页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告本基金本报告期内未发生利润分配。

6.4.12期末（2025年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

流通期末期末

证券证券成功受限受认购期末估数量(单成本估值备注

代码名称认购日期限类价格值单价位：股)总额总额型新股

00133信凯2025-01024.2244.

6个月流通12.8028.0580-

5科技4-020000

受限新股

00135富岭2025-03423.9328.

6个月流通5.3014.44646-

6股份1-168024

受限新股

00138信通2025-01个月1384213842

流通16.4216.42843-

8电子6-24以内.06.06

受限新股

00138信通2025-01543.1543.

6个月流通16.4216.4294-

8电子6-244848

受限新股

00139亚联2025-01526.3780.

6个月流通19.0847.2580-

5机械1-204000

受限新股

30117毓恬2025-04901.7781.

6个月流通28.3344.98173-

3冠佳2-240954

受限新股

30127汉朔2025-05995.12249

6个月流通27.5056.19218-

5科技3-0400.42

受限新股

30145钧崴2025-07290.23911

6个月流通10.4034.11701-

8电子1-0240.11

受限新股

30147弘景2025-05447.14172

6个月流通41.9077.87182-

9光电3-0600.34

受限新股

30150恒鑫2025-05429.8908.

6个月流通39.9245.22197-

1生活3-111234

受限新股

30153浙江2025-03611.13938

6个月流通4.9218.99734-

5华远3-1828.66

受限

第28页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告新股

30156众捷2025-03135.5215.

6个月流通16.5027.45190-

0汽车4-170050

受限新股

30159优优2025-04211.6555.

6个月流通89.60139.4847-

0绿能5-282056

受限新股

30159太力2025-03341.5703.

6个月流通17.0529.10196-

5科技5-128060

受限新股

30160超研2025-04408.16318

6个月流通6.7024.80658-

2股份1-1560.40

受限新股

30163泽润2025-04231.6074.

6个月流通33.0647.46128-

6新能4-306888

受限新股

30165首航2025-05156.10042

6个月流通11.8022.98437-

8新能3-2660.26

受限新股

30166宏工2025-03803.11797

6个月流通26.6082.50143-

2科技4-1080.50

受限新股

30166泰禾2025-04036.8799.

6个月流通10.2722.39393-

5股份4-021127

受限新股

30167新恒2025-04083.14208

6个月流通12.8044.54319-

8汇6-1320.26

受限新股

60301威高2025-02888.3562.

6个月流通26.5032.68109-

4血净5-125012

受限新股

60307天和2024-12546.11271

6个月流通12.3054.45207-

2磁材2-2410.15

受限新股

60312肯特2025-02172.

6个月流通15.0033.4365975.00-

0催化4-0995

受限新股

60312江南2025-04075.

6个月流通10.5446.3188927.52-

4新材3-1228

受限新股

60320天有2025-03179.3082.

6个月流通93.5090.6634-

2为4-160044

受限

60321泰鸿2025-0新股2459.4464.

6个月8.6015.61286-

0万立4-01流通6046

第29页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告受限新股

60325中国2025-01600.2922.

6个月流通20.5237.4778-

7瑞林3-285666

受限新股

60327永杰2025-02224.3788.

6个月流通20.6035.08108-

1新材3-048064

受限新股

60338海阳2025-01207.2350.

6个月流通11.5022.39105-

2科技6-055095

受限新股

60340华之2025-01133.2497.

6个月流通19.8843.8157-

0杰6-121617

受限新股

60340汇通2025-02200.3032.

6个月流通24.1833.3291-

9控股2-253812

受限

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2025年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13金融工具风险及管理

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交

第30页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

易部门、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；

从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指包括债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息的违约风险，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌的风险，及因交易对手违约而产生的交割风险。本基金管理人建立了内部信用评级制度，通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。于2025年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为0.00%(2024年12月31日：0.00%)。

6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2.未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的企业发行的债券。

3.债券投资以全价列示。

6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资

第31页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2.未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的企业发行的债券。

3.债券投资以全价列示。

6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资

单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级

2025年6月30日2024年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级0.000.00

合计0.000.00

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指包括因市场交易量不足，导致基金管理人不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。本基金采用分散投资、控制流通受限

第32页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于2025年6月30日，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动

性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间同业市场交易，除本报告期末本基金持有的流通受限证券章节中所列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指因受各种因素影响而引起的基金所持证券及其衍生品市场价格不利波动，使基金资产面临损失的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述

第33页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2025年6月30日

资产

货币资金2077153.04---2077153.04

结算备付金53070.94---53070.94

存出保证金9608.85---9608.85

209265983.4

交易性金融资产---209265983.44

4

衍生金融资产-----买入返售金融资

-----产

应收清算款---805013.01805013.01

应收股利-----

应收申购款-----

递延所得税资产-----

其他资产---75616.2475616.24

212286445.5

资产总计2139832.83--210146612.69负债

短期借款-----

交易性金融负债-----

衍生金融负债-----卖出回购金融资

-----产款

应付清算款---112881.12112881.12

应付赎回款-----

应付管理人报酬---25450.1525450.15

应付托管费---8483.398483.39

应付销售服务费-----

应付投资顾问费-----

应交税费-----

应付利润-----

递延所得税负债-----

其他负债---823824.73823824.73

负债总计---970639.39970639.39

第34页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

211315806.1

利率敏感度缺口2139832.83--209175973.30上年度末

2024年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计

日资产

货币资金2077996.72---2077996.72

结算备付金547105.21---547105.21

存出保证金14616.51---14616.51

216277989.5

交易性金融资产---216277989.52

2

衍生金融资产-----买入返售金融资

-----产

应收清算款-----

应收股利-----

应收申购款-----

递延所得税资产-----

其他资产-----

218917707.9

资产总计2639718.44--216277989.52

6

负债

短期借款-----

交易性金融负债-----

衍生金融负债-----卖出回购金融资

-----产款

应付清算款---9828.689828.68

应付赎回款-----

应付管理人报酬---29609.6329609.63

应付托管费---9869.909869.90

应付销售服务费-----

应付投资顾问费-----

应交税费---0.410.41

应付利润-----

递延所得税负债-----

其他负债---182776.86182776.86

负债总计---232085.48232085.48

第35页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

218685622.4

利率敏感度缺口2639718.44--216045904.04

8

注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

本期末本基金未持有交易性债券投资（不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。

6.4.13.4.2外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2025年6月30日2024年12月31日

占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例

（%）（%）

交易性金融资产－股票投资209265983.4499.03216277989.5298.90

交易性金融资产－贵金属投资----

衍生金融资产－权证投资----

其他----

合计209265983.4499.03216277989.5298.90

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变分析相关风险变量的变动对资产负债表日基金资产净值的

第36页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

影响金额（单位：人民币元）本期末上年度末

2025年6月30日2024年12月31日

1.业绩比较基准上升5%10453829.1610803273.03

2.业绩比较基准下降5%-10453829.16-10803273.03

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次

2025年6月30日

第一层次209026349.08

第二层次15385.54

第三层次224248.82

合计209265983.44

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对

于公允价值的影响程度，确定相关以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具的公允价值应

属第二层次还是第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、买入返售金融资产、其他各类应收款

第37页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

项、卖出回购金融资产款和其他各类应付款项，其账面价值与公允价值相差很小。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额例（%）

1权益投资209265983.4498.58

其中：股票209265983.4498.58

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融

--资产

7银行存款和结算备付金合计2130223.981.00

8其他各项资产890238.100.42

9合计212286445.52100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 8587135.06 4.06

C 制造业 200673681.72 94.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

第38页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 2244.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 2922.66 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计209265983.4499.03

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值比例（%）

1600111北方稀土111362427729237.6013.12

2000831中国稀土32710011814852.005.59

3601600中国铝业147003410349039.364.90

4002340格林美162740010333990.004.89

5002600领益智造118200010153380.004.80

6600010包钢股份559902910022261.914.74

7600580卧龙电驱4810759510852.754.50

8002202金风科技9115009342875.004.42

9600549厦门钨业4191008767572.004.15

10600392盛和资源6167928123150.643.84

11300748金力永磁3020357200514.403.41

12600259广晟有色1036005503232.002.60

13600416湘电股份4081005484864.002.60

14002056横店东磁3577405062021.002.40

15000970中科三环4281155038913.552.38

16600206有研新材2608004983888.002.36

第39页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

17002249大洋电机7522004949476.002.34

18000969安泰科技3237794170273.521.97

19002240盛新锂能3223394151726.321.96

20600366宁波韵升3384873675968.821.74

21600478科力远5864003665000.001.73

22000612焦作万方4197213248640.541.54

23000795英洛华2991003248226.001.54

24300224正海磁材2214003132810.001.48

25000758中色股份6131023083903.061.46

26300811铂科新材637082956688.281.40

27002057中钢天源2338002172002.001.03

28601908京运通6362002131270.001.01

29688190云路股份214501985412.000.94

30603072天和磁材347071904286.150.90

31300340科恒股份846001844280.000.87

32601609金田股份2608001828208.000.87

33300127银河磁体569001649531.000.78

34301141中科磁业222601420188.000.67

35301622英思特156001360944.000.64

36002805丰元股份860401213164.000.57

37300066三川智慧2743001212406.000.57

38600980北矿科技498001211136.000.57

39002645华宏科技1284001165872.000.55

40688077大地熊30695980705.250.46

41873305九菱科技8697658275.930.31

42836807奔朗新材39535596583.150.28

43301458钧崴电子70123911.110.01

44301602超研股份65816318.400.01

45001388信通电子93715385.540.01

46301678新恒汇31914208.260.01

47301479弘景光电18214172.340.01

48301535浙江华远73413938.660.01

49301275汉朔科技21812249.420.01

50301662宏工科技14311797.500.01

51301658首航新能43710042.260.00

52001356富岭股份6469328.240.00

53301501恒鑫生活1978908.340.00

54301665泰禾股份3938799.270.00

55301173毓恬冠佳1737781.540.00

56301590优优绿能476555.560.00

57301636泽润新能1286074.880.00

58301595太力科技1965703.600.00

59301560众捷汽车1905215.500.00

第40页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

60603210泰鸿万立2864464.460.00

61603124江南新材884075.280.00

62603271永杰新材1083788.640.00

63001395亚联机械803780.000.00

64603014威高血净1093562.120.00

65603202天有为343082.440.00

66603409汇通控股913032.120.00

67603257中国瑞林782922.660.00

68603400华之杰572497.170.00

69603382海阳科技1052350.950.00

70001335信凯科技802244.000.00

71603120肯特催化652172.950.00

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产序号股票代码股票名称本期累计买入金额

净值比例（％）

1600111北方稀土12795067.005.85

2601600中国铝业5743158.002.63

3600010包钢股份5620738.002.57

4600580卧龙电驱4909623.002.25

5600549厦门钨业3898512.001.78

6600392盛和资源3479222.001.59

7600259广晟有色2461542.001.13

8600206有研新材2196347.001.00

9600416湘电股份2189028.001.00

10603072天和磁材2141234.000.98

11002340格林美1797506.000.82

12301622英思特1499312.000.69

13600478科力远1487682.000.68

14600366宁波韵升1482127.000.68

15002600领益智造1240500.000.57

16688077大地熊1121415.750.51

17601609金田股份1112812.140.51

18601908京运通905694.000.41

19873305九菱科技682769.400.31

20000831中国稀土673997.000.31

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产

第41页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

净值比例（％）

1600111北方稀土20094617.209.19

2600580卧龙电驱7950416.513.64

3600549厦门钨业6309978.202.89

4601600中国铝业6233821.002.85

5600010包钢股份5814856.802.66

6600392盛和资源5555575.002.54

7600206有研新材3616833.001.65

8600416湘电股份3486870.001.59

9600259广晟有色2548508.991.17

10600366宁波韵升2390462.001.09

11600478科力远2297538.001.05

12601609金田股份2151502.000.98

13601908京运通1432168.490.65

14300811铂科新材991998.000.45

15000831中国稀土910937.000.42

16600980北矿科技673412.000.31

17688190云路股份665398.730.30

18300748金力永磁518683.000.24

19000970中科三环400887.000.18

20002056横店东磁369369.000.17

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额63448335.79

卖出股票收入（成交）总额80650277.29

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

第42页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

7.11.2本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，内蒙古包钢钢联股份有限公司在报告编制日前一年

内曾受到包头市生态环境局、包头市应急管理局的处罚。中国铝业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到平果市交通运输局、清镇市应急管理局、西宁市生态环境局的处罚。

本基金为指数型基金，上述主体所发行的证券系标的指数成份股，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金9608.85

2应收清算款805013.01

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用75616.24

8其他-

第43页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

9合计890238.10

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构户均持有的机构投资者个人投资者

持有人户数(户)基金份额占总份额占总份额持有份额持有份额比例比例

931929244.5820566719.007.55%251963555.0092.45%

8.2期末上市基金前十名持有人

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例

1申宇5200000.001.91%

2中国国际金融股份有限公司4258085.001.56%

3招商证券股份有限公司3140233.001.15%

4东方证券股份有限公司2668902.000.98%

5徐宗明2500000.000.92%

6兴业证券股份有限公司2301850.000.84%

7中信证券股份有限公司1869276.000.69%

8华泰证券股份有限公司1855406.000.68%

9黄津1282500.000.47%

10高小珺1143064.000.42%

注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。

第44页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金0.000.0000%

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和

0

研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0

§9开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2021年9月1日）基金份额总额431030274.00

本报告期期初基金份额总额329030274.00

本报告期基金总申购份额119000000.00

减：本报告期基金总赎回份额175500000.00

本报告期基金拆分变动份额-

本报告期期末基金份额总额272530274.00

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于2025年3月22日发布公告，自2025年3月20日起，刘晓艳女士担任公司董事长，其原任公司董事长（联席）职务自行免去，詹余引先生不再担任公司董事长；吴欣荣先生担任公司总经理，其原任公司执行总经理（总经理级）职务自行免去，刘晓艳女士不再担任公司总经理；陈皓先生、萧楠先生不再担任公司副总经理级高级管理人员；刘硕凌先生担任公司首席信息官，

第45页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

管勇先生不再担任公司首席信息官。本基金管理人于2025年5月17日发布公告，自2025年5月

15日起张坤先生不再担任公司副总经理级高级管理人员。

中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）研究决定，聘任陈颖钰为中国建设银行资产托管业务部总经理。

陈颖钰女士曾先后在中国建设银行财务会计、重组改制、资产负债、同业业务、金融科技等领域工作，并在中国建设银行总行同业业务中心、财务会计部、资产托管业务部以及山东省分行、建信金融科技有限责任公司等机构担任领导职务，具有丰富的财会、科技和资金资产管理经验。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，基金管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，基金托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例

长江证券3516954.310.36%51.710.36%-

东方财富1-----

方正证券2-----

光大证券21514168.011.06%151.431.06%-

广发证券31364765.520.95%136.490.95%-

国泰海通4-----

国投证券2-----

国信证券2-----

华泰证券2-----

第46页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

平安证券2-----

申万宏源414193884.189.92%1419.189.91%-

兴业证券215653241.5510.93%1565.4810.93%-

银河证券2109905084.3376.78%10991.9676.78%-

招商证券4-----

中金财富2-----

中金公司2-----

中泰证券2-----

中信建投2-----

中信证券2-----注：a）本报告期内本基金无减少交易单元，无新增交易单元。国泰君安证券股份有限公司和海通证券股份有限公司合并为国泰海通证券股份有限公司。

b）本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。本报告期内基金证券经营机构的选择标准有调整，调整后的标准如下：

1）财务状况良好，经营行为规范，在业内具有良好的声誉；

2）具有较强的合规风控能力，内控制度健全并得到有效执行；

3）具备产品运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足产品进行证券交易的需要；

4）具有较强的研究、交易服务能力；

5）佣金费率水平符合相关规定及监管要求，并在行业内具有较强竞争力。

c）本报告期内基金证券经营机构的选择程序如下：

1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权券商名称券回购成成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总交总额的额的比例额的比例比例

长江证券------

东方财富------

方正证券------

光大证券------

广发证券------

国泰海通------

第47页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

国投证券------

国信证券------

华泰证券------

平安证券------

申万宏源------

兴业证券------

银河证券------

招商证券------

中金财富------

中金公司------

中泰证券------

中信建投------

中信证券------

10.8其他重大事件

法定披露日序号公告事项法定披露方式期易方达基金管理有限公司旗下基金2024年第

1中国证券报2025-01-21

4季度报告提示性公告

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司关于调整证券投资

2网站及中国证监会基金2025-02-25

基金主流动性服务商的公告电子披露网站

中国证券报、基金管理人

易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增加

3网站及中国证监会基金2025-02-27

瑞银证券为一级交易商的公告电子披露网站

中国证券报、基金管理人

4易方达基金管理有限公司董事长变更公告网站及中国证监会基金2025-03-22

电子披露网站

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司高级管理人员变更

5网站及中国证监会基金2025-03-22

公告电子披露网站

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司高级管理人员变更

6网站及中国证监会基金2025-03-22

公告电子披露网站

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司高级管理人员变更

7网站及中国证监会基金2025-03-22

公告电子披露网站

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及

8网站及中国证监会基金2025-03-25

时提供或更新身份信息资料的公告电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于易方达中证稀中国证券报、基金管理人

9土产业交易型开放式指数证券投资基金流动网站及中国证监会基金2025-03-31

性服务商的公告电子披露网站

第48页共49页易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告易方达基金管理有限公司旗下公募基金通过基金管理人网站及中国10证券公司证券交易及佣金支付情况（2024年证监会基金电子披露网2025-03-31度）站易方达基金管理有限公司旗下基金2024年年

11中国证券报2025-03-31

度报告提示性公告

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司关于旗下基金关联

12网站及中国证监会基金2025-04-11

交易事项的公告电子披露网站易方达基金管理有限公司旗下基金2025年第

13中国证券报2025-04-22

1季度报告提示性公告

中国证券报、基金管理人易方达基金管理有限公司高级管理人员变更

14网站及中国证监会基金2025-05-17

公告电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 中国证券报、基金管理人

15标的指数纳入北京证券交易所股票并修订招网站及中国证监会基金2025-06-11

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§11备查文件目录

11.1备查文件目录

1.中国证监会准予易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金注册的文件；

2.《易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3.《易方达中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

4.基金管理人业务资格批件和营业执照。

11.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

11.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

二〇二五年八月三十日