┃九方关注

►海外方面，美股三大指数10月09日收盘全线上涨。截至收盘，道琼斯工业平均指数比前一交易日上涨423.31点，收于51654.95点，涨幅为0.83%，本周累涨0.93%；标准普尔500种股票指数上涨46.18点，收于7811.54点，涨幅为0.59%，本周累涨1.15%；纳斯达克综合指数上涨172.83点，收于27366.17点，涨幅为0.64%，本周累涨0.64%。

热门中概股集体走强，纳斯达克中国金龙指数涨2.69%，报5753.78点，新能源车企与电商股涨幅居前。个股方面，理想汽车涨5.87%，阿里巴巴涨5.36%，蔚来涨4.99%，富途控股涨4.55%，贝壳涨4.39%，哔哩哔哩涨4.31%，拼多多涨3.95%，网易涨3.88%，小鹏集团涨3.66%，携程涨2.48%，百度涨1.68%。

►国内方面：证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会

与会专家建议：进一步拓宽中长期资金来源、渠道和入市方式

与会专家建议：推动有条件的上市公司加大分红回购力度，完善投资者回报和权益保护机制；优化发行上市制度，支持不同类型、不同行业、多元化的优质企业发展壮大；强化交易监管，加强跨境风险监测应对；研究储备更多增量政策工具

10月10日，中国证监会党委书记、主席吴清在北京召开座谈会，与部分上市公司负责人、证券基金机构专家深入交流，就当前资本市场和金融形势充分听取意见建议。

座谈会上，大家一致认为，我国宏观经济稳中向好，产业结构转型持续深化，资本市场运行总体稳健，多层次市场功能有效发挥，虽然面临一些风险挑战，但高质量发展的态势不会改变，对经济运行和资本市场充满信心。

同时，与会专家对更好推动资本市场平稳健康发展提出了具体建议，主要包括：持续加强稳市机制建设，进一步拓宽中长期资金来源、渠道和入市方式，发展壮大耐心资本；推动有条件的上市公司加大分红回购力度，完善投资者回报和权益保护机制；优化发行上市制度，支持不同类型、不同行业、多元化的优质企业发展壮大；强化交易监管，加强跨境风险监测应对；研究储备更多增量政策工具；等等。

吴清表示，上市公司和行业机构是市场的重要主体，希望大家积极建言献策，共同把资本市场建设好，更好回报广大投资者，为中国式现代化建设积极贡献力量。

┃行情前瞻

指数方面，周末消息面偏暖，在3750-3800区域市场有望开始构筑短期的政策底，并且进入逐步筑底的过程中。短期来看，低位的医疗医药、AI应用、消费等低位板块整体优于处于主跌阶段的科技方向，市场高低切的节奏已经展开。目前阶段，大家也不要盲目杀跌了，耐心等待指数筑底后，个股轮番展开超跌反弹即可，另外，重点观察有没有新的热点主流方向形成。

上方阻力位：3850区域阻力

下方支撑位：3750-3800区域支撑

板块方面，

1、科技：规避趋势不佳的科技股品种，多看少动，当前的调整节奏还在延续中。

2、电力、能源、锂电池：固态电池近期有反复异动，注意跟随，不要追高。

3、大金融：还是防御性及高股息的核心，关注四大行或优质城商行。

4、有色、资源：贵金属展开反弹，多关注低位品种。

5、创新药：AI制药叠加行业利好，不少品种短期涨幅较大，不要追高。

6、大消费：关注低位品种，如果有放量且业绩转好的更好。

┃题材机会

1、字节短剧新平台PineDrama火速出圈

字节推出海外独立短剧平台PineDrama，上线后热度快速攀升，海内外短剧市场需求旺盛，出海商业化持续兑现。海外短视频短剧付费模式成熟，行业进入规范化扩容周期，内容制作、平台发行、流量服务整条产业链迎来增长机会。国内具备海外内容生产、海外流量投放能力的企业有望持续受益。

相关公司包括：中文在线、掌阅科技、芒果超媒、昆仑万维、博纳影业、欢瑞世纪

2、《关于发展新质生产力的意见》印发

中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》(以下简称《意见》)。《意见》围绕5方面创新，提出19项重点举措。其中包括:全面实施“人工智能+"行动。推进人工智能对传统产业的改造，加快推进智能网联新能源汽车、人工智能手机和电脑、人形机器人等新一代智能终端场景应用。加快人工智能等数智技术创新，突破基础理论和核心技术，强化算力、算法、数据等高效供给。

点评：国金证券研报认为，AI应用正从单点工具走向全场景深度渗透，在办公、医疗、制造等领域持续释放效率红利。多模态交互能力的突破，让AI从被动响应转向主动预判用户需求，大幅降低了技术使用门槛。未来随着端侧算力普及与行业数据合规体系完善，AI将进一步融入生产生活的细微环节，催生更多轻量化、个性化的创新场景，成为数字经济增长的核心新引擎。国金证券看好AI应用赛道，包括帮助企业AI agent落地的企业AI、AI办公、AI影视(短剧漫剧)、AI营销、AI社交、AI电商等领域。

相关公司包括：彩讯股份、值得买、易点天下、蓝色光标、金山办公、泛微网络

3、韩国玻璃基板厂商成功完成TGV玻璃通孔关键制程开发

TGV玻璃通孔是玻璃基板用于2.5D/3D先进封装的核心工艺。玻璃基板相较传统硅基板，具备低介电损耗、高散热、低成本优势，适配AI芯片、高频高速芯片封装需求。本次韩国厂商成功完成TGV打孔、金属化等关键制程开发，推动先进封装玻璃基板产业化进程提速。当前AI算力芯片先进封装需求持续高增，玻璃基板作为新一代替代材料空间广阔，国内上下游产业链有望持续受益。

相关公司包括：京东方A、凯盛科技、沃格光电、帝尔激光、蓝思科技

4、我国首个自主原研mRNA疫苗正式获批上市

近日，云南沃森生物技术股份有限公司（全资子公司玉溪沃森生物技术有限公司）“新型冠状病毒mRNA疫苗”获得国家药品监督管理局批准颁发的《药品注册证书》（证书编号：2026S03320）。该产品是我国第一款基于mRNA平台技术，经迭代开发正式获批上市的疫苗产品。

点评：mRNA疫苗（信使核糖核酸疫苗）是国际上最先进的疫苗制备路线之一。不同于传统疫苗直接提供抗原，mRNA疫苗通过提供一段可设计的遗传信息，让人体细胞按照指令产生目标抗原，进而激活免疫系统并建立免疫记忆。这种“可编程性”，使mRNA疫苗具备高效免疫激活、可快速迭代等优势，而AI筛选、基因测序、基因修饰、LNP递送等技术的成熟发展，为mRNA疫苗奠定了产业化和商业化突破的基础。

相关公司包括：沃森生物、近岸蛋白、义翘神州、康希诺、诺唯赞

┃公告淘金

东百集团(600693)全资子公司东百创智拟3.16亿元收购光探测芯片公司快灵光电52.67%股权。标的公司主要从事光探测芯片研发生产销售。

北部湾港(000582)拟收购恒港码头100%股权，可直接承接西南腹地江海联运货源的跨越式增长。公司股票将于2026年10月12日开市起复牌。

景嘉微(300474)在互动平台表示，CH37系列面向具身智能、边缘计算等通用市场，具备充沛AI算力、灵活计算精度及多模态感知融合等核心优势，适配机器人、工业无人机、具身智能等多模态感知与低延迟需求较高的场景。目前CH37系列产品正持续推进客户导入工作、小批量量产工作、完善配套软件开发与优化，以及销售推广活动。

海欣股份(600851)第一大股东拟公开征集转让10%公司股份。转让完成后，可能导致公司第一大股东发生变更。

中国海诚(002116)控股股东拟变更为保利集团。

长鑫存储（688825）4F²DRAM架构研发近期取得关键进展，并官宣预计年底将推出融合了上述先进技术的新一代DDR5 RDIMM产品。

渤海租赁(000415)控股子公司Avolon下属子公司拟向波音采购140架B737 MAX系列飞机，总价值不超过269.53亿美元。

盟科药业-U（688373）与ClearideBio签订MRX-23独家许可及平台合作协议，里程碑付款等合计上限7.5亿美元。

中国巨石(600176)前三季度净利润同比预增100%-110%。

鸿富瀚(301086)前三季度净利润同比预增108%-145%。

广合科技(001389)前三季度净利润同比预增长100%-107%。

景旺电子(603228)第三季度净利润同比预增205%-265%。

┃风险提示

三晖电气：股东拟减持3.00%股份

读客文化：股东拟减持3.00%股份

富特科技：股东拟减持2.89%股份

耀皮玻璃：股东拟减持2.80%股份

华密新材：股东拟减持2.00%股份

宏柏新材：股东拟减持1.93%股份

江山欧派：股东拟减持1.87%股份

广田集团：股东拟减持1.00%股份

弘业期货：股东拟减持0.44%股份

百合花：股东拟减持0.14%股份

立讯精密：公司及立讯技术涉337调查尚处立案初期

工业富联：美国国际贸易委员会对公司及控股子公司启动337调查涉及一项“垂直供电系统”专利权

┃热门事件

2026年10月8-9日，中国商务部部长王文涛与欧盟委员会贸易和经济安全委员马罗什·谢夫乔维奇在北京举行中欧贸易投资磋商机制（以下简称机制）第二次例会。双方进行了务实、富有成效的讨论，并形成成果共识清单。

双方重申，作为关键贸易伙伴，在世贸组织规则框架下，妥善处理双方分歧，致力于继续稳定双边经贸关系，并使其更加平衡。双方商定，将于2027年3月召开机制第三次例会，在此之前双方将保持密切沟通，包括1月举行部长级视频会议。

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