嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金2026年第1季度报告

嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券

投资基金

2026年第1季度报告

2026年3月31日

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2026 年 4 月 22 日嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2026年04月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2026年01月01日起至2026年03月31日止。

§2基金产品概况

基金简称嘉实中证软件服务 ETF

场内简称软件 ETF 嘉实基金主代码159852基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年1月29日

报告期末基金份额总额11628623921.00份

投资目标本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

投资策略本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成分股时，或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过投资目标所述范围的，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。

业绩比较基准中证软件服务指数收益率

风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中证软件服务指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

第 2页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告基金管理人嘉实基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2026年1月1日-2026年3月31日）

1.本期已实现收益-498294755.51

2.本期利润-2501869558.13

3.加权平均基金份额本期利润-0.1920

4.期末基金资产净值8924231157.41

5.期末基金份额净值0.7674

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月-11.14%2.42%-10.88%2.43%-0.26%-0.01%

过去六个月-19.69%2.03%-19.62%2.04%-0.07%-0.01%

过去一年-6.78%2.00%-6.79%2.01%0.01%-0.01%

过去三年-32.75%2.32%-33.21%2.33%0.46%-0.01%

过去五年-21.22%2.12%-26.09%2.14%4.87%-0.02%自基金合同

-23.26%2.10%-30.20%2.12%6.94%-0.02%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

第 3页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。

3.3其他指标无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

本基金、嘉实中证稀土产业

ETF、嘉实中证电池

主题ETF、曾任华创证券有限责任公司资产管理部嘉实中证

量化研究员，2017年4月加入嘉实基金稀土产业2021年6月4田光远-10年管理有限公司指数投资部，从事指数基金ETF联接、日投资研究工作。硕士研究生，具有基金从嘉实中证业资格。中国国籍。

新能源

ETF、嘉实中证稀有金属主题

ETF、嘉实中证软件

第 4页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

服务 ETF

联接、嘉实中证稀有金属主

题 ETF 发

起联接、嘉实中证电池主题

ETF 发起

联接、嘉实上证科创板芯片

ETF、嘉实上证科创板芯片

ETF 发起

联接、嘉实北证50成份指

数、嘉实中证全指集成电路

ETF、嘉实中证机器

人 ETF、嘉实上证科创板工业机械

ETF、嘉实中证全指集成电路

ETF 发起

联接、嘉实中证机

器人 ETF发起联接基金经理

注：（1）首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的“任职日期”

指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。

（2）证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉第 5页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的，合计1次，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，未发现不公平交易和利益输送行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金跟踪中证软件服务指数，中证软件服务指数选取30只业务涉及软件开发、软件服务等领域的上市公司证券作为指数样本，以反映软件服务产业上市公司证券的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。

2026年一季度中国经济实现良好开局，呈现"稳中向好、结构优化"态势。生产端工业增长加快，高技术产业和装备制造业表现突出，AI 产业链带动效应明显。需求端固定资产投资由降转升，基建投资成为重要支撑，出口表现亮眼，在全球供应链遇阻背景下发挥"稳定锚"作用。价格指标出现积极变化，核心 CPI 和 PPI 均呈现改善趋势，消费者信心持续回升。政策层面保持稳健，财政政策前置发力，为经济注入动能。总体来看，一季度经济在供需改善、政策发力等多重因素推动下实现"开门红"，但需关注地缘政治对供应链的潜在冲击及外需不确定性。全球经济在一季度的复杂环境中展现出超预期韧性，整体呈现温和扩张与结构性分化并存的态势。人工智能领域的持续投资热潮与部分经济体的扩张性财政政策，为全球增长提供了核心支撑。然而，地缘政治冲突频发与贸易保护主义升温，导致供应链面临重塑压力，全球风险偏好反复，而且地缘冲突推升能源成本、扰动通胀预期也使得主要央行由“预期降息”转向更谨慎观察。美国增长韧性与 AI第 6页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

投资支撑并存，就业与通胀信号分化，政策更依赖数据，降息节奏后置。欧元区延续弱复苏，内需偏弱、政策以观望为主，避免过早宽松引发通胀反复。

本报告期内，本基金日均跟踪偏离绝对值为0.01%，年化跟踪误差为0.33%，符合基金合同约定的日均跟踪偏离绝对值不超过0.20%的限制。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.7674元；本报告期基金份额净值增长率为-11.14%，业绩比较基准收益率为-10.88%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资8903234608.7199.48

其中：股票8903234608.7199.48

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计32700409.140.37

8其他资产13854649.030.15

9合计8949789666.88100.00

注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

第 7页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 7760038268.57 86.95务业

J 金融业 1137653150.84 12.75

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计8897691419.4199.70

5.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 209179.05 0.00

C 制造业 5237463.73 0.06

电力、热力、燃气及水生产和

供应业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 1845.66 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

务业55983.420.00

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 44134.48 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计5548606.340.06

第 8页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

5.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1002230科大讯飞265654951227591523.9513.76

2300033同花顺2473502738340347.008.27

3688111金山办公2667112622930678.726.98

4002261拓维信息14486350495143443.005.55

5600570恒生电子17422540444797446.204.98

6601360三六零40234200430505940.004.82

7300803指南针4104778399312803.844.47

8300339润和软件9138002354371717.563.97

9300454深信服2878216292772131.523.28

10688568中科星图4645454283372694.003.18

5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1688795摩尔线程108284261684.240.05

2688790昂瑞微2319235772.730.00

3688781视涯科技6335188149.500.00

4001280中国铀业2277173029.230.00

5301683慧谷新材95274617.760.00

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细无。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

第 9页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告无。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。

5.10.3本期国债期货投资评价无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金2649786.33

2应收证券清算款11204862.70

3应收股利-

第 10页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计13854649.03

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明无。

5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公占基金资产净流通受限情况序号股票代码股票名称

允价值（元）值比例（%）说明

1688795摩尔线程4261684.240.05新股锁定

2688790昂瑞微235772.730.00新股锁定

3688781视涯科技188149.500.00新股锁定

4001280中国铀业173029.230.00新股锁定

5301683慧谷新材67093.280.00新发未上市

5301683慧谷新材7524.480.00新股锁定

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额6976623921.00

报告期期间基金总申购份额17062000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额12410000000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额11628623921.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。

第 11页共 13页嘉实中证软件服务 ETF2026 年第 1季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例达到份额者序期初申购赎回

或者超过20%的时间区持有份额占比类号份额份额份额间（%）别联

2026-01-05至

接

12026-01-052026-01-141373139746.003134070640.001671489698.002835720688.0024.39

基

至2026-03-31金产品特有风险

报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过20%的情况。

未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项；若个别投资者巨额赎回后本基金连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

注：申购份额包括申购、转换转入、红利再投或份额拆分等导致增加的份额，赎回份额包括赎回、转换转出或份额合并等导致减少的份额。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

（1）中国证监会准予嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金注册的批复文件；

（2）《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

（3）《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

（4）《嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（6）报告期内嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金公告的各项原稿。

9.2存放地点

北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层嘉实基金管理有限公司

9.3查阅方式