华安创业板50交易型开放式指数

证券投资基金

2025年第2季度报告

2025年6月30日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2025年7月21日华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2025年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 华安创业板 50ETF

场内简称 创业板 50ETF基金主代码159949

基金运作方式 交易型开放式（ETF）基金合同生效日2016年6月30日

报告期末基金份额总额26095785113.00份

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略1、组合复制策略

2、替代性策略

3、股指期货投资策略

4、存托凭证投资策略

业绩比较基准创业板50指数收益率

风险收益特征本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2025年4月1日-2025年6月30日）

第2页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

1.本期已实现收益-906767933.43

2.本期利润1136160938.72

3.加权平均基金份额本期利润0.0405

4.期末基金资产净值25159889869.24

5.期末基金份额净值0.9641

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月4.07%2.13%3.19%2.14%0.88%-0.01%

过去六个月0.43%1.92%-0.43%1.93%0.86%-0.01%

过去一年33.57%2.66%32.60%2.68%0.97%-0.02%

过去三年-22.29%1.95%-24.12%1.96%1.83%-0.01%

过去五年2.55%1.98%-0.56%1.99%3.11%-0.01%自基金合同

-3.59%1.85%3.54%1.86%-7.13%-0.01%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

第3页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

理学博士，21年证券、基金从业经验，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动

站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008年4月至2012年首席指数 12月担任华安 MSCI中国 A股指数增强

投资官、型证券投资基金的基金经理，2009年9公司总经月起同时担任上证180交易型开放式指

理助理、数证券投资基金及其联接基金的基金经指数与量2016年6月理。2010年11月至2012年12月担任许之彦-21年化投资部30日上证龙头企业交易型开放式指数证券投高级总资基金及其联接基金的基金经理。2011监、本基年9月至2019年1月，同时担任华安深金的基金 证 300指数证券投资基金（LOF）的基金经理经理。2019年1月至2019年3月，同时担任华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）的基金经理。2013年 7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。

第4页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

2014年11月至2015年12月担任华安

中证高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2021年1月担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于2021年1月转型

而来）、华安中证银行指数型证券投资基

金（由华安中证银行指数分级证券投资基金于2021年1月转型而来）的基金经理。2015年7月至2021年1月担任华安创业板50指数型证券投资基金（由华安创业板50指数分级证券投资基金于

2021年1月转型而来）的基金经理。

2016年6月起担任华安创业板50交易

型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年12月至2025年1月，同时担任华安 MSCI中国 A股指数增强型证券

投资基金、华安沪深300量化增强型指数证券投资基金的基金经理。2018年11月起，同时担任华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来）的基金经理。2019年12月至2024年6月，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年8月至2024年6月，同时担任华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年11月至2024年6月，同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2021年10月至2023年11月，同时担

任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年

5月至2024年6月，同时担任华安中证

电子50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年12月至2025年6月，同时担任华安沪深

300增强策略交易型开放式指数证券投

资基金的基金经理。2024年7月至2025年3月，同时担任华安深证主板50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年9月起，同时担任华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年11月至

第5页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

2024年 12月，同时担任华安中证 A500

指数型发起式证券投资基金的基金经理。2024年12月起，同时担任华安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由华安中证 A500指数型发起式证券投资基金转型而来）的基金经理。2024年11月起，同时担任华安中证 A500交易型开放式指数证券投资

基金的基金经理。2025年4月起，同时担任华安中证全指自由现金流交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2025年6月起，同时担任华安沪深300

增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量（只）资产净值（元）任职时间

公募基金11140108815412.062009年9月5日私募资产管

19596204.362023年11月13日

许之彦理计划

其他组合---

合计12140118411616.42-

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研

第6页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申

购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易

行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间

的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。

本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2025年二季度，全球剧本继续走向碎片化、割裂化，关税是最大扰动项。受关税冲击影响，二季度 A股市场出现较大波动，呈现剧烈调整后的修复行情，报告期内创业板 50指数上涨

3.19%，其中6月的单月涨幅达9.24%，领跑全球股指。

第7页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

本基金跟踪创业板50指数，该指数选取创业板市场中规模大、流动性好且主营业务符合科技成长特征的50只股票组成，反映创业板市场核心资产的价格表现。

投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整，从而控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。

4.5报告期内基金的业绩表现

截止2025年6月30日，本基金份额净值为0.9641元，本报告期份额净值增长率为4.07%，同期业绩比较基准增长率为3.19%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金无需要说明的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资25076037001.5099.60

其中：股票25076037001.5099.60

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计99224192.740.39

8其他资产872562.920.00

9合计25176133757.16100.00

注：此处股票投资含可退替代款估值增值59415.71元。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 18171248465.87 72.22

第8页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

电力、热力、燃气及水生产

D - -和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术

I 1899300842.10 7.55服务业

J 金融业 3524084146.76 14.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 218636665.60 0.87

M 科学研究和技术服务业 484329318.74 1.93

水利、环境和公共设施管理

N - -业

居民服务、修理和其他服务

O - -业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 510649251.84 2.03

R 文化、体育和娱乐业 267630891.00 1.06

S 综合 - -

合计25075879581.9199.67

5.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 84183.18 0.00

电力、热力、燃气及水生产

D

和供应业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 2244.00 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术

I

服务业--

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 11576.70 0.00

N 水利、环境和公共设施管理

业--

O 居民服务、修理和其他服务

业--

P 教育 - -

第9页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计98003.880.00

5.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1300750宁德时代241853376100025698.1424.25

2300059东方财富1177444402723428897.2010.82

3300124汇川技术186258941202673975.584.78

4300308中际旭创81325121186208200.324.71

5300760迈瑞医疗51620601160172985.004.61

6300502新易盛82916051053199667.104.19

7300274阳光电源13804132935506025.643.72

8300476胜宏科技5773004775776277.523.08

9300014亿纬锂能11833575542096070.752.15

10300033同花顺1910318521535917.182.07

5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1301458钧崴电子70123911.110.00

2301479弘景光电18214172.340.00

3301601惠通科技34211576.700.00

4001356富岭股份70910237.960.00

5301590优优绿能7310182.040.00

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

第10页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策无。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价无。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

第11页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金188871.58

2应收证券清算款683691.34

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款-

6其他应收款-

7其他-

8合计872562.92

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公占基金资产净流通受限情况序号股票代码股票名称

允价值（元）值比例（%）说明

1301458钧崴电子23911.110.00新股限售

2301479弘景光电14172.340.00新股限售

3301601惠通科技11576.700.00新股限售

4001356富岭股份10237.960.00新股限售

5301590优优绿能10182.040.00新股限售

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额27689785113.00

报告期期间基金总申购份额15312000000.00

减：报告期期间基金总赎回份额16906000000.00报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额26095785113.00

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。

第12页共13页华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金2025年第2季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

2、《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

3、《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

9.2存放地点

基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。

9.3查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。

华安基金管理有限公司

2025年7月21日