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因境外子公司合规疏漏等问题 光大证券被出具警示函

上海证券报 05-26 22:04

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上证报中国证券网讯近日，上海证监局向光大证券出具警示函，指出其在内控合规方面存在疏漏。 上海证监局表示，光大证券存在以下问题：一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见;二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。 根据相关规定，上海证监局决定对光大证券采取出具警示函的监督管理措施。

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