6月11日晚间，锦龙股份(000712)公告称，近日收到控股子公司中山证券转来深圳证监局出具的监督管理措施《事先告知书》。因存在董事不具备高管任职资格、印章管理混乱等多种问题，中山证券被要求限期改正，并暂停新增资管产品备案、股票及债权质押式回购等业务。

公告称，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

按照相关规定，深圳证监局拟作出监督管理措施决定：责令中山证券限期改正；责令暂停中山证券部分业务，在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务(股票质押式回购、融资融券等)，暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等，暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定；责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

另外，公告还披露，林炳城、胡映璐、袁玲三名高管收到了深圳证监局出具的《公开谴责及限制权利事先告知书》。林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。深圳证监局拟对上述3人作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。此外，孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对上述2人作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

锦龙股份表示，将督促中山证券进一步加强和完善合规经营和风险管理。中山证券本次被责令暂停部分业务，可能对本公司当期经营业绩造成一定影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险！资料显示，中山证券注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。锦龙股份持有其股份比例为70.96%。

《投资快报》记者注意到，中山证券1992年成立以来，曾多次遭罚。2019年10月23日，深圳证监局对中山证券发出了警示函。深圳证监局认为，公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。深圳证监局要求中山证券，应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完善对从业人员的激励约束机制，勤勉尽责开展相关业务。

2018年4月，中山证券因一单债券承销违规屡被处罚。因在亿阳集团2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中存在尽职调查不充分、尽职调查底稿不完善、受托管理不到位等情况，黑龙江证监局给中山证券出具了警示函。2017年9月，中山证券被四川证监局出具警示函的行政监管措施。原因是中山证券作为都江堰兴堰投资公司2015年非公开发行的“15都江堰”公司债的受托管理人，未发现都江堰兴堰投资公司将债券募集资金拆借给关联方。

据了解，实控人缺失，是中山证券风控不足重要原因。伴随着锦龙股份高层动荡，包括中山证券和东莞证券(锦龙股份持股40.00%)的发展进程都不顺利。2016年6月15日，杨志茂辞去锦龙股份董事长职务，由时任公司总经理的刘伟代为履行董事长职责。2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。2018年6月起，由朱凤廉出任锦龙股份董事长。据知情人士透露，朱凤廉是锦龙股份实际控制人杨志茂的妻子，朱凤廉同时担任中山证券和东莞证券董事事。正是由于杨志茂的变化，导致锦龙股份的动荡，而中山证券管理层也缺少制约，“这是导致业务部门赚钱的业务发展快，风控缺失的重要原因”。

（文章来源：投资快报）