富国中证银行指数型证券投资基金
二0二三年中期报告
2023年06月30日
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2023年08月31日
1§1重要提示及目录
1.1重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年
8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至2023年6月30日止。
21.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................6
2.1基金基本情况.............................................6
2.2基金产品说明.............................................6
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................8
3.1主要会计数据和财务指标........................................8
3.2基金净值表现.............................................9
§4管理人报告..............................................12
4.1基金管理人及基金经理情况......................................12
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................14
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................14
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明............................15
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................16
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................16
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................16
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................17
§5托管人报告..............................................18
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................18
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....18
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................18
§6中期财务报告（未经审计）.......................................19
6.1资产负债表.............................................19
6.2利润表...............................................20
6.3净资产（基金净值）变动表......................................21
6.4报表附注..............................................23
§7投资组合报告.............................................53
7.1期末基金资产组合情况........................................53
37.2报告期末按行业分类的股票投资组合.................................53
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细.......................54
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................58
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................59
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................59
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细............60
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细............60
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................60
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................60
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................60
7.12投资组合报告附注.........................................60
§8基金份额持有人信息..........................................64
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................64
8.2期末上市基金前十名持有人......................................64
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................64
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................64
§9开放式基金份额变动..........................................66
§10重大事件揭示............................................67
10.1基金份额持有人大会决议......................................67
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................67
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................67
10.4基金投资策略的改变........................................67
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................67
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................67
10.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................67
10.8其他重大事件...........................................69
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................70
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................70
§12备查文件目录............................................71
45§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称富国中证银行指数型证券投资基金基金简称富国中证银行指数
场内简称 银行龙头 LOF基金主代码161029基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年05月10日基金管理人富国基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额1132799536.50份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所上市日期2019年6月17日
下属分级基金的基金简称 富国中证银行指数 A 富国中证银行指数 C
下属分级基金场内简称 银行龙头 LOF －下属分级基金的交易代码161029013330
报告期末下属分级基金的份额总额979967557.38份152831979.12份
2.2基金产品说明
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证银行指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基投资目标
准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证银行指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证银行指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力投资策略争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、存托凭证投资策略、债券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与转融通证券出借业务策略详见法律文件。
95%×中证银行指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率
业绩比较基准（税后）
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益风险收益特征的特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称富国基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司
6姓名赵瑛秦一楠
信息披露负责人联系电话021-20361818010-66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话95105686、400888068895599
传真021-20361616010-63201816
注册地址中国(上海)自由贸易试验北京市东城区建国门内大区世纪大道1196号世纪汇街69号
办公楼二座27-30层办公地址上海市浦东新区世纪大道北京市西城区复兴门内大
1196号世纪汇办公楼二座街28号凯晨世贸中心东
27-30层 座 F9
邮政编码200120100031法定代表人裴长江谷澍
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披上海证券报露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.fullgoal.com.cn址基金中期报告备置地富国基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道
点1196号世纪汇办公楼二座27-30层中国农业银行股份有限公司北京市西城区复兴门内
大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
2.5其他相关资料
项目名称办公地址
注册登记机构 A类：中国证券登记结算有限责 北京市西城区太平桥大街 17号
任公司；C类：富国基金管理有限公司
7§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
（1） 富国中证银行指数 A
金额单位：人民币元
报告期(2023年01月01日至2023年06月30
3.1.1期间数据和指标
日)
本期已实现收益-2259214.10
本期利润699122.20
加权平均基金份额本期利润0.0007
本期加权平均净值利润率0.05%
本期基金份额净值增长率-0.50%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年06月30日)
期末可供分配利润262014451.42
期末可供分配基金份额利润0.2674
期末基金资产净值1159637487.59
期末基金份额净值1.183
3.1.3累计期末指标报告期末(2023年06月30日)
基金份额累计净值增长率16.78%
（2） 富国中证银行指数 C
金额单位：人民币元
报告期(2023年01月01日至2023年06月30
3.1.1期间数据和指标
日)
本期已实现收益1885661.08
本期利润-1128599.49
加权平均基金份额本期利润-0.0187
本期加权平均净值利润率-1.55%
本期基金份额净值增长率-0.59%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年06月30日)
期末可供分配利润40223351.63
期末可供分配基金份额利润0.2632
期末基金资产净值180202210.35
期末基金份额净值1.179
3.1.3累计期末指标报告期末(2023年06月30日)
基金份额累计净值增长率-7.17%注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
8基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1） 富国中证银行指数 A份额净业绩比业绩比较份额净值增长较基准基准收益
阶段值增长*－**－*率标准收益率率标准差
率*
差***
过去一个月-0.34%0.86%-1.97%0.95%1.63%-0.09%
过去三个月1.98%1.10%0.36%1.14%1.62%-0.04%
过去六个月-0.50%0.93%-1.99%0.96%1.49%-0.03%
过去一年-5.51%1.00%-9.53%1.03%4.02%-0.03%
过去三年13.64%1.15%-4.34%1.19%17.98%-0.04%自基金合同生效
16.78%1.11%-10.50%1.14%27.28%-0.03%
起至今
（2） 富国中证银行指数 C份额净业绩比业绩比较份额净值增长较基准基准收益
阶段值增长*－**－*率标准收益率率标准差
率*
差***
过去一个月-0.34%0.88%-1.97%0.95%1.63%-0.07%
过去三个月1.99%1.10%0.36%1.14%1.63%-0.04%
过去六个月-0.59%0.94%-1.99%0.96%1.40%-0.02%
过去一年-5.68%1.01%-9.53%1.03%3.85%-0.02%自基金分级生效
-7.17%1.06%-11.93%1.08%4.76%-0.02%日起至今
注：本基金业绩比较基准根据基金合同中投资策略及资产配置比例等相关规定构建，能够较好地反映本基金的风险收益特征。本基金每个交易日对业绩比较基准依据合同约定的权重比例进行再平衡处理，并用每日连乘方式计算得到指数基准的时间序列。
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
（1）自基金转型以来富国中证银行指数 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
9注：1、截止日期为2023年6月30日。
2、本基金于2019年5月10日转型，建仓期6个月，从2019年5月10日起至
2019年11月9日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金转型以来富国中证银行指数 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
10注：1、截止日期为2023年6月30日。
2、本基金自 2021 年 8月 19日起增加 C类份额，相关数据按实际存续期计算。
11§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于2001年 3月从北京迁址上海。2003年 9月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。
目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省金融资产管理股份有限公司。公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业务牌照。
截至2023年6月30日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股票
型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红利
指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、
富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证
券投资基金（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、
富国富钱包货币市场基金、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金等304只公开募集证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期
王保合本基金现2015-05-－17博士，自2006年7月加入富国基任基金经13金管理有限公司，历任助理数量研理究员、研究员、基金经理助理、基
金经理、量化与海外投资部量化投
资副总监、量化与海外投资部量化
12投资总监；现任富国基金量化投资
部总经理，兼任富国基金资深定量基金经理。自2011年03月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自
2011年03月起任上证综指交易型
开放式指数证券投资基金基金经理；自2013年09月起任富国创业
板指数型证券投资基金(原富国创
业板指数分级证券投资基金)基金经理；自2015年04月起任富国中证国有企业改革指数型证券投资基
金(原富国中证国有企业改革指数
分级证券投资基金)基金经理；自
2015年05月起任富国中证全指证
券公司指数型证券投资基金(原富国中证全指证券公司指数分级证券
投资基金)基金经理；自2015年
05月起任富国中证银行指数型证
券投资基金(原富国中证银行指数
分级证券投资基金)基金经理；自
2019年11月起任富国中证国企一
带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自2019年12月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2020年09月起任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理；自 2022年
10月起任富国中证1000指数增强
型证券投资基金（LOF）基金经理；自2022年11月起任富国中证
1000优选股票型证券投资基金基
金经理；自2023年03月起任富国创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
134.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国中证银行指数型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、
《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、
14季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经
理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
年初以来，随着主要城市疫情高峰过去，疫情对经济的冲击逐步减小，投资者对 2023 年经济复苏预期变动更加乐观，A 股迎来开门红。进入 3 月，由于两会政府工作报告公布的 GDP增速目标低于市场预期，市场迎来一轮快速调整。海外方面，美国公布的2月通胀数据超预期，加息预期再次升温，全球资本市场迎来调整。4月以来，尽管 1-2月工业企业利润下降一度压制市场情绪，但 3月 PMI验证经济进一步向好，提振市场信心。在经济弱复苏，流动性宽裕的背景下，人工智能相关板块迎来加速上涨。石油化工、建筑等板块在中特估及一带一路等主题概念的驱动下也迎来靓丽表现。进入5月中旬，由于金融、通胀数据均回落，指向经济内生动能不强，复苏斜率放缓压制市场情绪，同时海外银行业危机和债务违约风险持续发酵，引发市场担忧加剧，各板块均迎来快速调整。6月初，虽然国内方面经济数据维持弱势，但结构性政策开始落地，结合外资巨头接连访华为经济注入新动力，提振市场信心。6月下旬，随着短期宏观政策兑现，同时部分 TMT公司涨幅过大，投资者选择获利了结，叠加人民币进一步贬值及节前避险情绪升温，A股迎来调整。
总体来看，2023年上半年上证综指上涨3.65%，沪深300下跌0.75%，创业板指下跌5.61%，中证500指数上涨2.29%。
在投资管理上，本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略，采用量化和人工管理相结合的方法，处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2023年 6月 30日，本基金份额净值 A级为 1.183元，C级为 1.179元；
15份额累计净值 A级为 1.269元，C级为 1.179 元；本报告期，本基金份额净值增
长率 A 级为-0.50%，C 级为-0.59%，同期业绩比较基准收益率 A 级为-1.99%，C级为-1.99%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2023下半年，积极因素正进一步累积，悲观预期将逐步修正。首先，外部的扰动将逐步缓解。当前市场已将7月美联储会议的加息预期较充分地计入，并且后续8月没有美联储议息会议的情况下，市场将阶段性进入鹰派信息的“空窗期”，来自美债利率上行、汇率贬值等外部压力已在缓和。其次，6月份多项经济数据已经止跌企稳、甚至拐头向上，市场对于经济增长的悲观预期仍有望逐步修正。2季度 GDP数据虽略不及预期，但 6月经济数据已经边际回暖。生产端，尽管工业增加值、服务业生产指数两年复合增速仍低于疫情前水平，但5-
6月已出现持续改善。消费端，边际上居民收入改善，5-6月商品消费加速。投资端，基建、制造业投资维持强势。近期各项经济政策也在密集加码落地，如促进家居消费若干措施、促民营经济、城中村改造等政策密集加码。此外，当前市场本身仍处在一个隐含风险溢价较高、多数行业拥挤度较低的位置，具备整体修复的空间。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估
值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
164.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
17§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托
管协议的约定，对本基金基金管理人—富国基金管理有限公司2023年1月1日至2023年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本托管人认为富国基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净
值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
18§6中期财务报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：富国中证银行指数型证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产2023年06月2022年12月31
30日日
资产：
银行存款62679330.7571230409.73
结算备付金147718.01－
存出保证金111328.1337437.97
1278983476.61282689196.55
交易性金融资产
1256726187.51277575139.41
其中：股票投资
6
基金投资－－
债券投资22257289.055114057.14
资产支持证券投资－－
贵金属投资－－
其他投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产－－
应收清算款126339.64790874.39
应收股利25561.50－
应收申购款2412228.06959279.53
递延所得税资产－－
其他资产19610.6318366.01
1344505593.31355725564.18
资产总计
3
本期末上年度末负债和净资产2023年06月2022年12月31
30日日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付清算款－－
应付赎回款2659535.433601776.14
应付管理人报酬1098925.251145955.57
应付托管费241763.55252110.22
19应付销售服务费25935.473945.94
应付投资顾问费－－
应交税费2919.881947.94
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债636815.81238118.75
负债合计4665895.395243854.56
净资产：
1037601894.81039993855.10
实收基金
9
其他综合收益－－
未分配利润302237803.05310487854.52
1339839697.91350481709.62
净资产合计
4
1344505593.31355725564.18
负债和净资产总计
3
注：报告截止日2023年06月30日，基金份额净值1.183元，基金份额总额
1132799536.50 份。其中：富国中证银行指数 A 份额净值 1.183 元，份额总额
979967557.38 份；富国中证银行指数 C 份额净值 1.179 元，份额总额
152831979.12份。
6.2利润表
会计主体：富国中证银行指数型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间（2023年01月01（2022年01月01日项目日至2023年06月至2022年06月30
30日）日）
一、营业总收入8077406.8519897935.89
1.利息收入619229.40813593.16
其中：存款利息收入266634.33338620.67
债券利息收入－－
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入－－
证券出借利息收入352595.07474972.49
其他利息收入－－
2.投资收益（损失以“-”填列）7256359.4017840168.36
其中：股票投资收益-17250059.34-6839653.63
基金投资收益－－
债券投资收益78233.99179353.46
20资产支持证券投资收益－－
贵金属投资收益－－
衍生工具收益－－
股利收益24428184.7524500468.53以摊余成本计量的金融资产终止确认
－－产生的收益
其他投资收益－－
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-55924.27593000.92
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）－－
5.其他收入（损失以“-”号填列）257742.32651173.45
减：二、营业总支出8506884.149735695.03
1．管理人报酬6729189.827762339.76
2．托管费1480421.731707714.66
3．销售服务费72520.1720067.91
4．投资顾问费－－
5．利息支出－－
其中：卖出回购金融资产支出－－
6.信用减值损失－－
7.税金及附加1269.361710.14
8．其他费用223483.06243862.56
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-429477.2910162240.86
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-429477.2910162240.86
五、其他综合收益的税后净额－－
六、综合收益总额-429477.2910162240.86
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：富国中证银行指数型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期
（2023年01月01日至2023年06月30日）项目未分配净资产实收基金利润合计一、上期期末净资产（基
1039993855.10310487854.521350481709.62金净值）
加：会计政策变更－－－二、本期期初净资产（基
1039993855.10310487854.521350481709.62金净值）三、本期增减变动额（减-2391960.21-8250051.47-10642011.68少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额－-429477.29-429477.29
（二）、本期基金份额交-2391960.21-7820574.18-10212534.39
21易产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款464521215.48149434109.27613955324.75
2.基金赎回款-
-466913175.69-624167859.14
157254683.45
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的
－－－基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益结
－－－转留存收益四、本期期末净资产（基金净值）1037601894.89302237803.051339839697.94上年度可比期间
（2022年01月01日至2022年06月30日）项目未分配实收基金净资产合计利润一、上期期末净资产（基
1131603071.51403609663.711535212735.22金净值）
加：会计政策变更－－－二、本期期初净资产（基
1131603071.51403609663.711535212735.22金净值）三、本期增减变动额（减-57500979.76-10042578.98-67543558.74少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额－10162240.8610162240.86
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值变动
-57500979.76-20204819.84-77705799.60数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款367403061.19138481937.91505884999.10
2.基金赎回款-
-424904040.95-583590798.70
158686757.75
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的
－－－基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益结
－－－转留存收益四、本期期末净资产（基
1074102091.75393567084.731467669176.48金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
22陈戈林志松徐慧
——————————————————————————基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
富国中证银行指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由富国中证银行
指数分级证券投资基金转型而成，富国中证银行指数分级证券投资基金系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]499号文《关于准予富国中证银行指数分级证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富国基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2015年4月30日生效，首次设立募集规模为2070718877.49份基金份额。根据《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》、《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行 A份额和富国银行 B份额终止运作并修改基金合同的公告》，富国中证银行指数分级证券投资基金于2019年5月9日进行不定期份额折算，对富国银行 A份额和富国银行 B份额办理向场内富国银行份额折算业务。根据基金管理人于2019年5月13日发布的《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行 A份额和富国银行 B份额基金份额折算结果的公告》，折算前富国银行份额为
573634255.29 份，富国银行 A 份额为 23754097.00 份，富国银行 B 份额为
23754098.00 份；折算后富国银行份额为 573634254.29 份，富国银行 A 份
额为 0.00份，富国银行 B份额为 0.00份。富国中证银行指数分级证券投资基金自2019年5月10日起转型并更名为富国中证银行指数型证券投资基金。本基金为契约型开放式，存续期限不定。根据基金管理人于2021年8月17日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金增加 C 类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告》，自 2021年 8月 19日起，本基金增加 C类份额。本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司，A类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C类基金份额的注册登记机构为富国基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证银行指数的成份股、备选成份股、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融23资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金
资产的90%，其中投资于中证银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准是95%×中证银行指数收益率＋5%×银行人民币活期
存款利率（税后）。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号《年度报告和中期报告》》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年
6月30日的财务状况以及2023年1月1日至2023年6月30日止期间的经营成
果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金报告期所采用的会计政策、其他会计估计与最近一期年度会计报表所
采用的会计政策、会计估计一致。
246.4.5会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
25根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定
（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
4企业所得税根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向
26流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
（2023年06月30日）
活期存款62679330.75
等于：本金62666717.76
加：应计利息12612.99
减：坏账准备－
定期存款－
等于：本金－
加：应计利息－
减：坏账准备－
其中：存款期限1个月以内－
存款期限1-3个月－
存款期限3个月以上－
其他存款－
等于：本金－
加：应计利息－
减：坏账准备－
合计62679330.75
27注：本基金本报告期末未持有定期存款。
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末（2023年06月30日）项目成本应计利息公允价值公允价值变动
140475984－125672618-
股票9.087.56148033661.
52
贵金属投资-金交所黄金合约－－－－
交易所市场21571176.0245270.5522257289.0440842.50
05
债券银行间市场－－－－
合计21571176.0245270.5522257289.0440842.50
05
资产支持证券－－－－
基金－－－－
其他－－－－
142633102245270.55127898347-
合计5.086.61147592819.
02
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
注：本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易。
6.4.7.5其他资产
单位：人民币元
项目本期末（2023年06月30日）
应收利息－
其他应收款－
待摊费用－
转融通证券出借利息19610.63
合计19610.63
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元
28项目本期末（2023年06月30日）
应付券商交易单元保证金－
应付赎回费1454.79
应付证券出借违约金－
应付交易费用358504.14
其中：交易所市场358504.14
银行间市场－
应付利息－
预提信息披露费60000.00
预提审计费82273.08
应付指数使用费134583.80
合计636815.81
6.4.7.7实收基金
富国中证银行指数 A：
金额单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）项目
基金份额（份）账面金额
上年度末1116346273.991022524362.90
本期申购119716404.56109657750.05
本期赎回（以“-”号填列）-256095121.17-234559076.78
本期末979967557.38897623036.17
富国中证银行指数 C：
金额单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）项目
基金份额（份）账面金额
上年度末19076128.4617469492.20
本期申购387552473.30354863465.43
本期赎回（以“-”号填列）-253796622.64-232354098.91
本期末152831979.12139978858.72
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8未分配利润
富国中证银行指数 A：
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
-
本期期初322630022.87305329242.29
17300780.58
本期利润-2259214.102958336.30699122.20本期基金份额交易产
-37636139.21-6377773.86-44013913.07生的变动数
其中：基金申购款33627892.791517864.3535145757.14
基金赎回款-71264032.00-7895638.21-79159670.21
29本期已分配利润－－－
-
本期末282734669.56262014451.42
20720218.14
富国中证银行指数 C：
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
本期期初5451682.28-293070.055158612.23
-
本期利润1885661.08-1128599.49
3014260.57
本期基金份额交易产生
36091101.05102237.8436193338.89
的变动数
其中：基金申购款105054268.139234084.00114288352.13
-
基金赎回款-68963167.08-78095013.24
9131846.16
本期已分配利润－－－
-
本期末43428444.4140223351.63
3205092.78
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元
项目本期（2023年01月01日至2023年06月30日）
活期存款利息收入254885.15
定期存款利息收入－
其他存款利息收入－
结算备付金利息收入2893.49
其他8855.69
合计266634.33
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06项目月30日）
股票投资收益——买卖股票差价收入-17250059.34
股票投资收益——证券出借差价收入－
合计-17250059.34
6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目本期（2023年01月01日至2023年06月30日）
卖出股票成交总额313072634.98
减：卖出股票成本总额329524214.40
30减：交易费用798479.92
买卖股票差价收入-17250059.34
6.4.7.10.3股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30项目
日）
债券投资收益——利息收入78638.99债券投资收益——买卖债券（债转-405.00股及债券到期兑付）差价收入
合计78233.99
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目本期（2023年01月01日至2023年06月30日）卖出债券（债转股及债券到期兑
512850.00
付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到
500405.00期兑付）成本总额
减：应计利息总额12850.00
减：交易费用－
债券投资收益-差价收入-405.00
6.4.7.12资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.12.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.13贵金属投资收益
注：本基金本报告期无买卖贵金属交易。
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
316.4.7.15股利收益
单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30项目
日）
股票投资产生的股利收益24428184.75
其中：证券出借权益补偿收入394964.73
基金投资产生的股利收益－
合计24428184.75
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称本期（2023年01月01日至2023年06月30日）
1.交易性金融资产-55924.27
股票投资279.23
债券投资-56203.50
资产支持证券投资－
基金投资－
贵金属投资－
其他－
2.衍生工具－
权证投资－
3.其他－
减：应税金融商品公允价值变
－动产生的预估增值税
合计-55924.27
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目本期（2023年01月01日至2023年06月30日）
基金赎回费收入251073.04
基金转换费收入6669.28
合计257742.32
6.4.7.18信用减值损失
注：本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目本期（2023年01月01日至2023年06月30日）
审计费用27273.08
信息披露费60000.00
证券出借违约金－
32银行费用1626.18
指数使用费134583.80
合计223483.06
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
富国基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
海通证券股份有限公司（“海通证券”）基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司（“申万宏源”）基金管理人的股东、基金代销机构
中国农业银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司基金管理人的股东控制的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期（2023年01月01日至2023上年度可比期间（2022年01月01日年06月30日）至2022年06月30日）关联方名称占当期股票成交占当期股票成交成交金额总额的比例成交金额
总额的比例（%）
（%）
海通证券297827.790.0564183991.9718.41
申万宏源6602837.901.1010694713.833.07
6.4.10.1.2权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
336.4.10.1.3债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）关联方名称占当期佣金总量占期末应付佣金总佣金期末应付佣金余额
的比例（%）额的比例（%）
海通证券214.830.05－－
申万宏源4762.641.101355.240.38
上年度可比期间（2022年01月01日至2022年06月30日）关联方名称占当期佣金总量占期末应付佣金总佣金期末应付佣金余额
的比例（%）额的比例（%）
申万宏源9762.173.051582.340.74
海通证券58647.0418.3431958.4615.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期（2023年01月01日至上年度可比期间（2022年01月项目
2023年06月30日）01日至2022年06月30日）
当期发生的基金应支付的管理费6729189.827762339.76
其中：支付销售机构的客户维护费2512777.183100287.70
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
34H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期（2023年01月01上年度可比期间（2022年01项目日至2023年06月30月01日至2022年06月30日）日）
当期发生的基金应支付的托管费1480421.731707714.66
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称
富国中证银行指数 A 富国中证银行指数 C 合计
富国基金管理有限公司－52983.9052983.90
合计－52983.9052983.90
单位：人民币元
上年度可比期间（2022年01月01日至2022年06月30日）获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称
富国中证银行指数 A 富国中证银行指数 C 合计
富国基金管理有限公司－3694.873694.87
合计－3694.873694.87
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值
35的0.20%年费率计提。销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况
单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）期末证券出借业期末应收利息关联方名称交易金额利息收入务余额余额
海通证券542728.00348.30－－
上年度可比期间（2022年01月01日至2022年06月30日）期末证券出借业期末应收利息关联方名称交易金额利息收入务余额余额
申万宏源9378600.005167.783295600.001170.24
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况
金额单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）交易期末出借期关联数量证券期末应合约证券名成交交易限（单利息方名（单费率出借收利息编号称时间金额位：收入
称位：业务余额
天）
股）余额
海通证202304江苏银20231122150143.111411.－－
券190000行年04000.00000.63
2009月1900日
海通证202305江苏银20231162150143.111364.－－
36券040005行年05500.00000.96
3145月0400日
海通证202305中信银202347467638144.51808.30－－
券100000行年052.0000.0
1990月100日
海通证202305西安银202326552559145.01502.21－－
券100000行年055.0000.0
2018月100日
海通证202305西安银202324777621143.76351.81－－
券150000行年059.0000.0
2286月150日
海通证202305江苏银20231153150143.111354.－－
券180002行年05500.00000.49
7294月1800日
海通证202305西安银202321242559145.01401.82－－
券240002行年050.0000.0
0896月240日
海通证202306江苏银20231111150143.111305.－－
券010002行年06500.00000.10
2509月0100日
海通证202306贵阳银20232945553143.503891.－－
券140002行年06152.00600.92
5735月1400日
海通证202306江苏银20231120150143.111315.－－
券150003行年06500.00000.70
7700月1500日
海通证202306江苏银20231095150143.1191.84110294.60
券290004行年06000.00000.500.00
1122月2900日
注:本基金上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率从事证券出借业务。
376.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份上年度可比期间
本期（2023年01月01日至2023
(2022年01月01日至2022年06年06月30日）
项目月30日)富国中证银行指富国中证银行指数富国中证银行指富国中证银行
数 A C 数 A 指数 C基金合同生效日（2019年
05月10日）持有的基金份－－－－
额
期初持有的基金份额－787.40－787.40
期间申购/买入总份额－－－－
期间因拆分变动份额－－－－
减:期间赎回/卖出总份额－－－－
期末持有的基金份额－787.40－787.40期末持有的基金份额占基
－0.00%－0.00%金总份额比例
注：本基金管理人投资本基金按照公告的费率条款执行，不存在费率优惠的情况。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期（2023年01月01日至2023年06上年度可比期间（2022年01月01日至关联方名称月30日）2022年06月30日）期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国农业银行股份有限
公司62679330.75254885.1586491683.43335840.28
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期（2023年01月01日至2023年06月30日）证券代证券名发行方基金在承销期内买入关联方名称码称式数量（单位：总金额
38股/张）
海通证券股份有限 688515 裕太微 IPO 网下 4183 386760.18公司申购
海通证券股份有限 688507 索辰科 IPO 网下 1495 367112.20公司技申购
海通证券股份有限 688469 中芯集 IPO 网下 135027 768303.63公司成申购
海通证券股份有限 688531 日联科 IPO 网下 3460 527234.80公司技申购
申万宏源证券承销601916浙商银配股13183202663006.40保荐有限责任公司行
金额单位：人民币元
上年度可比期间（2022年01月01日至2022年06月30日）基金在承销期内买入证券代证券名发行方关联方名称数量（单位：码称式总金额股/张）
申万宏源证券承销 688267 中触媒 IPO 网下 3390 142751.21保荐有限责任公司申购
海通证券股份有限 688062 迈威生物 IPO 网下 27002 944367.95公司申购
海通证券股份有限 688220 翱捷科技 IPO 网下 7994 1321909.42公司申购
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1其他关联交易事项的说明
为更紧密地跟踪标的指数，降低跟踪误差，经与基金托管人协商一致，本基金在报告期内根据基金合同约定的投资策略投资于基金托管人发行的股票农业
银行（601288.SH）。
本报告期末，本基金持有农业银行17728600股，占基金资产净值比例4.67%。
上年度末，本基金持有农业银行18083500股，占基金资产净值比例3.90%。
6.4.11利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
金额单位：人民币元证券代码证券名称成功认购日受限期流通受认购期末估数量期末期末备
39限类型价格值单价（单位：股）成本总额估值总额注
001282三联锻造2023-05-156个月新股限售27.9333.031052932.653468.15－
001286陕西能源2023-03-316个月新股限售9.609.41376736163.2035447.47－
001287中电港2023-03-306个月新股限售11.8821.02138616465.6829133.72－
001324长青科技2023-05-126个月新股限售18.8819.601142152.322234.40－
001360南矿集团2023-03-316个月新股限售15.3814.871772722.262631.99－
001367海森药业2023-03-306个月新股限售44.4839.48552446.402171.40－
001380华纬科技2023-05-096个月新股限售28.8430.781704902.805232.60－
300804广康生化2023-06-156个月新股限售42.4532.972269593.707451.22－
301170锡南科技2023-06-166个月新股限售34.0034.932508500.008732.50－
1个月内
301202朗威股份2023-06-28新股认购25.8225.82275471108.2871108.28－
（含）
301202朗威股份2023-06-286个月新股限售25.8225.823067900.927900.92－
301203国泰环保2023-03-286个月新股限售46.1334.4022510379.257740.00－
301210金杨股份2023-06-216个月新股限售57.8849.1728116264.2813816.77－
301225恒勃股份2023-06-086个月新股限售35.6633.2633311874.7811075.58－
301246宏源药业2023-03-106个月新股限售50.0030.7193146550.0028591.01－
301260格力博2023-01-206个月新股限售30.8523.63251777649.4559476.71－
1个月内
301261恒工精密2023-06-29新股认购36.9036.90177565497.5065497.50－
（含）
301261恒工精密2023-06-296个月新股限售36.9036.901987306.207306.20－
301262海看股份2023-06-136个月新股限售30.2225.5069220912.2417646.00－
301281科源制药2023-03-286个月新股限售44.1825.1024110647.386049.10－
新股限售_
301281科源制药2023-05-265个月－25.1097－2434.70－
转增
301293三博脑科2023-04-256个月新股限售29.6071.423339856.8023782.86－
301303真兰仪表2023-02-136个月新股限售26.8022.32105828354.4023614.56－
301305朗坤环境2023-05-156个月新股限售25.2519.6975319013.2514826.57－
301315威士顿2023-06-136个月新股限售32.2951.122267297.5411553.12－
301317鑫磊股份2023-01-126个月新股限售20.6726.1769414344.9818161.98－
301322绿通科技2023-02-276个月新股限售131.1153.2426134219.7113895.64－
新股限售_
301322绿通科技2023-05-254个月－53.24131－6974.44－
转增
301323新莱福2023-05-296个月新股限售39.0639.362288905.688974.08－
301332德尔玛2023-05-096个月新股限售14.8113.73112216616.8215405.06－
301337亚华电子2023-05-166个月新股限售32.6030.372327563.207045.84－
301345涛涛车业2023-03-106个月新股限售73.4546.6426619537.7012406.24－
301357北方长龙2023-04-116个月新股限售50.0048.391909500.009194.10－
301358湖南裕能2023-02-016个月新股限售23.7742.89199647444.9285608.44－
301360荣旗科技2023-04-176个月新股限售71.8892.601349631.9212408.40－
301373凌玮科技2023-01-206个月新股限售33.7331.852779343.218822.45－
40301376致欧科技2023-06-146个月新股限售24.6622.5142010357.209454.20－
301383天键股份2023-05-316个月新股限售46.1635.7249322756.8817609.96－
301386未来电器2023-03-216个月新股限售29.9923.7937811336.228992.62－
301387光大同创2023-04-106个月新股限售58.3245.3630717904.2413925.52－
1个月内
301395仁信新材2023-06-21新股认购26.6826.684676124755.68124755.68－
（含）
301395仁信新材2023-06-216个月新股限售26.6826.6852013873.6013873.60－
301397溯联股份2023-06-156个月新股限售53.2740.2036219283.7414552.40－
301399英特科技2023-05-166个月新股限售43.9951.5729312889.0715110.01－
301429森泰股份2023-04-106个月新股限售28.7521.0249914346.2510488.98－
301439泓淋电力2023-03-106个月新股限售19.9916.9094918970.5116038.10－
1个月内
301486致尚科技2023-06-30新股认购57.6657.664338250129.08250129.08－
（含）
301486致尚科技2023-06-306个月新股限售57.6657.6648227792.1227792.12－
1个月内
301488豪恩汽电2023-06-26新股认购39.7839.78235693721.6893721.68－
（含）
301488豪恩汽电2023-06-266个月新股限售39.7839.7826210422.3610422.36－
601065江盐集团2023-03-316个月新股限售10.3611.848759065.0010360.00－
1个月内网上配股
601916浙商银行2023-06-272.022.6413183202663006.403480364.80－
（含）限售
603125常青科技2023-03-306个月新股限售25.9824.531604156.803924.80－
688146中船特气2023-04-136个月新股限售36.1538.13101136547.6538549.43－
688249晶合集成2023-04-246个月新股限售19.8618.066676132585.36120568.56－
688352颀中科技2023-04-116个月新股限售12.1012.07236128568.1028497.27－
688361中科飞测2023-05-126个月新股限售23.6064.6783119611.6053740.77－
688429时创能源2023-06-206个月新股限售19.2025.533466643.208833.38－
688433华曙高科2023-04-076个月新股限售26.6631.5041811143.8813167.00－
688458美芯晟2023-05-156个月新股限售75.0090.7622116575.0020057.96－
688469中芯集成2023-04-286个月新股限售5.695.411350376832.0773051.23－
688472阿特斯2023-06-026个月新股限售11.1017.04530858918.8090448.32－
688478晶升股份2023-04-136个月新股限售32.5242.3740213073.0417032.74－
688479友车科技2023-05-046个月新股限售33.9929.4933211284.689790.68－
688484南芯科技2023-03-286个月新股限售39.9936.71100840309.9237003.68－
688507索辰科技2023-04-106个月新股限售245.56122.1115036834.0018316.50－
新股限售_
688507索辰科技2023-06-204个月－122.1172－8791.92－
转增
688515裕太微2023-02-016个月新股限售92.00162.754183384836.00680783.25－
688523航天环宇2023-05-266个月新股限售21.8623.8547210317.9211257.20－
688531日联科技2023-03-246个月新股限售152.38135.9734652723.4847045.62－
688535华海诚科2023-03-286个月新股限售35.0051.231615635.008248.03－
688543国科军工2023-06-146个月新股限售43.6753.0541017904.7021750.50－
41688552航天南湖2023-05-086个月新股限售21.1723.5095620238.5222466.00－
688570天玛智控2023-05-296个月新股限售30.2625.3388426749.8422391.72－
688576西山科技2023-05-306个月新股限售135.80120.4124032592.0028898.40－
688581安杰思2023-05-126个月新股限售125.80118.0316320505.4019238.89－
688593新相微2023-05-256个月新股限售11.1814.5995910721.6213991.81－
1个月内
688603天承科技2023-06-30新股认购55.0055.00125168805.0068805.00－
（含）
688603天承科技2023-06-306个月新股限售55.0055.001407700.007700.00－
688623双元科技2023-05-316个月新股限售125.8886.7917822406.6415448.62－
688631莱斯信息2023-06-196个月新股限售25.2829.873368494.0810036.32－
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
金额单位:人民币元期末估值数量（单位：序号证券代码证券名称出借到期日期末估值总额单价股）
1601988中国银行2023年07月3.9115057005887287.00
04日-2023年07月14日
2600919江苏银行2023年07月7.3513600009996000.00
05日-2023年07月13日
3002936郑州银行2023年07月2.309837002262510.00
03日-2023年07月14日
4601998中信银行2023年07月5.984867002910466.00
03日-2023年07月14
42日
5002958青农商行2023年07月2.724278001163616.00
05日-2023年07月14日
6601665齐鲁银行2023年07月3.923794001487248.00
05日-2023年07月13日
7601939建设银行2023年07月6.263000001878000.00
05日
8601077渝农商行2023年07月3.59259800932682.00
13日
9002807江阴银行2023年07月3.69253800936522.00
03日-2023年07月13日
10601860紫金银行2023年07月2.51234200587842.00
03日-2023年07月05日
11600015华夏银行2023年07月5.412105001138805.00
05日-2023年07月12日
12002966苏州银行2023年07月6.551751001146905.00
04日
13600928西安银行2023年07月3.52166800587136.00
03日-2023年07月13日
14601825沪农商行2023年07月5.45145800794610.00
13日
15603323苏农银行2023年07月4.21139200586032.00
03日-2023年07月05日
16601398工商银行2023年07月4.8295900462238.00
03日
17002839张家港行2023年07月4.2393300394659.00
03日-2023年07月14日
18600908无锡银行2023年07月5.3687200467392.00
4303日-2023年07月13日
19002948青岛银行2023年07月3.1375600236628.00
10日-2023年07月14日
20601838成都银行2023年07月12.2147300577533.00
12日
21601997贵阳银行2023年07月5.1640500208980.00
12日-2023年07月13日
22601577长沙银行2023年07月7.7625900200984.00
04日
23601658邮储银行2023年07月4.8921900107091.00
05日
24000001平安银行2023年07月11.23660074118.00
13日
25601166兴业银行2023年07月15.65480075120.00
13日
合计----7527500.0035100404.0
0
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、风险管理部和合规稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得
44超过该证券的10%，但标的指数成分券不受此限。本基金在交易所进行的交易均
与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。由于国债、央行票据和政策性金融债的信用风险很低，故不进行列示。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的信用债。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末（2023年06月30上年度末（2022年12月长期信用评级日）31日）
AAA 2912543.38 2994330.84
AAA以下 － －
未评级－－
合计2912543.382994330.84
注：本表主要列示除短融和超短融之外的信用债，债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
6.4.13.2.3按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有资产支持证券。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有同业存单。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
456.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开
放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的
到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日
可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金本报告期末及上年度末均无重大流动性风险。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各
类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
46单位：人民币元本期末（2023年06月
1个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计
30日）
资产
银行存款62679330.75－－－－－62679330.75
结算备付金147718.01－－－－－147718.01
存出保证金111328.13－－－－－111328.13
交易性金融资产4682702.96－17574586.09－－1256726187.561278983476.61
应收清算款－－－－－126339.64126339.64
应收股利－－－－－25561.5025561.50
其他资产－－－－－19610.6319610.63
应收申购款4236.41－－－－2407991.652412228.06
资产总计67625316.26－17574586.09－－1259305690.981344505593.33负债
应付赎回款－－－－－2659535.432659535.43
应付管理人报酬－－－－－1098925.251098925.25
应付托管费－－－－－241763.55241763.55
应付销售服务费－－－－－25935.4725935.47
应交税费－－－－－2919.882919.88
其他负债－－－－－636815.81636815.81
负债总计－－－－－4665895.394665895.39
利率敏感度缺口67625316.26－17574586.09－－1254639795.591339839697.94上年度末（2022年12
1个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计月31日）
47资产
银行存款71230409.73－－－－－71230409.73
存出保证金37437.97－－－－－37437.97
交易性金融资产－2994330.842119726.30－－1277575139.411282689196.55
应收清算款－－－－－790874.39790874.39
其他资产－－－－－18366.0118366.01
应收申购款18812.42－－－－940467.11959279.53
资产总计71286660.122994330.842119726.30－－1279324846.921355725564.18负债
应付赎回款－－－－－3601776.143601776.14
应付管理人报酬－－－－－1145955.571145955.57
应付托管费－－－－－252110.22252110.22
应付销售服务费－－－－－3945.943945.94
应交税费－－－－－1947.941947.94
其他负债－－－－－238118.75238118.75
负债总计－－－－－5243854.565243854.56
利率敏感度缺口71286660.122994330.842119726.30－－1274080992.361350481709.62
486.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
1.影响生息资产公允价值的其他变量不变，仅利率发生变动；2.利率变动范围
假设合理。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末（2023年06月30上年度末（2022年12日）月31日）分析
1.基准点利率增加0.1%-5474.97-1060.13
2.基准点利率减少0.1%5474.971060.13
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证银行指数的成份股、备选成份股、存托凭证、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
49基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金
资产的90%，其中投资于中证银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
金额单位：人民币元上年度末（2022年12月31本期末（2023年06月30日）
日）项目占基金资产占基金资产净公允价值公允价值净值比例
值比例（%）
（%）
交易性金融资产－股票投资1256726187.5693.801277575139.4194.60
交易性金融资产－基金投资－－－－
交易性金融资产－债券投资22257289.051.665114057.140.38
交易性金融资产－贵金属投
资－－－－
衍生金融资产－权证投资－－－－
其他－－－－
合计1278983476.6195.461282689196.5594.98
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。
1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数紧密相关；2.以下
假设分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）分析相关风险变量的变动本期末（2023年06月上年度末（2022年12月
30日）31日）
501.业绩比较基准增加1%12985624.4513183471.79
2.业绩比较基准减少1%-12985624.45-13183471.79
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次（2023年06月30
（2022年12月31日）
日）
第一层次1253333484.231277913358.49
第二层次23574122.892505589.70
第三层次2075869.492270248.36
合计1278983476.611282689196.55
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
516.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产
和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.15.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.15.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
52§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额
（%）
1权益投资1256726187.5693.47
其中：股票1256726187.5693.47
2基金投资－－
3固定收益投资22257289.051.66
其中：债券22257289.051.66
资产支持证券－－
4贵金属投资－－
5金融衍生品投资－－
6买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资－
－产
7银行存款和结算备付金合计62827048.764.67
8其他各项资产2695067.960.20
9合计1344505593.33100.00
注：本基金通过转融通证券出借业务出借证券的公允价值为35100404.00元，占资产净值比例为2.62%。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
7.2.1.1积极投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 3001347.44 0.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 35447.47 0.00
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 38587.92 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 83180.38 0.01
J 金融业 － －
53K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 12740.04 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 22566.57 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 75407.51 0.01
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计3269277.330.24
7.2.1.2指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J 金融业 1253456910.23 93.55
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计1253456910.2393.55
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
541600036招商银行5914837193770060.1214.46
2601166兴业银行8075659126384063.359.43
3601398工商银行1946409993816957.187.00
4601328交通银行1525809388496939.406.61
5601288农业银行1772860062581958.004.67
6000001平安银行538838660511574.784.52
7002142宁波银行220027355666906.904.15
8600016民生银行1304675848925342.503.65
9600919江苏银行656165048228127.503.60
10600000浦发银行652003947205082.363.52
11601988中国银行1170441145764247.013.42
12601169北京银行821892638053627.382.84
13601229上海银行552256331754737.252.37
14601818光大银行1030844931646938.432.36
15601658邮储银行616570030150273.002.25
16601939建设银行372931823345530.681.74
17601009南京银行287206322976504.001.71
18600926杭州银行164667619348443.001.44
19600015华夏银行353517119125275.111.43
20601838成都银行124470015197787.001.13
21601916浙商银行571272015081580.801.13
22601825沪农商行267791214594620.401.09
23002966苏州银行203622013337241.001.00
24601077渝农商行343780012341702.000.92
25601128常熟银行152210010380722.000.77
26601998中信银行170190610177397.880.76
27601577长沙银行11166008664816.000.65
28601997贵阳银行16243608381697.600.63
29002936郑州银行28561066569043.800.49
30002958青农商行21596005874112.000.44
31601665齐鲁银行12719004985848.000.37
32001227兰州银行15815004523090.000.34
33600908无锡银行8362004482032.000.33
34002807江阴银行12062004450878.000.33
35601860紫金银行16264004082264.000.30
36002839张家港行9639204077381.600.30
37601187厦门银行7328003678656.000.27
38603323苏农银行8010403372378.400.25
39601963重庆银行4211003330901.000.25
40002948青岛银行9797603066648.800.23
41601528瑞丰银行5245602544116.000.19
5542600928西安银行7129002509408.000.19
7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资
明细
金额单位：人民币元
公允价值（元）
序号股票代码股票名称数量（股）占基金资产净值比例（%）
1688515裕太微4183680783.250.05
2301486致尚科技4820277921.200.02
3688489三未信安2953186777.250.01
4688376美埃科技3713146626.370.01
5301395仁信新材5196138629.280.01
6688249晶合集成6676120568.560.01
7301488豪恩汽电2618104144.040.01
8688472阿特斯530890448.320.01
9301358湖南裕能199685608.440.01
10301202朗威股份306079009.200.01
11688603天承科技139176505.000.01
12688469中芯集成1350373051.230.01
13301261恒工精密197372803.700.01
14301260格力博251759476.710.00
15 688361 中科飞测-U 831 53740.77 0.00
16301267华厦眼科84751624.650.00
17688531日联科技34647045.620.00
18688146中船特气101138549.430.00
19688484南芯科技100837003.680.00
20001286陕西能源376735447.470.00
21001287中电港138629133.720.00
22688576西山科技24028898.400.00
23301246宏源药业93128591.010.00
24688352颀中科技236128497.270.00
25688507索辰科技22227108.420.00
26301293三博脑科33323782.860.00
27301303真兰仪表105823614.560.00
28688552航天南湖95622466.000.00
29688570天玛智控88422391.720.00
30688543国科军工41021750.500.00
31301322绿通科技39220870.080.00
32688458美芯晟22120057.960.00
33688581安杰思16319238.890.00
34301317鑫磊股份69418161.980.00
35301377鼎泰高科77017710.000.00
5636301262海看股份69217646.000.00
37301383天键股份49317609.960.00
38688478晶升股份40217032.740.00
39301439泓淋电力94916038.100.00
40688623双元科技17815448.620.00
41301332德尔玛112215405.060.00
42301399英特科技29315110.010.00
43301305朗坤环境75314826.570.00
44301397溯联股份36214552.400.00
45301335天元宠物58814017.920.00
46688593新相微95913991.810.00
47301387光大同创30713925.520.00
48301210金杨股份28113816.770.00
49688433华曙高科41813167.000.00
50301277新天地65912857.090.00
51301365矩阵股份77412740.040.00
52301429森泰股份58912531.080.00
53301360荣旗科技13412408.400.00
54301345涛涛车业26612406.240.00
55301315威士顿22611553.120.00
56688523航天环宇47211257.200.00
57301225恒勃股份33311075.580.00
58601065江盐集团87510360.000.00
59688631莱斯信息33610036.320.00
60688479友车科技3329790.680.00
61301376致欧科技4209454.200.00
62301357北方长龙1909194.100.00
63301386未来电器3788992.620.00
64301323新莱福2288974.080.00
65688429时创能源3468833.380.00
66301373凌玮科技2778822.450.00
67301170锡南科技2508732.500.00
68301281科源制药3388483.800.00
69688535华海诚科1618248.030.00
70301203国泰环保2257740.000.00
71300804广康生化2267451.220.00
72301337亚华电子2327045.840.00
73001380华纬科技1705232.600.00
74603125常青科技1603924.800.00
75001282三联锻造1053468.150.00
76001360南矿集团1772631.990.00
5777001324长青科技1142234.400.00
78001367海森药业552171.400.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1600036招商银行61178834.004.53
2601166兴业银行29213166.002.16
3601398工商银行19476386.001.44
4601328交通银行17796369.001.32
5601818光大银行16788756.001.24
6000001平安银行14191102.001.05
7601288农业银行12650227.000.94
8002142宁波银行12593487.000.93
9600919江苏银行10287905.000.76
10600000浦发银行10239152.000.76
11600016民生银行10210754.000.76
12601988中国银行8975872.000.66
13601169北京银行7523211.000.56
14601658邮储银行6876872.000.51
15601229上海银行6694801.000.50
16601009南京银行4825205.000.36
17601916浙商银行4345324.400.32
18601939建设银行4284433.000.32
19001227兰州银行3790429.000.28
20600926杭州银行3621988.000.27
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）
1600036招商银行42890375.003.18
2601166兴业银行32416481.002.40
3601398工商银行21788714.001.61
4601328交通银行19898878.001.47
5000001平安银行16351829.001.21
6002142宁波银行14502316.901.07
7600016民生银行14442379.001.07
8601288农业银行14011990.001.04
589601818光大银行13977090.001.03
10600000浦发银行11443632.000.85
11600919江苏银行11416809.000.85
12601988中国银行10305744.000.76
13601169北京银行8396040.000.62
14601229上海银行7538459.340.56
15601658邮储银行7020981.000.52
16601009南京银行5435267.360.40
17601939建设银行4887441.000.36
18600926杭州银行4167253.000.31
19600015华夏银行4106490.000.30
20601838成都银行3290343.000.24
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额308674983.32
卖出股票收入（成交）总额313072634.98
注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例
（%）
1国家债券19344745.671.44
2央行票据－－
3金融债券－－
其中：政策性金融债－－
4企业债券－－
5企业短期融资券－－
6中期票据－－
7可转债（可交换债）2912543.380.22
8同业存单－－
9其他－－
10合计22257289.051.66
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值
值比例（%）
59101968822国债2311900012033191.970.90
201967922国债14460004682702.960.35
3113055成银转债249502912543.380.22
401969423国债01260002628850.740.20
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
60本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国工商银行股份有限公司在报告
期内曾被中国银行间市场交易商协会立案调查。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，交通银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会宁波监管局的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国民生银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚，在报告期内曾被中国银行间市场交易商协会立案调查。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，江苏银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局上海市分局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
617.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金111328.13
2应收清算款126339.64
3应收股利25561.50
4应收利息－
5应收申购款2412228.06
6其他应收款－
7待摊费用－
8应计出借证券利息19610.63
9其他－
10合计2695067.96
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（%）
1113055成银转债2912543.380.22
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
公允价值(元)值比例（%）
1600919江苏银行9996000.000.75转融通流通受限
2601398工商银行462238.000.03转融通流通受限
3601166兴业银行75120.000.01转融通流通受限
4000001平安银行74118.000.01转融通流通受限
7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元流通受限部分的占基金资产净序号股票代码股票名称流通受限情况说明
公允价值(元)值比例（%）
1688515裕太微680783.250.05新股限售
2301486致尚科技277921.200.02新股认购
623301395仁信新材124755.680.01新股认购
3301395仁信新材13873.600.00新股限售
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
63§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构户均持有机构投资者个人投资者持有人户份额级别的基金份
数(户)占总份额占总份额额持有份额比例持有份额比例
（%）（%）富国中证银行
7902912400.1087382677.928.92892584879.4691.08
指数 A富国中证银行
358442642.85131090320.7085.7721741658.4214.23
指数 C
合计8261313712.12218472998.6219.29914326537.8880.71
8.2期末上市基金前十名持有人
富国中证银行指数 A
序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
（%）
1穆松1404575.007.42
2周三军1399500.007.39
3高德荣624990.003.30
4杨光538000.002.84
5王宏472316.002.50
6周韫459002.002.43
7门鑫413507.002.18
8李磊372118.001.97
9席彬349461.001.85
10熊秀娟345815.001.83
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例(%)基金管理人所有富国中证银
919525.450.0938
从业人员持有本 行指数 A基金富国中证银
17.010.0000
行指数 C
合计919542.460.0812
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
持有基金份额总量的数量区间项目份额级别（万份）
64富国中证银行指数
50~100
本公司高级管理人员、基金投资 A和研究部门负责人持有本开放式富国中证银行指数
0
基金 C
合计50~100富国中证银行指数
0
A本基金基金经理持有本开放式基富国中证银行指数金0
C合计0
65§9开放式基金份额变动
单位：份
富国中证银行指数 A 富国中证银行指数 C
基金合同生效日(2019年05月10日)
573634254.29－
基金份额总额
报告期期初基金份额总额1116346273.9919076128.46
本报告期基金总申购份额119716404.56387552473.30
减：本报告期基金总赎回份额256095121.17253796622.64
本报告期基金拆分变动份额－－
本报告期期末基金份额总额979967557.38152831979.12
66§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
注：本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股票占当期佣金券商名称单元备注成交金额成交总额的佣金总量的比例数量比例（%）（%）
安信证券2195694191.9132.47141155.4632.47－
财通证券2122488662.0920.3288350.7320.32－
光大证券224070073.743.9917361.023.99－
国海证券2－－－－－
67国金证券28409200.821.406065.651.40－
国泰君安210928290.101.817882.521.81－
国信证券114748277.362.4510638.072.45－
海通证券2297827.790.05214.830.05－
华创证券2－－－－－
华泰证券1－－－－－
申万宏源26602837.901.104762.641.10－
银河证券14787367.870.793453.250.79－
招商证券258096173.009.6441904.359.64－
中泰证券1156574293.4025.98112936.7125.98－
注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金租用券商交易单元无变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债证券商名称券成交总券回购成成交金额成交金额成交金额成交总额额的比例交总额的的比例
（%）比例（%）
（%）
安信证券8189254.0046.85－－－－
财通证券－－－－－－
光大证券2602522.0014.89－－－－
国海证券－－－－－－
国金证券－－－－－－
国泰君安－－－－－－
国信证券－－－－－－
海通证券－－－－－－
华创证券－－－－－－
华泰证券－－－－－－
申万宏源－－－－－－
银河证券499725.002.86－－－－
招商证券－－－－－－
中泰证券6188360.0035.40－－－－
6810.8其他重大事件
序号公告事项信息披露方式披露日期富国基金管理有限公司关于旗下
1基金投资关联方承销期内承销证规定披露媒介2023年02月02日
券的公告富国基金管理有限公司关于旗下
2基金投资关联方承销期内承销证规定披露媒介2023年03月25日
券的公告富国基金管理有限公司关于旗下
3基金投资关联方承销期内承销证规定披露媒介2023年04月11日
券的公告富国基金管理有限公司关于旗下
4基金投资关联方承销期内承销证规定披露媒介2023年05月04日
券的公告富国基金管理有限公司关于旗下
5基金投资关联方承销期内承销证规定披露媒介2023年06月15日
券的公告
69§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
70§12备查文件目录
备查文件名称备查文件存放地点备查文件查阅方式
1、中国证监会批准设立富国中国（上海）自由贸易试验区投资者对本报告书如有疑
中证银行指数型证券投资基世纪大道1196号世纪汇办问，可咨询本基金管理人富金的文件公楼二座27-30层国基金管理有限公司。咨询
2、富国中证银行指数型证券电话：95105686、4008880688
投资基金基金合同（全国统一，免长途话费）公
3、富国中证银行指数型证券司网址：
投资基金托管协议 http://www.fullgoal.com.
4、中国证监会批准设立富国 cn。
基金管理有限公司的文件
5、富国中证银行指数型证券
投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披
露的各项公告
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