广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二五年八月三十日广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。
第2页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
1.2目录
1重要提示及目录..............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
2基金简介.................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4境外投资顾问和境外资产托管人.....................................6
2.5信息披露方式.............................................6
2.6其他相关资料.............................................6
3主要财务指标和基金净值表现........................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
4管理人报告................................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................14
5托管人报告...............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............15
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................15
6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................15
6.1资产负债表.............................................15
6.2利润表...............................................17
6.3净资产变动表............................................18
6.4报表附注..............................................19
7投资组合报告..............................................37
7.1期末基金资产组合情况........................................37
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布............................37
7.3期末按行业分类的权益投资组合....................................38
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.....................38
7.5报告期内权益投资组合的重大变动...................................46
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合................................47
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细....................47
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细.................47
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细.................47
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...................48
7.11投资组合报告附注.........................................48
第3页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
8基金份额持有人信息...........................................49
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................49
8.2期末上市基金前十名持有人......................................49
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................50
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................50
9开放式基金份额变动...........................................50
10重大事件揭示.............................................50
10.1基金份额持有人大会决议......................................50
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................50
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................50
10.4基金投资策略的改变........................................51
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................51
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................51
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................51
10.8其他重大事件...........................................55
11影响投资者决策的其他重要信息.....................................57
12备查文件目录.............................................58
12.1备查文件目录...........................................58
12.2存放地点.............................................59
12.3查阅方式.............................................59
第4页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 广发纳指 100ETF
场内简称 纳指 ETF基金主代码159941交易代码159941基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2015年6月10日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额21849410164.00份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期2015-07-13
2.2基金产品说明
投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
投资策略正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 汇率调整后的纳斯达克 100指数（Nasdaq-100 Index）收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市风险收益特征场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称广发基金管理有限公司中国银行股份有限公司姓名项军许俊信息披露
联系电话020-83936666010-66596688负责人
电子邮箱 xiangj@gffunds.com.cn fxjd_hq@bank-of-china.com
第5页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告客户服务电话9510582895566
传真020-34281105010-66594942广东省珠海市横琴新区环岛东北京市西城区复兴门内大街1注册地址路3018号2608室号广东省广州市海珠区琶洲大道
东1号保利国际广场南塔31-33北京市西城区复兴门内大街1办公地址楼；广东省珠海市横琴新区环号
岛东路3018号2603-2622室邮政编码510308100818法定代表人葛长伟葛海蛟
2.4境外投资顾问和境外资产托管人
项目境外投资顾问境外资产托管人
BANK OF CHINA NEW YORK英文
名称 - BRANCH
中文-中国银行纽约分行
1045 Avenue of Americas New York
注册地址
- NY 10018
1045 Avenue of Americas New York
办公地址
- NY 10018
邮政编码--
2.5信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.gffunds.com.cn基金中期报告备置地点广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国
际广场南塔31-33楼
2.6其他相关资料
项目名称办公地址注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街17号
第6页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标报告期（2025年1月1日至2025年6月30日）
本期已实现收益-28052609.75
本期利润1748147342.34
加权平均基金份额本期利润0.0816
本期加权平均净值利润率7.29%
本期基金份额净值增长率6.72%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2025年6月30日)
期末可供分配利润9245429377.65
期末可供分配基金份额利润0.4231
期末基金资产净值26698905868.53
期末基金份额净值1.2220
3.1.3累计期末指标报告期末(2025年6月30日)
基金份额累计净值增长率388.80%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*－**－*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月5.73%0.80%5.96%0.82%-0.23%-0.02%
过去三个月16.89%2.26%17.54%2.29%-0.65%-0.03%
过去六个月6.72%1.91%7.90%1.93%-1.18%-0.02%
过去一年14.70%1.62%16.62%1.64%-1.92%-0.02%
过去三年105.21%1.43%115.60%1.44%-10.39%-0.01%自基金合同生效起
388.80%1.44%560.52%1.44%-171.72%0.00%
至今
第7页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年6月10日至2025年6月30日）
4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老
保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、
QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
第8页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
本基金的基金刘杰先生，中国籍，工学经理；广发中学士，持有中国证券投资证500交易型基金业从业证书。曾任广开放式指数证发基金管理有限公司信
券投资基金联息技术部系统开发专员、
接基金(LOF) 数量投资部研究员、广发的基金经理；沪深300指数证券投资基
广发中证500金基金经理(自2014年4交易型开放式月1日至2016年1月17指数证券投资日)、广发中证环保产业指基金的基金经数型发起式证券投资基理；广发创业金基金经理(自2016年1板交易型开放月25日至2018年4月25式指数证券投日)、广发量化稳健混合型资基金的基金证券投资基金基金经理经理；广发创(自2017年8月4日至
业板交易型开2018年11月30日)、广放式指数证券发中小企业300交易型开投资基金发起放式指数证券投资基金
式联接基金的联接基金基金经理(自基金经理；广2016年1月25日至2019
刘杰2018-08-06-21年发纳斯达克年11月14日)、广发中小
100交易型开企业300交易型开放式指
放式指数证券数证券投资基金基金经
投资基金联接理(自2016年1月25日至基金（QDII） 2019年 11月 14日)、广的基金经理；发中证养老产业指数型广发恒生科技发起式证券投资基金基
交易型开放式金经理(自2016年1月25指数证券投资日至2019年11月14日)、基金（QDII） 广发中证军工交易型开的基金经理；放式指数证券投资基金
广发中证香港基金经理(自2016年8月创新药交易型30日至2019年11月14开放式指数证日)、广发中证军工交易型券投资基金开放式指数证券投资基（QDII）的基 金发起式联接基金基金
金经理；广发经理(自2016年9月26全球医疗保健日至2019年11月14日)、指数证券投资广发中证环保产业交易基金的基金经型开放式指数证券投资理；广发纳斯基金基金经理(自2017年
第9页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告达克生物科技1月25日至2019年11月指数型发起式14日)、广发中证环保产证券投资基金业交易型开放式指数证的基金经理；券投资基金发起式联接
广发北证50成基金基金经理(自2018年份指数型证券4月26日至2019年11月投资基金的基14日)、广发标普全球农金经理；广发业指数证券投资基金基
恒生消费交易金经理(自2018年8月6型开放式指数日至2020年2月28日)、证券投资基金广发粤港澳大湾区创新
(QDII)的基金 100交易型开放式指数证经理；广发中券投资基金联接基金基
证香港创新药金经理(自2020年5月21交易型开放式日至2021年7月2日)、指数证券投资广发美国房地产指数证
基金发起式联券投资基金基金经理(自
接基金（QDII） 2018年 8月 6日至 2021
的基金经理；年9月16日)、广发全球广发深证100医疗保健指数证券投资
交易型开放式基金基金经理(自2018年指数证券投资8月6日至2021年9月基金的基金经16日)、广发纳斯达克生理；广发中证物科技指数型发起式证
红利交易型开券投资基金基金经理(自放式指数证券2018年8月6日至2021
投资基金的基年9月16日)、广发道琼金经理；广发斯美国石油开发与生产恒生消费交易指数证券投资基金
型开放式指数 (QDII-LOF)基金经理(自证券投资基金2018年8月6日至2021
发起式联接基年9月16日)、广发粤港金（QDII）的 澳大湾区创新 100交易型基金经理；广开放式指数证券投资基
发深证100交金基金经理(自2019年12易型开放式指月16日至2021年9月16数证券投资基日)、广发中证央企创新驱金联接基金的动交易型开放式指数证
基金经理；广券投资基金基金经理(自发中证港股通2019年9月20日至2021
汽车产业主题年11月17日)、广发中证交易型开放式央企创新驱动交易型开指数证券投资放式指数证券投资基金
基金的基金经联接基金基金经理(自理；指数投资2019年11月6日至2021
第10页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
部总经理助理年11月17日)、广发纳斯达克100指数证券投资基
金基金经理(自2018年8月6日至2022年3月31日)、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投
资基金(QDII)基金经理
(自2019年5月9日至
2022年4月28日)、广发
沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自2015年8月20日至
2023年2月22日)、广发
沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理(自2016年1月18日至2023年2月22日)、广发恒生科技指数证
券投资基金（QDII）基金
经理(自2021年8月11日
至2023年3月7日)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2018年8月6日至2023年12月13日)、广发美国房地产指数证券投资基金基
金经理(自2022年11月
16日至2023年12月13日)、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基
金联接基金(QDII)基金经
理(自2023年3月8日至
2024年3月30日)。
注：1.对基金的首任基金经理，“任职日期”为基金合同生效日/转型生效日，“离任日期”为公司公告解聘日期。对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指公司公告聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从中国证监会及行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
第11页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，通过持续完善工作制度、流程和提高技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司还通过事后分析、监察稽核和信息披露等手段加强对公平交易过程和结果的监督。在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，按照“时间优先、价格优先、比例分配、平等对待”的原则，公平分配投资指令。公司对投资交易实施全程动态监控，通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有28次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025年上半年，整体美股经历宽幅震荡，2季度逐步收复“失地”，美股三大指数均以上涨结
束上半年表现，其中纳指与标普500指数再创收盘历史新高。
1季度，美股表现较弱，整体市场先涨后跌，尤其是特朗普就任前后对比明显。年初 DeepSeek
横空出世，带给了全球极大震撼，中美在人工智能以及科技方面被资本市场重新认知，预期重估，即所谓“东升西降”，而美股人工智能硬件核心厂家受到上述影响尤为明显；同时特朗普上台加剧
第12页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
了全球贸易壁垒，由于特朗普政策的不确定性以及美元走弱等因素影响，1季度美股整体走势明显承压。
4月初美国宣布对全球实施“对等关税”政策及其升级，造成全球市场包括美股在内的2季度
开局大跌，后续随着日内瓦会谈达成阶段性缓和，美股市场也逐步修复直至持续反弹。总体看，一方面得益于美国经济数据近来的表现依然展现出韧性，企业盈利未见明显滑坡；另一方面也在于市场信心正逐渐开始重建，即人们始终对“TACO 交易”抱有期待，而临近 7 月，美联储下半年的降息预期也在持续升温，共同推动了美股的修复，直至6月底纳指创下历史新高。板块方面，美股科技强于房地产、医药等，在“TACO 交易”趋势的影响下，AI 算法的迭代和预期改善、算力供应链进展的推动共同推动了2季度美股科技板块的逐步走强，而医药方面，特朗普2季度医药政策以激进降价为核心，试图通过行政强干预解决美国药价顽疾，但面临法律、行业和国际多重阻力，其成效将取决于政策执行细节、司法审查结果及全球医药产业链的适应性，因此医药总体表现一般。
本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数，按照个股在标的指数中的基准权重加上纳指100期货等构建组合，呈现出股票型指数基金的特征。
总体上看，美股中存在众多优秀公司，尤其是科技类公司，近两年的人工智能热潮大多数由此类科技公司推动，同时竞争格局以及领先优势，让美股相关公司占领了先机，体现了科技公司的护城河效应。根据纳斯达克统计，参照现有的纳斯达克主题指数与其他相关主题指数的重合情况，纳斯达克 100 在诸多热点主题前沿领域保持暴露，包括人工智能、自动化、5G、云计算、未来出行、半导体、绿色经济、清洁能源等，纳斯达克100指数中有六成以上的公司在34个颠覆性科技领域至少储备1个或更多的专利，具备极强的创新性，通过配置纳斯达克100指数可以在一定程度上实现一键配置市场热点主题的细分龙头。
美国市场依然是全世界最重要的金融市场之一，是全球化资产配置的重要目的地，纳斯达克100指数作为纳斯达克的主要指数，呈现了高科技、高成长和非金融的特点，是美国科技股指数的代表。
而科技又是美国的核心竞争力之一，加上 AI 热度的持续，纳斯达克 100 指数中长期依然是值得投资者关注的指数之一。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为6.72%，同期业绩比较基准收益率为7.90%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，美股市场总体依然值得关注。美国与各国贸易谈判依然存在不确定性，但市场似乎开始逐渐对关税问题脱敏，不再像4月初时那样形成剧烈的波动，随着美国政策不确定担忧减弱，
第13页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
全球对美国资产的信心有所回升；大美丽法案也正式签署生效，涉及到的企业减税和个人税收优惠等政策可能会提升企业盈利预期、提高居民可支配收入，并带动风险偏好提升，而其中涉及的进一步提高5万亿美元的债务上限，暂时避免了美国政府债务违约危机，伴随而来的财政支出扩张，也有望带来企业盈利改善、流动性改善，最后是美联储下半年逐步降息成为大概率事件，总体上也有利于股市的表现。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中
国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
第14页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合
报告等数据真实、准确和完整。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
资产：
货币资金6.4.7.11681956300.161877471845.39
结算备付金552732610.76187251947.08
第15页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
存出保证金68876326.73113293985.85
交易性金融资产6.4.7.224560255192.1721664042711.45
其中：股票投资24231174006.5621417257569.33
基金投资329081185.61246785142.12
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
应收清算款--
应收股利3973211.926409365.07
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.6--
资产总计26867793641.7423848469854.84本期末上年度末负债和净资产附注号
2025年6月30日2024年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款144999376.5122022957.32
应付赎回款--
应付管理人报酬16956678.0716408087.37
应付托管费4239169.515127527.30
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费-3427479.04
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.72692549.129637016.54
负债合计168887773.2156623067.57
净资产：
实收基金6.4.7.85462352525.015194877526.09
未分配利润6.4.7.921236553343.5218596969261.18
净资产合计26698905868.5323791846787.27
负债和净资产总计26867793641.7423848469854.84
注：报告截止日2025年6月30日，基金份额净值人民币1.2220元，基金份额总额
第16页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
21849410164.00份。
6.2利润表
会计主体：广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2025年1月1日至2024年1月1日至
2025年6月30日2024年6月30日
一、营业总收入1870482652.493203102419.48
1.利息收入2640726.752533852.54
其中：存款利息收入6.4.7.102640726.752533852.54
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）91933920.94287154334.48
其中：股票投资收益6.4.7.1139000972.77-3109367.19
基金投资收益6.4.7.12-10089.6058500795.36
债券投资收益6.4.7.13--
资产支持证券投资收益6.4.7.14--
贵金属投资收益6.4.7.15--
衍生工具收益6.4.7.16-23608924.91165502233.99
股利收益6.4.7.1776551962.6866260672.32以摊余成本计量的金融资产
--终止确认产生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号
6.4.7.181776199952.092910903366.52
填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-14870035.29-16273408.18
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.1914578088.0018784274.12
减：二、营业总支出122335310.15104708624.02
1．管理人报酬95131705.7876158952.43
2．托管费25010387.2523799672.61
3．销售服务费--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6.信用减值损失6.4.7.20--
7．税金及附加-806668.00
8．其他费用6.4.7.212193217.123943330.98
第17页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告三、利润总额（亏损总额以“-”号填
1748147342.343098393795.46
列）
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）1748147342.343098393795.46
五、其他综合收益的税后净额--
六、综合收益总额1748147342.343098393795.46
6.3净资产变动表
会计主体：广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
5194877526.0918596969261.1823791846787.27
产
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
5194877526.0918596969261.1823791846787.27
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”267474998.922639584082.342907059081.26号填列）
（一）、综合收益
-1748147342.341748147342.34总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净267474998.92891436740.001158911738.92资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购
267474998.92891436740.001158911738.92
款
2.基金赎回
---款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净---资产变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
5462352525.0121236553343.5226698905868.53
产
第18页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告上年度可比期间项目2024年1月1日至2024年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
4616377527.9612123932272.3716740309800.33
产
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
4616377527.9612123932272.3716740309800.33
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”356849998.464096283732.774453133731.23号填列）
（一）、综合收益
-3098393795.463098393795.46总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净356849998.46997889937.311354739935.77资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购
471574996.221323580511.501795155507.72
款
2.基金赎回
-114724997.76-325690574.19-440415571.95款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的净---资产变动（净资产减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
4973227526.4216220216005.1421193443531.56
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：葛长伟，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2015]275号文核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合
第19页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告同”）发起，于2015年6月10日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行纽约分行。
本基金募集期为2015年5月20日至2015年6月2日，本基金为交易型开放式基金，存续期限不定，募集资金总额为人民币263052541.00元，有效认购户数为3617户。其中，认购资金在募集期间产生的利息共计人民币10541.00元，折合基金份额10541.00份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2025年6月30日的财务状况以及2025年上半年度的经营成果和净资产变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融
第20页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价
（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
第21页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
基金运作过程中通过沪港通/深港通投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127
号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
活期存款1681956300.16
等于：本金1681798353.47
加：应计利息157946.69
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
合计1681956300.16
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2025年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
14729732614.0
股票-24231174006.569501441392.50
6
贵金属投资-金交
----所黄金合约
债券交易所----
第22页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告市场银行间
----市场
合计----
资产支持证券----
基金193477641.61-329081185.61135603544.00
其他----
14923210255.6
合计-24560255192.179637044936.50
7
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
单位：人民币元本期末
2025年6月30日
项目
合同/名义公允价值备注金额资产负债
利率衍生工具----
货币衍生工具----
权益衍生工具1250755548.15---
其中：股指期货投资1250755548.15---
其他衍生工具----
合计1250755548.15---
注：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中。
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况
单位：人民币元
代码名称持仓量(买/卖)合约市值公允价值变动
NASDAQ
1211202494.
NQU5 100 E-MINI 369.00 42942902.30
54
Sep25
NASDAQ
NQZ5 100 E-MINI 25.00 82753450.75 257494.84
Dec25
合计---43200397.14
减：可抵销期货暂收款---43200397.14
净额----
注：衍生金融资产项下的衍生工具为国债/股指期货投资，净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持国债/股指期货合约产生的持仓损益，则衍生金融资产项下的股指/国债期货投
第23页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
资与相关的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额为0。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5债权投资
本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7其他负债
单位：人民币元本期末项目
2025年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
应付证券出借违约金-
应付交易费用-
其中：交易所市场-
银行间市场-
应付利息-
预提费用2175400.16
应付替代款373098.01
可退替代款144050.95
合计2692549.12
6.4.7.8实收基金
金额单位：人民币元本期项目2025年1月1日至2025年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末20779510164.005194877526.09
本期申购1069900000.00267474998.92
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末21849410164.005462352525.01
6.4.7.9未分配利润
单位：人民币元
第24页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末8823999870.029772969391.1618596969261.18
本期期初8823999870.029772969391.1618596969261.18
本期利润-28052609.751776199952.091748147342.34本期基金份额交易产生的
变动数449482117.38441954622.62891436740.00
其中：基金申购款449482117.38441954622.62891436740.00
基金赎回款---
本期已分配利润---
本期末9245429377.6511991123965.8721236553343.52
6.4.7.10存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
活期存款利息收入2640726.75
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入-
其他-
合计2640726.75
6.4.7.11股票投资收益
6.4.7.11.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入39000972.77
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计39000972.77
6.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
卖出股票成交总额166056832.02
减：卖出股票成本总额126835288.16
减：交易费用220571.09
买卖股票差价收入39000972.77
6.4.7.12基金投资收益
单位：人民币元
第25页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
卖出/赎回基金成交总额-
减：卖出/赎回基金成本总额-
减：买卖基金差价收入应缴纳增值税额-
减：交易费用10089.60
基金投资收益-10089.60
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
6.4.7.14资产支持证券投资收益
6.4.7.14.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.15贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.16衍生工具收益
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股指期货投资收益-23608924.91
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
股票投资产生的股利收益75218039.48
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益1333923.20
合计76551962.68
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2025年1月1日至2025年6月30日
1.交易性金融资产1659189904.79
第26页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
——股票投资1644157606.46
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——基金投资15032298.33
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具117010047.30
——权证投资-
——股指期货117010047.30
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税-
合计1776199952.09
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
基金赎回费收入-
替代损益14398344.87
其他179743.13
合计14578088.00
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购（赎回）本基金时，补入（卖出）被替代成分证券的实际买入成本（实际卖出金额）与申购（赎回）确认日估值的差额或强
制退款的被替代成分证券在强制退款计算日与申购（赎回）确认日估值的差额。
6.4.7.20信用减值损失
本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元本期项目
2025年1月1日至2025年6月30日
审计费用35704.06
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
银行汇划费17816.96
指数使用费2080188.73
合计2193217.12
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
第27页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系广发基金管理有限公司基金管理人中国银行股份有限公司基金托管人中国银行纽约分行基金境外资产托管人广发证券股份有限公司基金管理人控股股东广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接本基金的联接基金基金（QDII）
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4基金交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的基金交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间末无应付关联方佣金余额。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费95131705.7876158952.43
其中：应支付销售机构的客1293014.67574004.24
第28页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告户维护费应支付基金管理人的
93838691.1175584948.19
净管理费
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。
约定年费率为0.80%。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日
当期发生的基金应支付的托
25010387.2523799672.61
管费
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日的基金资产净值×约定年费率/当年天数。
自2025年2月6日起，约定年费率由0.25%调整为0.20%。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份本期末上年度末
2025年6月30日2024年12月31日
持有的基金关联方名称持有的基金份持有的份额占基金持有的额占基金总份基金份额总份额的比基金份额额的比例例
第29页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告广发纳斯达克
100交易型开放
式指数证券投资11872241131.0054.34%11206604555.0053.93%基金联接基金（QDII）广发证券股份有
34187295.000.16%188090.000.00%
限公司
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2025年1月1日至2025年6月30日2024年1月1日至2024年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国银行股份
1403774713.912640726.75923392902.402533121.56
有限公司中国银行纽约
278181586.25-254198006.54-
分行
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和境外资产托管人中国银行纽约分行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2025年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
第30页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末2025年6月30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，建立了由董事会及其下设的合规及风险管理委员会、经营管理层及其下设的风险控制委员会、风险管理职能部门、各业务部门四个层级构成的风险管理组织架构。在职责分工中，董事会及其下设的合规及风险管理委员会负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；经营管理层及其下设的风险控制委员会负责讨论和制定公司日常
经营过程中风险防范和控制措施；各业务部门、风险管理职能部门以及合规稽核部下设的稽核审计
组构成公司风险管理三道防线，共同发挥事前识别与防范、事中监测与控制、事后监督与评价功能，通过相互协作，分层次、多方面、持续性地监测和管理公司面临的各类风险。
6.4.13.2信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成损失的风险。为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。
本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险小。在场外市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
第31页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，对组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析，通过独立的风险管理部门对投资组合的流动性风险进行评估与监测。
在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎回需求相匹配。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，基金管理人持续监测本基金持有资产的流动性水平。本期末，除在附注6.4.12中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资标的为具有良好流动性的金融工具。同时，基金管理人持续监测本基金开放期内投资者的申购赎回情况，保持基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形，基金管理人将采用本基金合同约定的赎回申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下的潜在流动性风险。
6.4.13.4市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合面临的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2025年6月30日
资产
货币资金1681956300.16---1681956300.
第32页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
16
552732610.7
结算备付金---552732610.76
6
存出保证金---68876326.7368876326.73
24560255192.12456025519
交易性金融资产---
72.17
应收股利---3973211.923973211.92
25185837341.52686779364
资产总计1681956300.16--
81.74
负债
144999376.5
应付清算款---144999376.51
应付管理人报酬---16956678.0716956678.07
应付托管费---4239169.514239169.51
其他负债---2692549.122692549.12
168887773.2
负债总计---168887773.21
1
25016949568.32669890586
利率敏感度缺口1681956300.16--
78.53
上年度末
2024年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计
日资产
1877471845.
货币资金1877471845.39---
39
187251947.0
结算备付金---187251947.08
8
113293985.8
存出保证金---113293985.85
5
21664042711.42166404271
交易性金融资产---
51.45
应收股利---6409365.076409365.07
21970998009.42384846985
资产总计1877471845.39--
54.84
负债
应付清算款---22022957.3222022957.32
应付管理人报酬---16408087.3716408087.37
应付托管费---5127527.305127527.30
应交税费---3427479.043427479.04
其他负债---9637016.549637016.54
负债总计---56623067.5756623067.57
21914374941.82379184678
利率敏感度缺口1877471845.39--
87.27
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
第33页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债会存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2025年6月30日
项目美元港币其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
货币资金278537871.13--278537871.13
结算备付金552732610.76--552732610.76
存出保证金68876326.73--68876326.73
交易性金融资产24560255192.17--24560255192.17
应收股利3973211.92--3973211.92
资产合计25464375212.71--25464375212.71以外币计价的负债
应付清算款144900926.60--144900926.60
负债合计144900926.60--144900926.60资产负债表外汇风险
25319474286.11--25319474286.11
敞口净额上年度末
2024年12月31日
项目美元港币其他币种合计折合人民币折合人民币折合人民币以外币计价的资产
货币资金518638559.70--518638559.70
结算备付金187251947.08--187251947.08
存出保证金113293985.85--113293985.85
交易性金融资产21664042711.45--21664042711.45
应收股利6409365.07--6409365.07
资产合计22489636569.15--22489636569.15以外币计价的负债
应付清算款21388043.32--21388043.32
负债合计21388043.32--21388043.32
第34页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告资产负债表外汇风险
22468248525.83--22468248525.83
敞口净额
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2025年6月30日2024年12月31日
所有外币相对人民币升值5%1265973714.311123412426.29
所有外币相对人民币贬值5%-1265973714.31-1123412426.29
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2025年6月30日2024年12月31日
项目占基金资占基金资公允价值产净值比公允价值产净值比例（%）例（%）
交易性金融资产－股票投
24231174006.5690.7621417257569.3390.02
资
交易性金融资产—基金投
329081185.611.23246785142.121.04
资
交易性金融资产－债券投
----资
交易性金融资产－贵金属
----投资
衍生金融资产－权证投资----
其他----
合计24560255192.1791.9921664042711.4591.06
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动分析本期末上年度末
2025年6月30日2024年12月31日
上升5%1321443309.641175296853.57
第35页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
下降5%-1321443309.64-1175296853.57
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末公允价值计量结果所属的层次
2025年6月30日
第一层次24560255192.17
第二层次-
第三层次-
合计24560255192.17
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列
入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
第36页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额例（%）
1权益投资24231174006.5690.19
其中：普通股24041279774.3789.48
存托凭证189894232.190.71
优先股--
房地产信托凭证--
2基金投资329081185.611.22
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4金融衍生品投资--
其中：远期--
期货--
期权--
权证--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融
资产--
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计2234688910.928.32
8其他各项资产72849538.650.27
9合计26867793641.74100.00
注：上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而7.2的合计项不含可退替代款估值增值。
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
美国24231174006.5690.76
合计24231174006.5690.76
注：（1）国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
第37页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
7.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
能源111390804.000.42
原材料314878853.801.18
工业1079585149.484.04
非日常生活消费品3271156513.9412.25日常消费品1255929387.674.70
医疗保健1169165928.704.38
金融103049403.130.39
信息技术12767949455.3347.82
通讯业务3767965548.4014.11
公用事业341742827.921.28
房地产48360134.190.18
合计24231174006.5690.76
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元占基金资公司名称公司名称所在证所属国家
序号证券代码数量（股）公允价值产净值比
(英文)(中文)券市场(地区)例（％）纳斯达
NVIDIA 1975223.0
1 英伟达 NVDAUS 克证券 美国 2233951957.80 8.37
Corp 0交易所纳斯达
Microsoft
2 微软 MSFT US 克证券 美国 607911.00 2164624701.84 8.11
Corp交易所纳斯达
1211864.0
3 Apple Inc 苹果公司 AAPL US 克证券 美国 1779900966.67 6.67
0
交易所纳斯达
Amazon.c 亚马逊公
4 AMZN US 克证券 美国 859723.00 1350216682.94 5.06
om Inc 司交易所纳斯达
Broadcom 博通股份
5 AVGO US 克证券 美国 624412.00 1232132274.61 4.61
Inc 有限公司交易所纳斯达
GOOGL US 克证券 美国 484138.00 610769173.04 2.29
Alphabet Alphabet
6交易所
Inc 公司纳斯达
GOOG US 美国 441916.00 561173243.29 2.10克证券
第38页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告交易所
Meta Meta平台 纳斯达
7 Platforms 股份有限 METAUS 克证券 美国 175758.00 928650975.78 3.48
Inc 公司 交易所纳斯达
Netflix
8 奈飞公司 NFLX US 克证券 美国 83845.00 803762989.63 3.01
Inc交易所纳斯达特斯拉公
9 Tesla Inc TSLAUS 克证券 美国 300925.00 684303713.61 2.56
司交易所
Costco 纳斯达
10 Wholesale 开市客 COST US 克证券 美国 87804.00 622230464.03 2.33
Corp 交易所
Palantir Palantir科 纳斯达
11 Technolog 技股份有 PLTR US 克证券 美国 450685.00 439805622.74 1.65
ies Inc 限公司 交易所
Cisco 纳斯达
12 Systems 思科 CSCO US 克证券 美国 779366.00 387082776.27 1.45
Inc 交易所
T-Mobile 纳斯达
T-Mobile
13 US股份有 TMUS US 克证券 美国 226138.00 385702790.04 1.44
US Inc限公司交易所
Advanced纳斯达
Micro
14 AMD公司 AMD US 克证券 美国 317470.00 322487721.29 1.21
Devices交易所
Inc纳斯达
Linde
15 - LIN US 克证券 美国 93751.00 314878853.80 1.18
PLC交易所纳斯达
Intuit股份
16 Intuit Inc INTU US 克证券 美国 55556.00 313242956.92 1.17
有限公司交易所
Intuitive 纳斯达直觉外科
17 Surgical ISRG US 克证券 美国 69864.00 271774790.36 1.02
手术公司
Inc 交易所
Texas 纳斯达
18 Instrumen 德州仪器 TXN US 克证券 美国 180933.00 268915024.30 1.01
ts Inc 交易所
Booking Booking控 纳斯达
19 Holdings 股股份有 BKNG US 克证券 美国 6481.00 268591133.30 1.01
Inc 限公司 交易所纳斯达
PepsiCo
20 百事可乐 PEP US 克证券 美国 268519.00 253809943.77 0.95
Inc交易所
第39页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告纳斯达
QUALCO
21 高通公司 QCOM US 克证券 美国 218680.00 249312396.12 0.93
MM Inc交易所纳斯达
22 Adobe Inc 奥多比 ADBE US 克证券 美国 84883.00 235085095.54 0.88
交易所纳斯达
Amgen
23 安进公司 AMGN US 克证券 美国 107091.00 214048426.04 0.80
Inc交易所
Honeywel纳斯达
l
24 霍尼韦尔 HON US 克证券 美国 127998.00 213384796.11 0.80
Internatio交易所
nal Inc
Applied 纳斯达
25 Materials 应用材料 AMAT US 克证券 美国 159827.00 209457263.51 0.78
Inc 交易所
Gilead 纳斯达吉利德科
26 Sciences GILD US 克证券 美国 247744.00 196627967.00 0.74
学
Inc 交易所
Micron 美光科技 纳斯达
27 Technolog 股份有限 MU US 克证券 美国 218216.00 192531420.35 0.72
y Inc 公司 交易所纳斯达
Comcast 康卡斯特
28 CMCSAUS 克证券 美国 741732.00 189505430.59 0.71
Corp 公司交易所
MercadoLi 纳斯达
MercadoL
29 bre股份有 MELI US 克证券 美国 10097.00 188914180.56 0.71
ibre Inc限公司交易所
Palo Alto
Palo Alto 纳斯达
Networks
30 Networks PANW US 克证券 美国 128613.00 188409801.42 0.71
股份有限
Inc 交易所公司
Automatic纳斯达
Data
31 ADP公司 ADP US 克证券 美国 80844.00 178480288.33 0.67
Processin交易所
g Inc
Lam 纳斯达
32 Research 泛林集团 LRCX US 克证券 美国 254752.00 177515810.73 0.66
Corp 交易所
Crowdstri
CrowdStrik 纳斯达
ke
33 e控股股份 CRWD US 克证券 美国 47736.00 174042905.27 0.65
Holdings有限公司交易所
Inc纳斯达
34 KLA Corp KLA公司 KLAC US 美国 26337.00 168879279.81 0.63
克证券
第40页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告交易所
Analog 纳斯达亚德诺半
35 Devices ADI US 克证券 美国 98834.00 168402261.49 0.63
导体
Inc 交易所
Vertex 纳斯达
36 Pharmace 福泰制药 VRTX US 克证券 美国 51144.00 162996373.98 0.61
uticals Inc 交易所纳斯达
Starbucks
37 星巴克 SBUX US 克证券 美国 226328.00 148458158.21 0.56
Corp交易所纳斯达
AppLovin AppLovin
38 APP US 克证券 美国 58388.00 146325155.99 0.55
Corp 公司交易所微策略股纳斯达
MicroStra
39 份有限公 MSTR US 克证券 美国 50540.00 146248653.17 0.55
tegy Inc司交易所
Constellat纳斯达
ion 美国联合
40 CEG US 克证券 美国 62421.00 144224328.23 0.54
Energy 能源公司交易所
Corp纳斯达
41 Intel Corp 英特尔 INTC US 克证券 美国 844298.00 135385413.25 0.51
交易所
DoorDash 纳斯达
DoorDash
42 股份有限 DASH US 克证券 美国 76081.00 134257590.92 0.50
Inc公司交易所纳斯达
Cintas
43 Cintas公司 CTAS US 克证券 美国 80419.00 128303462.74 0.48
Corp交易所
Mondelez 纳斯达
44 Internatio 亿滋国际 MDLZ US 克证券 美国 257878.00 124497305.20 0.47
nal Inc 交易所
Cadence铿腾电子纳斯达
Design
45 科技有限 CDNS US 克证券 美国 54380.00 119958070.44 0.45
Systems公司交易所
Inc
Fortinet股 纳斯达
Fortinet
46 份有限公 FTNT US 克证券 美国 152442.00 115369201.96 0.43
Inc司交易所纳斯达
Synopsys 新思科技
47 SNPS US 克证券 美国 30902.00 113412535.53 0.42
Inc 公司交易所
O'Reilly O'Reilly汽 纳斯达
48 ORLY US 美国 170252.00 109847376.62 0.41
Automoti 车股份有 克证券
第41页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
ve Inc 限公司 交易所
Marriott纳斯达
Internatio
49 万豪国际 MAR US 克证券 美国 54550.00 106688950.33 0.40
nal交易所
Inc/MD
PayPal Paypal控 纳斯达
50 Holdings 股股份有 PYPL US 克证券 美国 193692.00 103049403.13 0.39
Inc 限公司 交易所
ASML 纳斯达阿斯麦控
51 Holding ASML US 克证券 美国 17408.00 99866744.54 0.37
股公司
NV 交易所
PDD 纳斯达
52 Holdings 拼多多 PDD US 克证券 美国 133026.00 99665616.80 0.37
Inc 交易所
Shopify股 纳斯达
Shopify
53 份有限公 SHOP US 克证券 美国 120000.00 99089341.20 0.37
Inc司交易所
Marvell 纳斯达美满电子
54 Technolog MRVL US 克证券 美国 171718.00 95144760.75 0.36
科技公司
y Inc 交易所纳斯达
Autodesk
55 欧特克 ADSK US 克证券 美国 42621.00 94451878.21 0.35
Inc交易所纳斯达
56 CSX Corp CSX公司 CSX US 克证券 美国 374135.00 87392368.12 0.33
交易所
Monster 纳斯达怪兽饮料
57 Beverage MNST US 克证券 美国 194232.00 87096484.79 0.33
公司
Corp 交易所
Roper 纳斯达儒博技术
58 Technolog ROP US 克证券 美国 21413.00 86889260.78 0.33
公司
ies Inc 交易所
Charter纳斯达
Communi Charter通
59 CHTR US 克证券 美国 27955.00 81810510.62 0.31
cations 信公司交易所
Inc爱彼迎股纳斯达
Airbnb
60 份有限公 ABNB US 克证券 美国 85959.00 81434902.53 0.31
Inc司交易所
Regenero再生元制纳斯达
n
61 药股份有 REGN US 克证券 美国 21141.00 79453480.37 0.30
Pharmace限公司交易所
uticals Inc
62 American 美国电力 AEP US 纳斯达 美国 106391.00 79024717.16 0.30
第42页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
Electric 克证券
Power Co 交易所
Inc
Axon
Axon 纳斯达
Enterprise
63 Enterprise AXON US 克证券 美国 13307.00 78869142.32 0.30
股份有限
Inc 交易所公司
NXP 纳斯达恩智浦半
64 Semicond NXPI US 克证券 美国 50314.00 78695247.61 0.29
导体公司
uctors NV 交易所纳斯达
Paychex Paychex
65 PAYX US 克证券 美国 71736.00 74697976.28 0.28
Inc 公司交易所
Workday股 纳斯达
Workday
66 份有限公 WDAYUS 克证券 美国 43019.00 73909395.22 0.28
Inc司交易所纳斯达
PACCAR
67 帕卡 PCAR US 克证券 美国 104552.00 71147271.74 0.27
Inc交易所
Zscaler股 纳斯达
Zscaler
68 份有限公 ZS US 克证券 美国 31009.00 69688723.74 0.26
Inc司交易所纳斯达
Fastenal 法思诺公
69 FAST US 克证券 美国 228487.00 68697175.60 0.26
Co 司交易所
Copart股 纳斯达
70 Copart Inc 份有限公 CPRT US 克证券 美国 192409.00 67587990.84 0.25
司交易所
Keurig Dr Keurig Dr 纳斯达
71 Pepper Pepper有 KDP US 克证券 美国 270498.00 64016953.65 0.24
Inc 限公司 交易所
Take-Two
Take-Two
Interactiv 纳斯达互动软件
72 e TTWO US 克证券 美国 36282.00 63075023.77 0.24
股份有限
Software 交易所公司
Inc纳斯达
Exelon Exelon公
73 EXC US 克证券 美国 201061.00 62495069.22 0.23
Corp 司交易所
Verisk 纳斯达
Verisk分析
74 Analytics VRSK US 克证券 美国 27860.00 62125122.65 0.23
公司
Inc 交易所
IDEXX 爱德士股 纳斯达
75 Laboratori 份有限公 IDXX US 克证券 美国 16017.00 61496366.92 0.23
es Inc 司 交易所
第43页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
Datadog股 纳斯达
Datadog
76 份有限公 DDOG US 克证券 美国 63632.00 61189469.01 0.23
Inc司交易所
Coca-Col可口可乐
a 纳斯达欧洲合伙
77 Europacifi CCEP US 克证券 美国 91465.00 60709472.28 0.23
公开股份
c Partners 交易所公司
PLC罗斯百货纳斯达
Ross
78 股份有限 ROST US 克证券 美国 65491.00 59812549.67 0.22
Stores Inc公司交易所阿斯利康纳斯达
AstraZene
79 公共有限 AZN US 克证券 美国 118701.00 59379340.54 0.22
ca PLC公司交易所
DiamondbDiamondba纳斯达
ack ck能源股
80 FANG US 克证券 美国 58189.00 57234213.94 0.21
Energy 份有限公交易所
Inc 司纳斯达
Electronic
81 电子艺界 EAUS 克证券 美国 49943.00 57096256.98 0.21
Arts Inc交易所
Xcel 纳斯达
82 Energy Xcel 能源 XEL US 克证券 美国 114869.00 55998713.31 0.21
Inc 交易所
Cognizant
Technolog 高知特信 纳斯达
83 y 息技术有 CTSH US 克证券 美国 98175.00 54839137.16 0.21
Solutions 限公司 交易所
Corp
Baker 纳斯达贝克休斯
84 Hughes BKR US 克证券 美国 197320.00 54156590.06 0.20
公司
Co 交易所
Microchip 微芯科技 纳斯达
85 Technolog 股份有限 MCHP US 克证券 美国 107428.00 54116928.27 0.20
y Inc 公司 交易所
Old奥多明尼纳斯达
Dominion
86 昂货运公 ODFL US 克证券 美国 42088.00 48899554.75 0.18
Freight司交易所
Line Inc
Dexcom股 纳斯达
Dexcom
87 份有限公 DXCM US 克证券 美国 78093.00 48798300.43 0.18
Inc司交易所
CoStar集 纳斯达
CoStar
88 团股份有 CSGP US 克证券 美国 84024.00 48360134.19 0.18
Group Inc限公司交易所
第44页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
GE
HealthCar 纳斯达
89 e - GEHC US 克证券 美国 91193.00 48353948.52 0.18
Technolog 交易所
ies Inc纳斯达
Atlassian Atlassian
90 TEAM US 克证券 美国 32911.00 47847330.68 0.18
Corp Corp交易所
Trade Trade Desk 纳斯达
91 Desk 股份有限 TTD US 克证券 美国 89252.00 45995805.24 0.17
Inc/The 公司 交易所
ANSYS股 纳斯达
ANSYS
92 份有限公 ANSS US 克证券 美国 17510.00 44024403.54 0.16
Inc司交易所
Kraft 纳斯达卡夫亨氏
93 Heinz KHC US 克证券 美国 235717.00 43568763.95 0.16
公司
Co/The 交易所
Warner华纳兄弟纳斯达
Bros
94 探索股份 WBD US 克证券 美国 492742.00 40423349.42 0.15
Discovery有限公司交易所
Inc
Lululemo Lululemon纳斯达
n Athletica
95 LULU US 克证券 美国 22911.00 38965658.45 0.15
Athletica 股份有限交易所
Inc 公司纳斯达
CDW 特拉华
96 CDW US 克证券 美国 26227.00 33530022.87 0.13
Corp/DE CDW公司交易所
ON纳斯达
Semicond 安森美半
97 ON US 克证券 美国 83227.00 31225291.12 0.12
uctor 导体公司交易所
Corp
ARM 纳斯达
98 Holdings - ARM US 克证券 美国 26644.00 30849274.85 0.12
PLC 交易所格罗方德
GLOBAL 纳斯达半导体股
99 FOUNDR GFS US 克证券 美国 110119.00 30112978.76 0.11
份有限公
IES Inc 交易所司纳斯达
Biogen
100 渤健公司 BIIB US 克证券 美国 29183.00 26236934.54 0.10
Inc交易所
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
第45页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
7.5报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元占期初基金
序号公司名称（英文）证券代码本期累计买入金额资产净值比例
（％）
1 Palantir Technologies Inc PLTR US 249559549.91 1.05
2 Shopify Inc SHOP US 97656327.69 0.41
3 NVIDIA Corp NVDAUS 73962835.62 0.31
4 Apple Inc AAPL US 66981307.77 0.28
5 Microsoft Corp MSFT US 54310376.49 0.23
6 Strategy Inc MSTR US 51770594.13 0.22
7 Broadcom Inc AVGO US 46618934.50 0.20
8 AppLovin Corp APP US 45754520.77 0.19
9 Amazon.com Inc AMZN US 37433251.72 0.16
GOOGL US 17039734.26 0.07
10 Alphabet Inc
GOOG US 16605293.82 0.07
11 Axon Enterprise Inc AXON US 29473309.41 0.12
12 Meta Platforms Inc METAUS 28705174.28 0.12
13 Costco Wholesale Corp COST US 26639461.41 0.11
14 Netflix Inc NFLX US 20173396.12 0.08
15 Tesla Inc TSLAUS 17574526.20 0.07
16 Booking Holdings Inc BKNG US 16057835.01 0.07
17 T-Mobile US Inc TMUS US 12898178.44 0.05
18 Intuit Inc INTU US 11794439.63 0.05
19 Linde PLC LIN US 11487808.58 0.05
20 Crowdstrike Holdings Inc CRWD US 11126137.38 0.05
注：本项及下项7.5.2、7.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元占期初基金本期累计卖出
序号公司名称（英文）证券代码资产净值比例金额
（％）
1 Palantir Technologies Inc PLTR US 79925890.41 0.34
2 Meta Platforms Inc METAUS 34426162.81 0.14
3 MongoDB Inc MDB US 21038340.76 0.09
第46页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
4 Booking Holdings Inc BKNG US 10940913.32 0.05
5 Strategy Inc MSTR US 3949929.00 0.02
6 Adobe Inc ADBE US 3813627.89 0.02
7 Applied Materials Inc AMAT US 2107324.04 0.01
8 Mondelez International Inc MDLZ US 1832134.86 0.01
9 PayPal Holdings Inc PYPL US 1668437.14 0.01
10 T-Mobile US Inc TMUS US 1500935.07 0.01
11 Electronic Arts Inc EAUS 1349009.53 0.01
CMCSA
12 Comcast Corp 1288182.77 0.01
US
13 CSX Corp CSX US 734391.61 0.00
14 O'Reilly Automotive Inc ORLY US 608427.95 0.00
15 Lululemon Athletica Inc LULU US 564645.75 0.00
16 Kraft Heinz Co/The KHC US 185019.89 0.00
17 ON Semiconductor Corp ON US 113680.22 0.00
18 Marriott International Inc/MD MAR US 9779.00 0.00
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额1296594118.93
卖出收入（成交）总额166056832.02
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值序号衍生品类别衍生品名称公允价值
比例(%)
NASDAQ 100
1股指期货0.000.00
E-MINI Sep25
NASDAQ 100
2股指期货0.000.00
E-MINI Dec25
注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：NASDAQ 100 E-MINI Sep25 买入
第47页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
持仓量 369手，合约市值人民币 1211202494.54元，公允价值变动人民币 42942902.30元；NASDAQ
100 E-MINI Dec25 买入持仓量 25手，合约市值人民币 82753450.75元，公允价值变动人民币
257494.84元。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元基金基金运作占基金资产净值序号管理人公允价值
名称类型方式比例(%)
ProShares
交易型 ProShare
1 UltraPro 股票型 329081185.61 1.23
开放式 Advisors LLC
QQQ
7.11投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，Meta平台股份有限公司、谷歌、苹果在报告编制日
前一年内曾受到欧盟的处罚，苹果在报告编制日前一年内曾受到法国竞争管理局的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2本报告期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金68876326.73
2应收清算款-
3应收股利3973211.92
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计72849538.65
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第48页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构广发纳斯达克100交易型户均持有机构投资者个人投资者开放式指数证券投资基持有人
户数 的基金份 金联接基金（QDII）
(户)额占总占总占总持有份额份额持有份额份额持有份额份额比例比例比例
10358210932.115377635167.70.386471774997.29.6211872241131.54.34
5800%00%00%
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
8.2期末上市基金前十名持有人
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 BARCLAYS BANK PLC 632263679.00 2.89%
东吴基金-东吴证券股份有限公司-东吴
2239425300.001.10%
基金浩瀚19号单一资产管理计划
3丁武杰130200000.000.60%
4 UBS AG 103873070.00 0.48%
5东吴证券股份有限公司86458100.000.40%
6李凤锁66978300.000.31%
7宋斌66479500.000.30%
8国泰海通证券股份有限公司61162100.000.28%
9野村新加坡有限公司-自有资金55343746.000.25%
招商银行股份有限公司-东方红盈丰稳健
10配置6个月持有期混合型基金中基金52909900.000.24%
(FOF)广发纳斯达克100交易型开放式指数证
1111872241131.0054.34%
券投资基金联接基金（QDII）
第49页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有本基
0.000.0000%
金
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
0
研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015年6月10日）基金份额总额263052541.00
本报告期期初基金份额总额20779510164.00
本报告期基金总申购份额1069900000.00
减：本报告期基金总赎回份额-
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额21849410164.00
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，经中国银行股份有限公司研究决定，聘任边济东先生为资产托管部总经理。上述人事变动已按相关规定备案、公告。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
第50页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例
China
International
Capital - - - - - -
Corporation
Limited
Citigroup - - - - - -
Goldman Sachs
-1462650950.95100.00%229487.37100.00%-
Group Inc.State Street
Global Markets
------
International
Ltd.财通证券2-----
长江证券2-----
东方证券1-----
东吴证券2-----
东兴证券2-----
光大证券2-----
广发证券5-----
国金证券4-----
国联民生3-----
国盛证券2-----
第51页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
国泰海通4-----
国投证券1-----
国信证券2----新增2个
恒泰证券1-----
华创证券1-----
华福证券2-----
华金证券2-----
华西证券1-----
华源证券2-----
开源证券2-----
联储证券1-----
民生证券1-----摩根大通证券
2-----
(中国)
山西证券1-----
申万宏源证券3-----
首创证券2-----
天风证券2-----
万和证券2-----
万联证券2----新增2个
西南证券1-----
银泰证券1-----
英大证券1-----
粤开证券3-----
招商证券3-----
中国银河2-----
中金财富2-----
中金公司1-----
中泰证券2-----
中信证券3-----
中邮证券1----减少3个
注：一、境内合作券商的选择标准和程序
1、选择标准
（1）经营行为稳健规范，合规内控制度健全，财务状况良好，在业内具有良好声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金证券交易需要；
（3）具有广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务；
（4）具有较强的综合研究能力，拥有独立的研究部门及相当规模的研究团队，有完善的研究报
告质量和合规保障机制，能及时向公司提供宏观、行业及市场走向、个股分析报告，可以根据公司管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
（5）公司证券研究报告业务、内控管理、合规风控等方面未受到重大行政处罚或重大行政监管
第52页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告措施；
（6）中国证监会要求的或公司认为应当具备的其他条件。
2、选择流程
（1）对拟合作券商进行准入评估。本基金管理人根据上述标准对拟合作券商是否符合准入条件进行评估并确定合作券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基金托管人。
二、境外合作券商的选择标准和程序
1、选择标准
（1）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据境外投资组合投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（2）具备投资运作所需的高效、安全、合规的交易执行能力，满足投资组合进行证券交易执行的需要；
（3）券商中后台系统能提供良好的交收结算服务。开展股票交易的境外券商，原则上需要支持
DTCC 系统进行交易匹配与交收；
（4）需要配合完成境外券商尽职调查问卷；
（5）未因反洗钱、交易业务内控问题受到经营地监管机构的重大处罚。
2、选择流程
对拟合作券商进行准入评估。本基金管理人根据上述准入标准，对拟合作券商是否符合准入条件进行评估，确定选用符合条件的合作券商，并办理开立交易账户事宜。
三、根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金
的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当占当占当占当券商名称期债期债期权期基成交金额成交金额成交金额成交金额券成券回证成金成交总购成交总交总
第53页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告额的交总额的额的比例额的比例比例比例
China
International
Capital - - - - - - - -
Corporation
Limited
Citigroup - - - - - - - -
Goldman Sachs 6726374 100.0
------
Group Inc. 5.16 0%
State Street
Global Markets
--------
International
Ltd.财通证券--------
长江证券--------
东方证券--------
东吴证券--------
东兴证券--------
光大证券--------
广发证券--------
国金证券--------
国联民生--------
国盛证券--------
国泰海通--------
国投证券--------
国信证券--------
恒泰证券--------
华创证券--------
华福证券--------
华金证券--------
华西证券--------
华源证券--------
开源证券--------
联储证券--------
民生证券--------摩根大通证券
--------
(中国)
山西证券--------
申万宏源证券--------
首创证券--------
天风证券--------
万和证券--------
第54页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
万联证券--------
西南证券--------
银泰证券--------
英大证券--------
粤开证券--------
招商证券--------
中国银河--------
中金财富--------
中金公司--------
中泰证券--------
中信证券--------
中邮证券--------
10.8其他重大事件
法定披露日序号公告事项法定披露方式期广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
12025-01-02
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
22025-01-03
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
32025-01-06
资基金溢价风险提示公告网站关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
42025-01-07
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
52025-01-07
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
62025-01-08
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
72025-01-09
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
82025-01-10
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
92025-01-13
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
102025-01-14
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
112025-01-15
资基金溢价风险提示公告网站关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
122025-01-16
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
132025-01-16
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
142025-01-17
资基金溢价风险提示公告网站
第55页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
152025-01-20
资基金溢价风险提示公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2024年中国证监会规定报刊及
162025-01-21
第4季度报告提示性公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
172025-01-21
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
182025-01-22
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
192025-01-23
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
202025-01-24
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
212025-01-27
资基金溢价风险提示公告网站广发基金管理有限公司关于调低旗下部分基中国证监会规定报刊及
22金管理费率及托管费率并修订基金合同等法2025-01-28
网站律文件的公告广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
232025-02-06
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
242025-02-07
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
252025-02-11
资基金溢价风险提示公告网站关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
262025-02-13
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站
关于增加国新证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
272025-02-21
商的公告网站关于广发基金管理有限公司旗下部分指数基中国证监会规定报刊及
28金指数使用费调整为基金管理人承担并修订2025-03-19
网站基金合同的公告
关于增加长城证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
292025-03-19
商的公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
302025-03-25
资基金溢价风险提示公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2024年中国证监会规定报刊及
312025-03-29年度报告提示性公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
322025-04-09
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
332025-04-10
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
342025-04-14
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
352025-04-15
资基金溢价风险提示公告网站
第56页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
362025-04-16
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
372025-04-18
资基金溢价风险提示公告网站
关于增加上海证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
382025-04-21
商的公告网站关于增加万和证券为广发纳斯达克100交易中国证监会规定报刊及
39型开放式指数证券投资基金一级交易商的公2025-04-21
网站告广发基金管理有限公司关于旗下基金2025年中国证监会规定报刊及
402025-04-21
第1季度报告提示性公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
412025-04-21
资基金溢价风险提示公告网站
关于增加甬兴证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
422025-04-22
商的公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
432025-04-23
资基金溢价风险提示公告网站广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投中国证监会规定报刊及
442025-04-24
资基金溢价风险提示公告网站
关于增加国海证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
452025-05-09
商的公告网站关于增加平安证券为广发纳斯达克100交易中国证监会规定报刊及
46型开放式指数证券投资基金一级交易商的公2025-05-13
网站告
关于增加瑞银证券为旗下部分 ETF一级交易 中国证监会规定报刊及
472025-05-13
商的公告网站关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
482025-05-22
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站关于广发纳斯达克100交易型开放式指数证中国证监会规定报刊及
492025-06-17
券投资基金暂停申购与赎回业务的公告网站
11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额比期初份申购份赎回份类别序号例达到或者超过持有份额份额占比额额额
20%的时间区间
广发纳
1120687824
斯达克20250101-2025061543871187224113
1604551624.054.34%
100交易308200.001.00
5.000
型开放
第57页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告式指数证券投资基金联接基金（QDII）产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：
1、当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现
产生较大影响；
2、在极端情况下，基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，
可能带来流动性风险；
3、当个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或
暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；
4、在特定情况下，当个别投资者大额赎回，可能导致本基金资产规模和基金份额持有人数量未能
满足合同约定，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；
5、在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时，持有基金份额占比较高的投资者可能拥有较大话语权。
本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
1、为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，经与基金托管人协商一致，本基金管理人自2025年2月6日起，调低本基金的托管费率，并对基金合同有关条款进行修订。
详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《广发基金管理有限公司关于调低旗下部分基金管理费率及托管费率并修订基金合同等法律文件的公告》。
2、为降低投资者的理财成本，经与基金托管人协商一致，自2025年3月21日起，本基金指数
使用费调整为基金管理人承担，本基金管理人相应修订了基金合同有关内容。本次调整后，基金管理人旗下全部指数基金指数使用费均由基金管理人承担。详情可见本基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于广发基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》。
12备查文件目录
12.1备查文件目录
1.中国证监会批准广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
2.《广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
第58页共59页广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
3.《广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
4.法律意见书
12.2存放地点
广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
12.3查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二五年八月三十日
沪公网安备31011802005267号
