浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金2025年第1季度报告

浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投

资基金

2025年第1季度报告

2025年3月31日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2025 年 4月 22日浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2025年1月1日起至2025年3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称浦银安盛创业板 ETF

场内简称创业板 ETF 浦银基金主代码159810前端交易代码159810基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2020年6月12日

报告期末基金份额总额103475458.00份

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略本基金以紧密跟踪标的指数，获取指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。

业绩比较基准创业板指数收益率

风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

第 2页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

主要财务指标报告期（2025年1月1日-2025年3月31日）

1.本期已实现收益-677872.06

2.本期利润-945952.51

3.加权平均基金份额本期利润-0.0085

4.期末基金资产净值86978519.92

5.期末基金份额净值0.8406

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用和信用减值损失后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月-1.74%1.60%-1.77%1.61%0.03%-0.01%

过去六个月-3.53%2.70%-3.28%2.72%-0.25%-0.02%

过去一年16.44%2.42%15.70%2.45%0.74%-0.03%

过去三年-19.68%1.81%-20.90%1.85%1.22%-0.04%自基金合同

-15.94%1.78%-4.19%1.83%-11.75%-0.05%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

第 3页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

宋施怡女士，中国人民大学金融专业硕士。2013年7月至2023年9月就职于上海申银万国证券研究所金融工程部，历任助理分析师、分析师、高级分析师、资深高级分析师等职务。2023年10月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任指数与量本基金的2024年3月13宋施怡-11年化投资部基金经理。2024年3月起担任基金经理日浦银安盛创业板交易型开放式指数证券

投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

2024 年 12 月起担任浦银安盛中证 A500

交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。

公司指数2010年10月至2014年3月在上海东证

与量化投期货研究所、国泰君安期货研究所担任量资部业务化投资研究员。2014年3月至2018年10

2020年7月22

高钢杰主管，公-14年月在中国工商银行总行贵金属业务部工日

司旗下部作，历任产品研发经理、代客交易经理。

分基金基2018年10月加入浦银安盛基金管理有限金经理。公司，参与 ETF 业务筹备工作。2023 年 6月起任指数与量化投资部业务主管兼基

第 4页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告金经理。2019年3月至2023年1月担任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年6月至2023年1月担任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年3月至2023年1月担任浦银安盛中华交易服务沪深港300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月至2024年3月担任浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年4月至2024年3月担任浦银安盛中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年1月至2024年11月担任浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年6月至2025年 2 月担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2020年9月至2025年2月担任浦银安盛

MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年7月起担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年7月起担任浦银安盛中证 ESG 120策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2021年9月起担任浦银安盛中证智能电

动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年11月起担任浦银安盛中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022年6月起担任浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年3月起担任浦银安盛中证证券公司30交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。

2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

第 5页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2025年1季度，主要宽基指数均小幅波动，上证综指下跌0.48%，深证成指上涨0.86%，创

业板指下跌 1.77%。1 月中上旬，A 股市场因特朗普上台后的政策不确定性下跌明显。春节期间，DeepSeek 爆火带动 A 股科技板块躁动，市场风险偏好显著提升，引发海内外资金对 A 股估值重估，春季躁动效应较强。但与之伴随的是美国关税威胁反复扰动市场。2月1日，美国宣布对加拿大、第 6页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

墨西哥加征25%关税，对中国加征10%关税。3月3日，美方宣布以芬太尼等问题为由，自3月4日起对中国输美产品再次加征10%关税。3月5日，两会政府工作报告出炉，稳增长政策关键数字总体符合预期。报告提出，扩大内需是首要任务，提振消费专项行动是主要抓手；投资聚焦“两新一重”；全面布局新质生产力发展。从经济数据来看，3 月制造业采购经理指数（PMI）为 50.5%，已连续 2 个月处于枯荣线以上，景气水平持续回升。但是 CPI、PPI 等价格指数仍然承压。从细分数据来看，大、中、小型企业 3 月 PMI 分别为 51.2%、49.9%、49.6%。大型企业 PMI 数据持续处于扩张区间，中小型企业虽在枯荣线以下，但是相较上月数据有所改善。展望后市，受到美国高额关税影响，出口一定程度会拖累经济。进入二季度，基本面对于 A 股影响较大。所以，出口敞口较小、业绩具有韧性的行业龙头表现相对更好。在结构上，我们认为自主可控科技+内需消费有望成为市场主线。特朗普上台后的高额关税加关键产品出口限制使得国产替代被迫更快推进，利好高科技领域的自主可控板块。另外，刺激内需消费是发展经济的最重要抓手，可以重点关注内需消费相关领域。

创业板指是深市最核心的宽基指数之一，是大盘科技成长风格的代表。在投资策略方面，创业板 ETF 作为跟踪创业板指数的被动型投资产品，采取完全复制指数的投资策略，严格控制每日基金净值与业绩基准波动的偏差，使基金回报紧密跟踪目标指数的收益，降低跟踪偏离度。报告期内，本基金以获取创业板市场核心龙头资产的长期收益为宗旨，构建了紧密跟踪标的指数的投资组合，将跟踪误差控制在较低水平，较好地实现了基金的投资目标，从而使投资者分享中国新经济增长的红利。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末浦银安盛创业板 ETF 基金份额净值为 0.8406 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.74%；同期业绩比较基准收益率为-1.77%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资86307926.1799.13

其中：股票86307926.1799.13

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2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计749211.280.86

8其他资产7526.130.01

9合计87064663.58100.00

注：上表中的权益投资含可退替代款估值增值。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 2523841.40 2.90

B 采矿业 - -

C 制造业 60659553.73 69.74

电力、热力、燃气及水生产和

D - -供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 8425753.46 9.69务业

J 金融业 9546607.48 10.98

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 2175712.38 2.50

N 水利、环境和公共设施管理业 260380.00 0.30

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1612755.92 1.85

R 文化、体育和娱乐业 1103321.80 1.27

S 综合 - -

合计86307926.1799.23

5.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有境内积极投资股票。

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5.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1300750宁德时代6804017210037.6019.79

2300059东方财富3308567470728.488.59

3300124汇川技术495003374415.003.88

4300760迈瑞医疗142003322800.003.82

5300274阳光电源381602648685.603.05

6300498温氏股份1432202387477.402.74

7300308中际旭创232202290420.802.63

8300502新易盛166001628792.001.87

9300014亿纬锂能334001573474.001.81

10300015爱尔眼科1145391521077.921.75

5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

资明细

注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

第 9页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金7526.13

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计7526.13

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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末不存在指数投资前十名股票流通受限的情况。

5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末不存在积极投资前五名股票流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额116475458.00

报告期期间基金总申购份额47000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额60000000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额103475458.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例者期初申购赎回份额占

序号达到或者超过20%持有份额

类份额份额份额比（%）的时间区间别机

120250101-2025033156847800.0012040000.0013530000.0055357800.0053.50

构产品特有风险

基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基第 11页共 13页浦银安盛创业板 ETF2025 年第 1季度报告

金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、本报告期内，本基金管理人重大人事变动如下：

2025年3月6日，赵婷女士新任公司副总经理。具体信息请参见基金管理人于2025年3月8日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》。

2、本基金管理人于2025年3月20日发布《关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》，自2025年3月21日起，本基金指数使用费调整为基金管理人承担，并相应修订本基金基金合同有关内容。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

2、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同

3、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

4、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议

5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、基金托管人业务资格批件和营业执照