银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金2021年中期报告

银华创业板两年定期开放混合型证券投资

基金

2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司送出日期：2021 年 8 月 28 日银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

1.2 目录

§1 重要提示及目录 .......................................... 2

1.1 重要提示 ............................................ 2

1.2 目录 .............................................. 3

§2 基金简介 ............................................. 6

2.1 基金基本情况 .......................................... 6

2.2 基金产品说明 .......................................... 6

2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................... 7

2.4 信息披露方式 .......................................... 7

2.5 其他相关资料 .......................................... 7

§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................... 8

3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................... 8

3.2 基金净值表现 .......................................... 8

§4 管理人报告 ........................................... 11

4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................... 11

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................... 15

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................ 15

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................ 15

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................ 17

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................... 17

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................ 18

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................. 18

§5 托管人报告 ........................................... 19

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................. 19

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 19

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................. 19

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................. 20

6.1 资产负债表 .......................................... 20

6.2 利润表 ............................................ 21

6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................. 22

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6.4 报表附注 ........................................... 23

§7 投资组合报告 .......................................... 44

7.1 期末基金资产组合情况 ..................................... 44

7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................. 44

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................. 45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................ 47

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................... 49

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................. 49

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 49

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 49

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................. 49

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................... 49

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................... 49

7.12 投资组合报告附注 ...................................... 49

§8 基金份额持有人信息 ....................................... 51

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .............................. 51

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................... 51

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................. 51

§9 开放式基金份额变动 ....................................... 52

§10 重大事件揭示 ......................................... 53

10.1 基金份额持有人大会决议 ................................... 53

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 53

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................ 53

10.4 基金投资策略的改变 ..................................... 53

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................. 53

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................... 53

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................. 53

10.8 其他重大事件 ........................................ 56

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................. 58

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................. 58

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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ 58

§12 备查文件目录 ......................................... 59

12.1 备查文件目录 ........................................ 59

12.2 存放地点 .......................................... 59

12.3 查阅方式 .......................................... 59

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金

基金简称银华创业板两年定期开放混合

场内简称创业银华

基金主代码 161838

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2020年 8月 7日

基金管理人银华基金管理股份有限公司

基金托管人招商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1136112488.09份

基金合同存续期不定期

注：本基金的扩位证券简称为创业板两年定开。

2.2 基金产品说明

本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求超越投资目标业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置，确定股票、债券、现金、金融衍生品的投资比例；

根据国家政治经济政策精神，确定可投资的行业范围。

本基金为混合型基金，长期来看将以权益类资产为主要配置，同时结合资金面情况、市场情绪面因素，适当进行短期的战术避险选择。

本基金投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的 60%-100%，其中港股通标的股票投资比例不超投资策略

过股票投资的 50%，股票投资中投资于创业板的上市公司股票资产合计不低于非现金基金资产的 80%（但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前两个月、开放期至开放期结束后两个月内不受前述比例限制）。股票投资部分可以以战略配售方式进行投资。投资同业存单不超过基金资产的20%。

创业板创新指数收益率×50%＋恒生指数收益率（使用业绩比较基准估值汇率调整）×10%＋中债综合财富指数收益率×40%。

本基金为混合型基金，一般而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的风险收益特征

市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

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2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人

名称银华基金管理股份有限公司招商银行股份有限公司

姓名杨文辉张燕

信息披露负责人联系电话 (010)58163000 0755-83199084

电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com

客户服务电话 4006783333(010)85186558 95555

传真 (010)58163027 0755-83195201

广东省深圳市深南大道深圳市深南大道 7088号招商银注册地址

6008号特区报业大厦 19层行大厦

北京市东城区东长安街 1号

深圳市深南大道 7088号招商银

办公地址东方广场东方经贸城 C2办行大厦

公楼 15层

邮政编码 100738 518040

法定代表人王珠林缪建民

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称《证券日报》登载基金中期报告正文的管理人互联网网

http://www.yhfund.com.cn址

基金中期报告备置地点基金管理人及基金托管人住所

2.5 其他相关资料

项目名称办公地址

注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街 17号

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元3.1.1 期间数据和指标报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )

本期已实现收益 -1289035.74

本期利润 -10555316.80

加权平均基金份额本期利润 -0.0093

本期加权平均净值利润率 -1.03%

本期基金份额净值增长率 -0.97%

3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2021年 6月 30 日 )

期末可供分配利润 -69464048.83

期末可供分配基金份额利润 -0.0611

期末基金资产净值 1066648439.26

期末基金份额净值 0.9389

3.1.3 累计期末指标报告期末( 2021年 6月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 -6.11%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值业绩比较业绩比较基份额净值

阶段增长率标基准收益准收益率标 ①－③ ②－④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去一个月 1.65% 1.12% 3.66% 0.69% -2.01% 0.43%

过去三个月 7.03% 1.11% 10.68% 0.63% -3.65% 0.48%

过去六个月 -0.97% 1.36% 7.18% 0.74% -8.15% 0.62%自基金合同

-6.11% 1.18% 4.84% 0.80% -10.95% 0.38%生效起至今注：本基金的业绩比较基准为：创业板创新指数收益率×50%＋恒生指数收益率（使用估值汇率调整）×10%＋中债综合财富指数收益率×40%。

创业板创新指数为国证指数有限公司编制并发布。该指数从创新资源、创新投入和创新绩效三个维度对上市公司创新发展能力进行综合评价，选取深交所创业板市场排名前 100 的股票，刻画了深圳创业板市场创新型企业整体运行特点，推动上市公司创新发展，与本基金的股票投资范围比银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告较匹配，因此适合作为本基金股票投资部分的业绩比较基准。

作为香港蓝筹股指数，恒生指数度量并反映市值最大及成交最活跃的香港上市公司表现，由若干只成份股构成，是反映香港股市价幅趋势最有影响的股价指数之一，适合作为本基金港股投资部分的业绩比较基准。

中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。

总之，基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金合同生效日期为 2020年 08月 07日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年，按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例已达到基金合同的规定：封闭期内，股票资产占基金资产的 60%-100%，其中，港股通标的股票投资比例不超过股票投资的 50%，股票投资中投资于创业板的上市公司股票资产合计不低于非现金基金资产的 80%（但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前两个月、开放期至开放期结束后两个月内不受前述比例限制）。股票投资部分可以以战略配售方式进行投资。

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§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北证券股份有限公司 18.90%，山西海鑫实业有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。

公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。

截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 149 只证券投资基金，具体包括银华优势企业证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重 90指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、银华中国梦 30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华国企改革混合型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合型证券投资基金、银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、银华兴盛股票型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金、银华尊和养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银华稳晟银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

39个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金、银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型发起式证券投资基金、银华港股通精选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型证券投资基金、银华沪深股通精选混合型证券投资基金、银华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证券投资基金、银华富利精选混合型证券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、银华汇益一年持有期混合型证券投资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基金、银华招利一年持有期混合型证券投资基金、银华信用精选 15个月定期开放债券型证券投资基金、银华乐享混合型证券投资基金、银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华长江经济带主题债券型证券投资基金、银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、银华远兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期混合型证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金、银华中证 800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金、银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金、银华阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券投资基金、银华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开放债券型证券投资基金、银华长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业 50交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限证券从

姓名职务说明

任职日期离任日期业年限

本基金博士学位。曾就职于中信刘辉先

的基金 2020年 8月 7日 - 19.5年证券股份有限公司、中信生

经理基金管理有限公司、北京银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

嘉数资产管理有限公司，从事投资研究工作。2016年 11月加入银华基金管

理股份有限公司，现任职于投资管理一部。自 2017年 3月15日担任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自 2017年 3月 15日至 2018年 3月 28日兼任银华-道琼斯88精选证券投资基金基金经理，自 2019年 12月13日起兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理，自 2020年 6月16日起兼任银华同力精选混合型证券投资基金基金经理，自 2020年 8月 7日起兼任银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。

硕士学位。2012年 7月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、投资管理一部基金经理助理，现任投资管理一部基金经理。自 2019 年 12月 31日起担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经本基金

王利刚理，自 2020 年 8月 7日起的基金 2020年 8月 7日 - 8.5年

先生兼任银华创业板两年定期经理开放混合型证券投资基金基金经理，自 2021年 4月 26日起兼任银华内需精选混合型证券投资基金（LOF）、银华同力精选混合型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：

中国。

注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益无损害基金份额持

有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。

在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。

在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。

综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期内，一季度市场出现了较大幅度的波动，基于对经济复苏、货币趋紧之逻辑的演绎，顺周期板块大涨，而白酒、新能源、医药以及各个行业“茅”经历了快速拉升后暴跌的过程，抱银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告团松动。二季度市场则表现出基本相反的走势与结构，由于印度疫情的爆发以及变种病毒的全球扩散，经济复苏与货币收紧的预期趋缓，前期大跌的新能源、白酒、医药等板块迎来较大幅度的反弹，而顺周期板块下跌调整。报告期内，上证综指上涨 3.40%，创业板指上涨 17.22%。

本基金成立于 2020年 8月 7日，在创业板经历一波大幅上涨之后，板块的估值水位线处在历史高位，组合建仓的难度加大。在此背景下，本基金选择回避短期市场热点，按本基金两年持有期的维度来考虑问题，立足产业，自下而上深入研究行业与公司，精选其中估值相对合理、按两年持有期考虑能有稳定超额收益的优质公司，逐步建仓。去年底组合仓位约在六成上下。报告期内，春节前抱团股与中小市值的分化走势趋于极致，本基金大幅加仓了科技、医药中已经过充分调整的优质标的，将组合仓位提升至九成上下。目前组合重点方向分布在科技、农业、环保、医药等板块。组合配置中回避了高估值、高涨幅的抱团板块，避免了一季度的回撤，但也错过了二季度的双高板块的大幅反弹。报告期内，组合中环保与医药表现尚可，但农业板块表现较差，科技板块一季度表现较差，但二季度有明显回暖，组合整体表现不佳，跑输基准。

科技板块是我们看好并重点配置的方向，创新周期与自主可控是两个大的长期驱动因素。就科技板块短期的基本面而言，美国对华为的强力打压延缓了 5G周期的推进，供应链的错配也让整个 IT产业链出现了前所未有的几乎全面缺货与涨价的乱象，板块大的投资逻辑阶段性进入到迷茫期。但值得重点关注的是，IT产业链全面自主可控的决心也是前所未有之坚定，并且在多个层面快速推进。另外，新的创新方向，如 AIOT、VR 等，近期均出现积极进展。股票层面，自 2020 年7 月份以来，科技板块在时间和空间上都已经过充分调整，其中不少优质公司已出现投资价值，我们在持续提升科技板块的配置比例，后续将持续重点关注和调研科技板块，挑选估值相对合理的优质标的，进一步优化持仓。

对新能源、医疗服务、CXO、医美等板块的配置比例较低，是组合自成立以来大幅跑输基准最重要的原因。依我们的投资框架与理念，我们更擅长去赚业绩驱动的钱，对高估值的资产天然持谨慎的态度。在本基金成立之初，创业板整体经历过一大波上涨，上述细分板块已经积累了较大涨幅，估值普遍处在历史高位，这些板块的普遍特点是行业的景气度高，公司的业绩增速高，但同时股票的估值更高，三到五年业绩复合增速 30-50%，PE估值普遍在 60-80甚至更高。但同时也存在一些公司，未来几年的业绩复合增速在 20-30%，PE估值却在 20-30甚至更低，基于风险收益比的考虑，我们在配置时选择了这类低增速低估值的股票，而回避了高增速高估值的股票。然而，过去一段时间，景气度趋势、赛道型的投资风格进一步加强，高增速赢得了更高的估值，低增速低估值的股票依旧被投资者弃之如敝履。一方面，我们坚信两类公司的估值剪刀差会修复，这一幕在过去多次重演，只是这个时间来得比我们此前预想的晚了很多。另一方面，也是更重要的，银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告我们也在反思自己的研究与操作，所持有的股票是否有低估值陷阱的可能，在极致市场风格（特别是投资风格与市场风格不太契合时）下如何做平衡才能实现更平稳的业绩。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

至报告期末，本基金份额净值为 0.9389元，本报告期基金份额净值增长率为-0.97%，同期业绩比较基准收益率为 7.18%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望 2021年，我们对 A股市场总体呈谨慎乐观的态度。首先，市场在过去两年的大幅上涨中积累了一定的风险，不少板块的高估值透支了未来的收益空间；其次，我们观察到，随着经济的恢复与通胀预期的抬升，宽松的货币政策开始边际收紧，从去年底中央政治局提出的“不急转弯”，再到最近美联储的 Taper 预期，虽然力度与节奏都在随疫情进展与经济恢复情况而相机抉择，但方向却是相对确定的。在此背景下，一方面我们对市场整体相对偏谨慎，特别是对前期涨幅巨大的高估值抱团板块，这些板块在春节后的大幅波动可能只是一次预演。另一方面，由于市场结构的巨大分化，基于自下而上的深入研究，仍然能在不少细分行业中挖掘到优质龙头公司的结构性投资机会。基于此我们对未来组合的表现仍然抱以乐观期望。

我们投资的核心理念是立足产业，寻找核心的公司，通过长期持有来赚取公司业绩增长的钱。

从长期角度，过分关注市场其实意义并不大，因为对于职业投资人来说，只要不是明显的熊市，我们的投资行为不会发生改变，唯一的目标就是寻找好公司，找到明年业绩明显比今年好的公司，找到后年业绩比今年好得多的公司。本基金资产大多数都建立在持续研判、持续跟踪与思考的基础上，更多服从于中长期逻辑和产业研究，布局框架较为稳定。不追逐淡化市场的热点事件，不受短期的涨跌幅，让投资变得可重复可持续。希望投资人不去争一时的长短，而是以更长的时间维度来看待投资这件事。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告行估值委员会制定的估值政策及决议。

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金本报告期未进行利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。

本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金报告截止日： 2021年 6月 30日单位：人民币元本期末上年度末

资产附注号

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日

资产：

银行存款 6.4.7.1 45261301.46 417994274.53

结算备付金 527740.26 1098691.64

存出保证金 177460.89 212278.39

交易性金融资产 6.4.7.2 1023781010.23 669801335.36

其中：股票投资 1023781010.23 669801335.36基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 4478934.24 17048980.00

应收利息 6.4.7.5 4644.78 41087.16

应收股利 - -

应收申购款 - -

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 1074231091.86 1106196647.08

本期末上年度末

负债和所有者权益附注号

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 5742905.05 26848869.76

应付赎回款 - -

应付管理人报酬 1299555.74 1373389.57

应付托管费 216592.63 228898.25

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 214503.24 441733.44

应交税费 - -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 109095.94 100000.00

负债合计 7582652.60 28992891.02

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 1136112488.09 1136112488.09

未分配利润 6.4.7.10 -69464048.83 -58908732.03

所有者权益合计 1066648439.26 1077203756.06

负债和所有者权益总计 1074231091.86 1106196647.08

注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9389 元，基金份额总额 1136112488.09份。

6.2 利润表

会计主体：银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日单位：人民币元本期

项目附注号

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

一、收入 -555307.85

1.利息收入 162242.47

其中：存款利息收入 6.4.7.11 162242.47债券利息收入 -

资产支持证券利息收入 -

买入返售金融资产收入 -

证券出借利息收入 -

其他利息收入 -

2.投资收益（损失以“-”填列） 8548730.74

其中：股票投资收益 6.4.7.12 2218649.60基金投资收益 -

债券投资收益 6.4.7.13 -

资产支持证券投资收益 -

贵金属投资收益 6.4.7.14 -

衍生工具收益 6.4.7.15 -

股利收益 6.4.7.16 6330081.143.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.17-9266281.06号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 -

减：二、费用 10000008.95

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 7623678.95

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

2．托管费 6.4.10.2.2 1270613.19

3．销售服务费 -

4．交易费用 6.4.7.19 994780.13

5．利息支出 -

其中：卖出回购金融资产支出 -6．税金及附加 -

7．其他费用 6.4.7.20 110936.68三、利润总额（亏损总额以“-”-10555316.80号填列）

减：所得税费用 -四、净利润（净亏损以“-”号填-10555316.80

列）

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日单位：人民币元本期

2021年 1 月 1日至 2021年 6月 30日项目

实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基1136112488.09 -58908732.03 1077203756.06金净值）

二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本 - -10555316.80 -10555316.80期利润）

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

- - -

（净值减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 - - -2.基金赎回款 - - -

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基

- - -金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基1136112488.09 -69464048.83 1066648439.26金净值）

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______王立新______ ______凌宇翔______ ____伍军辉____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]1371 号《关于准予银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》核准，由银华基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1135630380.22元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第 0638 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2020年 8月 7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1136112488.09份基金份额，其中认购资金利息折合 482107.87份基金份额。本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包含主板股票、中小板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包含国债、地方政府债券、金融债、企业(公司)债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据以及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、银行存款(包含定期存款、协议存款及其他银行存款)、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的 60%-100%，其中，港股通标的股票投资比例不超过股票投资的 50%，股票投资中投资于创业板的上市公司股票资产合计不低于非现金基金资产的 80%(但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前两个月、开放期至开放期结束后两个月内不受前述比例限制)。股票投资部分可以以战略配售方式进行投资。投资同业存单不超过基金资产的 20%；开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告的限制，但封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：创业板创新指数收益率×50%＋恒生指数收益率(使用估值汇率调整)×10%＋中债综合财富指数收益率×40%。

6.4.2 会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明本基金本报告期未发生会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管

产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基

金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

活期存款 45261301.46

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -存款期限 1-3个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计： 45261301.466.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元本期末

项目 2021年 6月 30日

成本公允价值公允价值变动

股票 1086620918.54 1023781010.23 -62839908.31

贵金属投资-金交所

- - -黄金合约

交易所市场 - - -债券

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1086620918.54 1023781010.23 -62839908.31

6.4.7.3 衍生金融资产/负债注：无。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

6.4.7.4 买入返售金融资产注：无。

6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

应收活期存款利息 4327.48

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 237.50

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 79.80

合计 4644.78

6.4.7.6 其他资产注：无。

6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

交易所市场应付交易费用 214503.24

银行间市场应付交易费用 -

合计 214503.24

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 -

应付证券出借违约金 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

预提费用 109095.94

合计 109095.94

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元本期

项目 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

基金份额（份）账面金额

上年度末 1136112488.09 1136112488.09

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 1136112488.09 1136112488.09

注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。

6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末 -5335104.78 -53573627.25 -58908732.03

本期利润 -1289035.74 -9266281.06 -10555316.80本期基金份额交易

- - -产生的变动数

其中：基金申购款 - - -基金赎回款 - - -

本期已分配利润 - - -

本期末 -6624140.52 -62839908.31 -69464048.83

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

活期存款利息收入 152839.57

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 7658.61

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

其他 1744.29

合计 162242.47

6.4.7.12 股票投资收益

6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 2218649.60

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 2218649.60

6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

卖出股票成交总额 269038070.09

减：卖出股票成本总额 266819420.49买卖股票差价收入 2218649.60

6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入注：无。

6.4.7.13 债券投资收益注：无。

6.4.7.14 贵金属投资收益注：无。

6.4.7.15 衍生工具收益注：无。

6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

股票投资产生的股利收益 6330081.14

其中：证券出借权益补偿收入 -基金投资产生的股利收益 -

合计 6330081.14

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

1.交易性金融资产 -9266281.06

——股票投资 -9266281.06

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估-增值税

合计 -9266281.06

6.4.7.18 其他收入注：无。

6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

交易所市场交易费用 994780.13

银行间市场交易费用 -

交易基金产生的费用 -

其中：申购费 -赎回费 -

合计 994780.13

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

审计费用 49588.57

信息披露费 59507.37

证券出借违约金 -

银行费用 1840.74

合计 110936.68

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明6.4.8.1 或有事项无。

6.4.8.2 资产负债表日后事项无。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本基金管理人于 2021 年 6 月 17 日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华国际资本管理有限公司增加注册资本的公告》，银华基金管理股份有限公司（以下简称“母公司”）已完成对银华国际资本管理有限公司（以下简称“香港子公司”）的增资工作，母公司向香港子公司增加注册资本金共港币 7000 万元。增资完成后，母公司维持持股比例 100% ，共持股 1 亿股，香港子公司注册资本为 1亿元港币。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系

西南证券股份有限公司(“西南证券”) 基金管理人股东

银华基金管理股份有限公司基金管理人、基金销售机构招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

6.4.10 本报告期的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元本期2021年1月1日至2021年6月30日关联方名称占当期股票成交金额成交总额的比例

西南证券 204313576.76 23.86%

6.4.10.1.2 债券交易注：无。

6.4.10.1.3 债券回购交易注：无。

6.4.10.1.4 权证交易注：无。

6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元本期2021年1月1日至2021年6月30日关联方名称

占当期佣金总量占期末应付佣金

当期佣金期末应付佣金余额

的比例总额的比例

西南证券 149414.80 23.86% - -

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日当期发生的基金应支付

7623678.95的管理费

其中：支付销售机构的客 2879883.14银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告户维护费

注：支付基金管理人银华基金管理股份有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元本期项目2021年1月1日至2021年6月30日当期发生的基金应支付

1270613.19的托管费

注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.4.10.2.3 销售服务费注：无。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注：无。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明注：无。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况注：无。

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期关联方

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日名称

期末余额当期利息收入

招商银行 45261301.46 152839.57

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况注：无。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

6.4.10.8 其他关联交易事项的说明无。

6.4.11 利润分配情况注：无。

6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别：股票流通数量

证券证券成功可流认购期末估期末受限（单位：期末估值总额备注代码名称认购日通日价格值单价成本总额类型股）2021

2021年新发

百川年 11

300614 5月 18 流通 9.19 40.38 329 3023.51 13285.02 -

畅银月 25日受限日2021

2020年新发

中伟年 7

300919 12月流通 24.60 163.00 610 15006.00 99430.00 -

股份月 2

15日受限日2021

2020年新发

博俊年 7

300926 12月流通 10.76 22.20 359 3862.84 7969.80 -

科技月 12

29日受限日2021

2020年新发

江天年 7

300927 12月流通 13.39 30.10 217 2905.63 6531.70 -

化学月 7

29日受限日2021

2021年新发

屹通年 7

300930 1月 13 流通 13.11 24.48 322 4221.42 7882.56 -

新材月 21日受限日2021

2021年新发

通用年 7

300931 1月 13 流通 4.31 13.11 672 2896.32 8809.92 -

电梯月 21日受限日2021

2021年新发

药易年 7

300937 1月 20 流通 12.25 53.71 244 2989.00 13105.24 -

购月 27日受限日

300940 南极 2021年2021 新发 12.76 43.38 307 3917.32 13317.66 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

光 1月 27 年 8 流通

日月 3 受限日2021

2021年新发

春晖年 8

300943 2月 3 流通 9.79 23.01 255 2496.45 5867.55 -

智控月 10日受限日2021

2021年新发

曼卡年 8

300945 2月 3 流通 4.56 18.88 474 2161.44 8949.12 -

龙月 10日受限日2021

2021年新发

冠中年 8

300948 2月 18 流通 13.00 27.42 324 2808.00 8884.08 -

生态月 25日受限日2021

2021年新发

恒辉年 9

300952 3月 3 流通 11.72 27.08 340 3984.80 9207.20 -

安防月 13日受限日2021

2021年新发

英力年 9

300956 3月 16 流通 12.85 25.80 371 4767.35 9571.80 -

股份月 27日受限日2021

2021年新发

贝泰年 9

300957 3月 18 流通 47.33 251.96 667 31569.11 168057.32 -

妮月 27日受限日2021

2021年新发

建工年 9

300958 3月 18 流通 8.53 27.22 300 2559.00 8166.00 -

修复月 29日受限日2021

2021年新发

通业年 9

300960 3月 22 流通 12.08 23.06 234 2826.72 5396.04 -

科技月 29日受限日2021

2021年新发

中洲年 10

300963 3月 30 流通 12.13 22.49 283 3432.79 6364.67 -

特材月 11日受限日2021

2021年新发

共同年 10

300966 3月 31 流通 8.24 31.54 286 2356.64 9020.44 -

药业月 11日受限日

300967 晓鸣 2021年2021 新发 4.54 11.54 507 2301.78 5850.78 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

股份 4月 2 年 10 流通

日月 13 受限日2021

2021年新发

格林年 10

300968 4月 6 流通 6.87 12.07 1162 7982.94 14025.34 -

精密月 15日受限日2021

2021年新发

博亚年 10

300971 4月 7 流通 18.24 28.29 245 4468.80 6931.05 -

精工月 15日受限日2021

2021年新发

万辰年 10

300972 4月 8 流通 7.19 12.65 430 3091.70 5439.50 -

生物月 19日受限日2021

2021年新发

立高年 10

300973 4月 8 流通 28.28 115.71 360 10180.80 41655.60 -

食品月 15日受限日2021

2021年新发

商络年 10

300975 4月 14 流通 5.48 13.03 492 2696.16 6410.76 -

电子月 21日受限日2021

2021年新发

华利年 10

300979 4月 15 流通 33.22 87.50 925 30728.50 80937.50 -

集团月 26日受限日2021

2021年新发

中红年 10

300981 4月 19 流通 48.59 90.39 532 25849.88 48087.48 -

医疗月 27日受限日2021

2021年新发

苏文年 10

300982 4月 19 流通 15.83 45.29 317 5018.11 14356.93 -

电能月 27日受限日2021

2021年新发

创益年 5

300991 5月 12 流通 13.06 26.51 254 3317.24 6733.54 -

通月 20日受限日2021

2021年新发

玉马年 11

300993 5月 17 流通 12.10 19.29 410 4961.00 7908.90 -

遮阳月 24日受限日

300995 奇德 2021年2021 新发 14.72 23.32 191 2811.52 4454.12 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

新材 5月 17 年 11 流通

日月 26 受限日2021

2021年新发

普联年 12

300996 5月 26 流通 20.81 42.23 241 5015.21 10177.43 -

软件月 3日受限日2021

2021年新发

欢乐年 12

300997 5月 26 流通 4.94 13.05 928 4584.32 12110.40 -

家月 2日受限日2021

2021年新发

宁波年 12

300998 5月 25 流通 6.02 21.32 201 1210.02 4285.32 -

方正月 2日受限日2021

2021年新发

嘉益年 12

301004 6月 18 流通 7.81 21.94 312 2436.72 6845.28 -

股份月 27日受限日2021

2021年新发

德迈年 12

301007 6月 4 流通 5.29 14.44 303 1602.87 4375.32 -

仕月 16日受限日2021

2021年新发

晶雪年 12

301010 6月 9 流通 7.83 17.61 218 1706.94 3838.98 -

节能月 20日受限日2021

2021年新发

华立年 12

301011 6月 9 流通 14.20 33.84 175 2485.00 5922.00 -

科技月 17日受限日2021

2021年新发

扬电年 12

301012 6月 15 流通 8.05 24.26 170 1368.50 4124.20 -

科技月 22日受限日2021

2021年新发

利和年 12

301013 6月 21 流通 8.72 27.11 471 4107.12 12768.81 -

兴月 29日受限日2021

2021年新发

雷尔年 12

301016 6月 23 流通 13.75 32.98 275 3781.25 9069.50 -

伟月 30日受限日

301020 密封 2021年2021 新股 10.64 10.64 3789 40314.96 40314.96 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

科技 6月 28 年 7 流通

日月 6 受限日2022

2021年新发

密封年 1

301020 6月 28 流通 10.64 10.64 421 4479.44 4479.44 -

科技月 6日受限日非公2021

2020年开发

博通年 7

603068 12月行流 65.00 80.79 262292 17048980.00 21190570.68 -

集成月 7

25日通受日限非公2021

2021年开发

掌阅年 8

603533 2月 3 行流 28.00 27.61 642857 17999996.00 17749281.77 -

科技月 10日通受日限2021

2021年新股

新中年 7

605162 6月 29 流通 6.07 6.07 1377 8358.39 8358.39 -

港月 7日受限日2021

2021年新股

德才年 7

605287 6月 28 流通 31.56 31.56 349 11014.44 11014.44 -

股份月 6日受限日2021

2021年新股

威腾年 7

688226 6月 28 流通 6.42 6.42 2693 17289.06 17289.06 -

电气月 7日受限日2021

2021年新股

利元年 7

688499 6月 23 流通 38.85 38.85 2149 83488.65 83488.65 -

亨月 1日受限日2021

2021年新发

迅捷年 11

688655 4月 28 流通 7.59 15.77 3083 23399.97 48618.91 -

兴月 11日受限日2021

2021年新发

海泰年 8

688677 2月 18 流通 35.76 103.23 1768 63223.68 182510.64 -

新光月 26日受限日

2021年2021 新发天能

688819 1月 7 年 7 流通 41.79 43.69 11707 489235.53 511478.83 -股份

日月 19 受限

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告日

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票注：无。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券无。

6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券注：无。

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施；由各部门总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告以控制相应的信用风险。

6.4.13.3 流动性风险流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。

6.4.13.4 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告险进行管理。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1-3个 3个月-1

2021年 6月 30 1个月以内 1-5年 5年以上不计息合计

月年日资产

银行存款 45261301.46 - - - - - 45261301.46

结算备付金 527740.26 - - - - - 527740.26

存出保证金 177460.89 - - - - - 177460.89

交易性金融资 - - - - - 1023781010.23 1023781010.23产

应收证券清算 - - - - - 4478934.24 4478934.24款

应收利息 - - - - - 4644.78 4644.78

资产总计 45966502.61 - - - - 1028264589.25 1074231091.86负债

应付证券清算 - - - - - 5742905.05 5742905.05款

应付管理人报 - - - - - 1299555.74 1299555.74酬

应付托管费 - - - - - 216592.63 216592.63

应付交易费用 - - - - - 214503.24 214503.24

其他负债 - - - - - 109095.94 109095.94

负债总计 - - - - - 7582652.60 7582652.60

利率敏感度缺 45966502.61 - - - - 1020681936.65 1066648439.26口上年度末

1-3 个3 个月-1

2020年12月311个月以内 1-5年 5年以上不计息合计

月年日资产

银行存款 417994274.53 - - - - - 417994274.53

结算备付金 1098691.64 - - - - - 1098691.64

存出保证金 212278.39 - - - - - 212278.39

交易性金融资 - - - - - 669801335.36 669801335.36产

应收证券清算 - - - - - 17048980.00 17048980.00款

应收利息 - - - - - 41087.16 41087.16

资产总计 419305244.56 - - - - 686891402.52 1106196647.08负债

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

应付证券清算 - - - - - 26848869.76 26848869.76款

应付管理人报 - - - - - 1373389.57 1373389.57酬

应付托管费 - - - - - 228898.25 228898.25

应付交易费用 - - - - - 441733.44 441733.44

其他负债 - - - - - 100000.00 100000.00

负债总计 - - - - - 28992891.02 28992891.02

利率敏感度缺 419305244.56 - - - - 657898511.50 1077203756.06口

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

注：本基金本报告期及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。

6.4.13.4.2 其他价格风险

其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控制其他价格风险。

6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日占基金

项目占基金资资产净

公允价值公允价值产净值比值比例例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 1023781010.23 95.98 669801335.36 62.18

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 1023781010.23 95.98 669801335.36 62.18

6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析

假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；

用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相对应变化带来估测组合市场价格风

假设险；

Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的相关性。

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末（ 2021年 6月上年度末（ 2020年 12月分析30日） 31 日）

业绩比较基准上升 5% 59710708.02 45040647.59

业绩比较基准下降 5% -59710708.02 -45040647.59

注：本期财务报表的实际编制期间为本基金合同生效日至本报告期末。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1023781010.23 95.30

其中：股票 1023781010.23 95.302 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 45789041.72 4.26

8 其他各项资产 4661039.91 0.43

9 合计 1074231091.86 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 79703007.58 7.47B 采矿业 - -

C 制造业 515175606.12 48.30

电力、热力、燃气及水生产和供D 13020.39 0.00应业

E 建筑业 25371.37 0.00

F 批发和零售业 28465.12 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务I 294489231.73 27.61业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 71641816.02 6.72O 居民服务、修理和其他服务业 - -银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 62704491.90 5.88

R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -

合计 1023781010.23 95.98

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值比例（％）

1 300087 荃银高科 2798112 62705689.92 5.88

2 300244 迪安诊断 1637193 62704491.90 5.88

3 300630 普利制药 1179288 61794691.20 5.79

4 300502 新易盛 1860656 58145500.00 5.45

5 603068 博通集成 703320 57487175.08 5.39

6 300773 拉卡拉 1884478 53198813.94 4.99

7 300378 鼎捷软件 2371048 50906400.56 4.77

8 300613 富瀚微 309283 48211034.04 4.52

9 300137 先河环保 5829245 47624931.65 4.46

10 300070 碧水源 6011460 43943772.60 4.12

11 300054 鼎龙股份 2355985 42996726.25 4.03

12 300657 弘信电子 2391462 40535280.90 3.80

13 300566 激智科技 1396359 39084088.41 3.66

14 603533 掌阅科技 1291139 36225318.77 3.40

15 300558 贝达药业 332862 36028982.88 3.38

16 603363 傲农生物 3028815 31196794.50 2.92

17 300598 诚迈科技 370856 30992435.92 2.91

18 300253 卫宁健康 1901831 30942790.37 2.90

19 603690 至纯科技 689360 27857037.60 2.61

20 300190 维尔利 4250032 27667708.32 2.59

21 300770 新媒股份 535955 26101008.50 2.45

22 002385 大北农 3683618 25048602.40 2.35

23 300451 创业慧康 2023645 17889021.80 1.68

24 002041 登海种业 1124158 16986027.38 1.59

25 300308 中际旭创 405041 15602179.32 1.46

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

26 300748 金力永磁 410760 12992338.80 1.22

27 300474 景嘉微 125710 12309523.20 1.15

28 002960 青鸟消防 109400 2861904.00 0.27

29 300122 智飞生物 11000 2054030.00 0.19

30 688819 天能股份 11707 511478.83 0.05

31 688677 海泰新光 1768 182510.64 0.02

32 300957 贝泰妮 667 168057.32 0.02

33 300919 中伟股份 610 99430.00 0.01

34 688499 利元亨 2149 83488.65 0.01

35 300979 华利集团 925 80937.50 0.01

36 688655 迅捷兴 3083 48618.91 0.00

37 300981 中红医疗 532 48087.48 0.00

38 301020 密封科技 4210 44794.40 0.00

39 300973 立高食品 360 41655.60 0.00

40 001207 联科科技 682 22581.02 0.00

41 688226 威腾电气 2693 17289.06 0.00

42 300982 苏文电能 317 14356.93 0.00

43 300968 格林精密 1162 14025.34 0.00

44 001208 华菱线缆 1754 13558.42 0.00

45 300940 南极光 307 13317.66 0.00

46 300614 百川畅银 329 13285.02 0.00

47 300937 药易购 244 13105.24 0.00

48 301013 利和兴 471 12768.81 0.00

49 603171 税友股份 637 12230.40 0.00

50 300997 欢乐家 928 12110.40 0.00

51 605287 德才股份 349 11014.44 0.00

52 300996 普联软件 241 10177.43 0.00

53 300956 英力股份 371 9571.80 0.00

54 300952 恒辉安防 340 9207.20 0.00

55 301016 雷尔伟 275 9069.50 0.00

56 300966 共同药业 286 9020.44 0.00

57 300945 曼卡龙 474 8949.12 0.00

58 300948 冠中生态 324 8884.08 0.00

59 300931 通用电梯 672 8809.92 0.00

60 605162 新中港 1377 8358.39 0.00

61 300958 建工修复 300 8166.00 0.00

62 300926 博俊科技 359 7969.80 0.00

63 300993 玉马遮阳 410 7908.90 0.00

64 300930 屹通新材 322 7882.56 0.00

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

65 300971 博亚精工 245 6931.05 0.00

66 301004 嘉益股份 312 6845.28 0.00

67 300991 创益通 254 6733.54 0.00

68 300927 江天化学 217 6531.70 0.00

69 300975 商络电子 492 6410.76 0.00

70 300963 中洲特材 283 6364.67 0.00

71 301011 华立科技 175 5922.00 0.00

72 300943 春晖智控 255 5867.55 0.00

73 300967 晓鸣股份 507 5850.78 0.00

74 300972 万辰生物 430 5439.50 0.00

75 300960 通业科技 234 5396.04 0.00

76 605011 杭州热电 525 4662.00 0.00

77 300995 奇德新材 191 4454.12 0.00

78 301007 德迈仕 303 4375.32 0.00

79 300998 宁波方正 201 4285.32 0.00

80 301012 扬电科技 170 4124.20 0.00

81 301010 晶雪节能 218 3838.98 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值

序号股票代码股票名称本期累计买入金额比例（％）

1 300244 迪安诊断 66446479.79 6.17

2 300378 鼎捷软件 57148632.29 5.31

3 603068 博通集成 55511004.77 5.15

4 300054 鼎龙股份 40656248.23 3.77

5 002385 大北农 37283590.92 3.46

6 300566 激智科技 36419234.51 3.38

7 300487 蓝晓科技 35737132.47 3.32

8 300502 新易盛 29481686.08 2.74

9 300613 富瀚微 28966727.00 2.69

10 603690 至纯科技 27511336.92 2.55

11 002041 登海种业 27127077.99 2.52

12 603533 掌阅科技 23246299.00 2.16

13 300253 卫宁健康 22502203.84 2.09

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

14 603363 傲农生物 21762385.24 2.02

15 300308 中际旭创 21233397.64 1.97

16 300327 中颖电子 15604483.38 1.45

17 300773 拉卡拉 10880541.76 1.01

18 300451 创业慧康 10531244.38 0.98

19 300748 金力永磁 10024032.00 0.93

20 300474 景嘉微 10006456.26 0.93注：买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额比例（％）

1 300487 蓝晓科技 53657384.34 4.98

2 300137 先河环保 24630510.61 2.29

3 603533 掌阅科技 23321925.53 2.17

4 300498 温氏股份 22914851.43 2.13

5 300327 中颖电子 16370311.80 1.52

6 300078 思创医惠 15208847.26 1.41

7 300070 碧水源 13222498.79 1.23

8 300598 诚迈科技 12803469.24 1.19

9 300709 精研科技 11680031.11 1.08

10 300558 贝达药业 10583464.56 0.98

11 300190 维尔利 10575116.75 0.98

12 300773 拉卡拉 8427922.88 0.78

13 603068 博通集成 5358417.06 0.50

14 300566 激智科技 5310422.54 0.49

15 300657 弘信电子 4232109.70 0.39

16 300253 卫宁健康 4167748.77 0.39

17 603363 傲农生物 3113923.21 0.29

18 300087 荃银高科 2293824.37 0.21

19 601995 中金公司 1374053.67 0.13

20 300957 贝泰妮 1037308.00 0.10

注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元买入股票成本（成交）总额 630065376.42

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

卖出股票收入（成交）总额 269038070.09注："买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注：本基金本报告期未投资股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1 存出保证金 177460.89

2 应收证券清算款 4478934.24

3 应收股利 -

4 应收利息 4644.78

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4661039.91

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元流通受限部分的公允占基金资产净值比

序号股票代码股票名称流通受限情况说明

价值例（%）

1 603068 博通集成 21190570.68 1.99 非公开发行流通受限

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人结构

持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者

(户) 基金份额占总份占总份

持有份额持有份额

额比例额比例

33965 33449.51 19633809.74 1.73% 1116478678.35 98.27%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员

1074387.04 0.09%持有本基金

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

注：截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。

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§9 开放式基金份额变动

单位：份基金合同生效日（ 2020年 8月 7日）基金份额总额 1136112488.09

本报告期期初基金份额总额 1136112488.09

本报告期基金总申购份额 -

减:本报告期基金总赎回份额 -

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 1136112488.09

注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。

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§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，无基金份额持有人大会决议。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动10.2.1 基金管理人的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金托管人无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变本基金管理人于 2021 年 1月 15日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告》，本基金自 2021 年 1 月 15 日起在投资范围中增加存托凭证，并在投资策略中增加存托凭证相关投资策略。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金本报告期未变更为其审计的会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金

交易单元占当期股票备注

券商名称占当期佣金

数量成交金额成交总额的比佣金总量的比例例华西证券股

4 279949675.68 32.69% 204730.10 32.69% -份有限公司西南证券股

2 204313576.76 23.86% 149414.80 23.86% -份有限公司川财证券有

2 197555271.14 23.07% 144472.22 23.07% -限责任公司华泰证券股

4 51894051.41 6.06% 37949.70 6.06% -份有限公司

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告天风证券股

2 48262075.37 5.64% 35293.17 5.64% -份有限公司长江证券股

3 33322261.32 3.89% 24368.79 3.89% -份有限公司广发证券股

1 19772938.86 2.31% 14459.70 2.31% -份有限公司德邦证券股

2 10636589.38 1.24% 7779.29 1.24% -份有限公司国信证券股

2 4884762.54 0.57% 3572.17 0.57% -份有限公司申港证券股

2 3918278.32 0.46% 2865.36 0.46% -份有限公司中信建投证

券股份有限 4 1769316.75 0.21% 1293.92 0.21% -公司开源证券股

2 - - - - -份有限公司安信证券股

2 - - - - -份有限公司东方证券股

2 - - - - -份有限公司东方财富证

券股份有限 2 - - - - -公司光大证券股

2 - - - - -份有限公司国盛证券有

2 - - - - -限责任公司华创证券有

2 - - - - -限责任公司长城证券股

2 - - - - -份有限公司中国国际金

融股份有限 2 - - - - -公司中泰证券股

2 - - - - -份有限公司中信证券股

2 - - - - -份有限公司华龙证券股

2 - - - - -份有限公司

注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债

占当期债券占当期权证

券商名称券回购

成交金额成交总额的比成交金额成交金额成交总额的成交总额

例比例的比例华西证券股

- - - - - -份有限公司西南证券股

- - - - - -份有限公司川财证券有

- - - - - -限责任公司华泰证券股

- - - - - -份有限公司天风证券股

- - - - - -份有限公司长江证券股

- - - - - -份有限公司广发证券股

- - - - - -份有限公司德邦证券股

- - - - - -份有限公司国信证券股

- - - - - -份有限公司申港证券股

- - - - - -份有限公司中信建投证

券股份有限 - - - - - -公司开源证券股

- - - - - -份有限公司安信证券股

- - - - - -份有限公司东方证券股

- - - - - -份有限公司东方财富证

- - - - - -券股份有限

银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告公司光大证券股

- - - - - -份有限公司国盛证券有

- - - - - -限责任公司华创证券有

- - - - - -限责任公司长城证券股

- - - - - -份有限公司中国国际金

融股份有限 - - - - - -公司中泰证券股

- - - - - -份有限公司中信证券股

- - - - - -份有限公司华龙证券股

- - - - - -份有限公司

注：本基金于本报告期未运用交易单元进行债券交易、债券回购交易及权证交易。

10.8 其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期本基金管理人网站《银华基金管理股份有限公司关中国证券报，上海证1 于旗下基金投资非公开发行股票券报，证券日报中 2021年 1月 14日的公告》国证监会基金电子披露网站本基金管理人网站《银华基金管理股份有限公司关四大证券报中国证

2 于修订旗下部分公募基金基金合 2021年 1月 15日监会基金电子披露同的公告》网站《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站3 型证券投资基金更新招募说明书中国证监会基金电 2021年 1月 15日

（2021年第 1号）》子披露网站《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站4 型证券投资基金基金产品资料概中国证监会基金电 2021年 1月 15日要（更新）》子披露网站《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站5 型证券投资基金基金合同（2021 中国证监会基金电 2021年 1月 15日年 1月修订）》子披露网站《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站6 型证券投资基金托管协议（2021 中国证监会基金电 2021年 1月 15日年 1月修订）》子披露网站7 《银华基金管理股份有限公司旗四大证券报 2021年 1月 20日银华创业板两年定期开放混合 2021 年中期报告

下部分基金 2020年第 4季度报告提示性公告》《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站8 型证券投资基金 2020年第4季度中国证监会基金电 2021年 1月 20日报告》子披露网站《银华基金管理股份有限公司关本基金管理人网站于增加度小满基金销售有限公司四大证券报中国证

9 2021年 2月 3日

为旗下部分基金代销机构并参加监会基金电子披露费率优惠活动的公告》网站本基金管理人网站《银华基金管理股份有限公司关上海证券报，证券日10 于旗下基金投资非公开发行股票 2021年 2月 22日报中国证监会基金的公告》电子披露网站《银华基金管理股份有限公司旗11 下部分基金 2020 年年度报告提四大证券报 2021年 3月 29日示性公告》《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站12 型证券投资基金 2020 年年度报中国证监会基金电 2021年 3月 29日告》子披露网站《银华基金管理股份有限公司旗13 下部分基金 2021年第 1季度报告四大证券报 2021年 4月 21日提示性公告》《银华创业板两年定期开放混合本基金管理人网站14 型证券投资基金 2021年第1季度中国证监会基金电 2021年 4月 21日报告》子披露网站

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§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息本基金管理人于 2021 年 1月 15日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告》，本基金自 2021年 1月 15日起增加侧袋机制，在投资范围中增加存托凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进行了修订。

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§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

12.1.1 银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件

12.1.2《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》

12.1.3《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

12.1.4《银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》