①6家拟IPO企业批文到期失效，包括科志股份、润阳股份以及电子网等； ②新“国九条”第二条“严把发行上市准入关”中，提到“从严监管分拆上市”。

①根据内容，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员，两年期间炒股亏损77万元； ②证监会表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处； ③年内已有45条与从业人员借他人名义炒股及私下接受投资者委托有关的罚单，涉及多家头部券商。

①已有37家A股、7家港股、9家基金公司（旗下基金产品）解聘普华永道； ②普华永道遭罚没4.41亿元，暂停业务6个月，以及撤销普华永道广州分所。

①本次行政处罚体现了“追首恶”的执法理念，同时也避免对上市公司中小股东造成“二次伤害”； ②《裁量规则》规定不同处罚适用情形，依法合理细化具体情节，以明确裁量阶层边界，通过过罚相当、严宽相济的方式避免处罚畸轻畸重。

①普华永道被证监会与财政部协同罚没共计4.41亿元； ②财政部给予普华永道警告、暂停业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚； ③现场走访程序失效，部分至证监会实地调查时仍未竣工交付，甚至是“一片空地”。

①企业罗普特因存在虚增收入、虚减利润的违规情形，中介机构皆被监管处以“双罚”； ②2023年11月，监管及交易所对罗普特虚假记载行为开出多张罚单，多位时任高管均在列； ③中介机构需勤勉尽责，进一步压实看门人责任。

【中证协：券商对存在违法违规、失德失范行为的人员要坚决予以出清】财联社9月12日电，记者了解到，目前券商正围绕中证协今年9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》展开宣导工作。围绕弘扬中华优秀传统文化，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不要”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，对照《准则》，中证协近期提出了明确要求：一是对存在负面声誉信息的人员，券商应当审慎聘用、任用，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍；二是券商在向协会报送人员

【《证券从业人员职业道德准则》推出十天 业内预测：或挂钩明年文化建设评价】财联社9月12日电，今年9月2日，中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》，对职业声誉、职业道德提出要求，大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。记者了解到，根据有关安排，券商需要对照《准则》要求，于2025年3月31日前更新完善相关制度文件，并至少组织1次面向全员的职业道德宣导活动，相关制度中应建立形成道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。目前，券商已经加紧筹备宣导活动。有行业人

【长江证券董秘回应与天风合并传闻：目前无应披露而未披露重大事项】财联社9月12日电，长江证券在全景网召开2024年半年度业绩说明会，在会上，针对投资者提问，作为同属湖北国资旗下的两家券商，长江证券目前有和天风证券合并的计划吗？长江证券副总裁、董事会秘书周纯表示，公司目前无应披露而未披露的重大事项。

【券商股午后异动 长城证券直线拉升涨停】财联社9月12日电，长城证券直线拉升涨停，南京证券、国信证券、华林证券、山西证券、财达证券、方正证券等跟涨。

①市场人士表示，后续该项目若确有超预期减量发生，则9至10月的碳酸锂去库量或有所超预期； ②“金九银十”消费旺季下，近期基本面有所好转，库存拐点已经出现。

【今年来券商罚单已达387张 经纪、投行罚单分别为108张、97张】财联社9月11日电，上海市证券同业公会消息，2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张，共有16家券商及38名相关从业人员受到处罚，涉及公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等，其中，经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。据记者统计，截至8月，2024年以来，券商及其分支

【海通证券计提高额减值损失惹质疑，财务总监张信军回应】财联社9月11日电，海通证券召开2024年下半年业绩说明会，海通证券副总经理、财务总监张信军就上半年的高额信用减值损失作出回应。据了解，今年上半年，海通证券以计提近9亿元的减值损失位居上市券商第一。如今减值是否已经计提充分？资产质量是否有进一步恶化的风险？张信军表示，今年上半年海通证券的信用减值损失来自融资租赁、融出资金业务等，融资租赁业务在同业中比较有特色，其盈利模式是在控制风险、保证资产质量的同时，实现利差收入超过减值成本，减值成本在报表

①10只中证A50ETF发行首日规模拉开，竞争愈发白热化； ②券结模式是本次发行的亮点，更是券商销售能力的一次重要检验； ③行情冰点之下，券结模式是否会成为ETF发行的主流？

①有券商投行条线人员压缩到最少编制，仅有35人； ②投行业务承压环境下，券商投行员工分流转岗已成普遍现象； ③为适应行业变化，券商也在积极调整业务结构。

为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。

【交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营】财联社9月11日电，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部

【国泰君安董事长回应吸收合并海通证券：推动打造一流投资银行】财联社9月10日电，国泰君安9月10日在线上召开2024年半年度业绩说明会。针对吸收合并海通证券，国泰君安董事长朱健在回答投资者提问时表示，本次重组旨在响应国家战略、推动打造一流投资银行，符合两家公司的战略发展方向，有助于双方优势互补，增强核心功能，提升金融服务实体经济能级，为进一步优化上海市金融国资布局、促进证券行业高质量发展贡献力量。

【中证协：券商应当坚守业务本源 稳慎开展业务创新】财联社9月10日电，记者获悉，中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。券商应当坚守业务本源、稳慎开展业务创新，建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径，充分了解新业务模式，评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务。券商在开展新业务时，应同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控和预警。（财联

【中证协：券商子公司应安排全面风险管理工作负责人 考核权重不低于50%】财联社9月10日电，记者获悉，中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。券商子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人应由券商首席风险官考核，考核权重不低于50%。此外，子公司应当指定或者设立专门部门（或专门岗位）履行风险管理职责，在子

【中证协：券商应加强表外业务对底层资产、资金流向、杠杆水平的穿透式风险把控】财联社9月10日电，记者获悉，中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。券商应构建和完善针对资产管理业务、场外衍生品业务等表外业务、场外业务的风险管理机制：（一）充分识别表外业务、场外业务风险的复杂性、隐蔽性，严格落实客户准入及适当性管理要求；（二）规范产品设计、指标管控、监测预警、应急处置、信息披露与报送、估值管理等；（三）加强对底层资产、资金流向

【券商应将财务状况及风险水平构成重大影响的金融类子公司纳入管控】财联社9月10日电，记者获悉，中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。券商应当将已纳入合并财务报表范围的子公司；业务和风险对券商的财务状况及风险水平构成重大影响的金融类子公司；以及公司根据子公司业务风险情况认为需要纳入的其他子公司纳入全面风险管理体系。对其风险管理工作实行垂直管理并逐步加强一体化管控，从公司治理、风险偏好与风险指标管理、新业务管理、重大事项管理

【券商应确保公司、境外子公司承受的境外业务风险可测可控】财联社9月10日电，记者获悉，中证协近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》，从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范，并向行业征求意见。券商应当进一步强化对境外子公司的风险管理：重点关注境外监管制度及市场规则差异、境外市场波动特征、业务复杂程度、跨境资金流动限制、国别风险等境外风险因素；确保证券公司、境外子公司承受的境外业务风险可测可控，并与境外业务总体发展战略目标相适应。（财联社记者 林坚）

【浙商证券“入主”国都证券再迎新进展】财联社9月10日电，近日，证监会发布了对国都证券变更主要股东申请反馈意见，主要包括七项内容，并要求国都证券在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。其中，多个反馈意见都涉及国都证券、浙商证券双方。此外，证监会还要求浙商证券就未来两家证券公司的私募子公司整合计划的合规性进行论证。

【东吴证券：券商板块估值与盈利均处于历史底部 长期估值修复空间较大】财联社9月9日电，东吴证券研报表示，当前券商板块估值与盈利均处于历史底部，长期估值修复的空间较大。同时并购浪潮持续推进，行业竞争格局有望获得优化，重组券商或实现跨越式发展。基于此，我们推荐：1）PB估值远低于1倍的头部券商，建议关注国泰君安、华泰证券；2）推荐业绩修复弹性大的互联网证券平台公司同花顺、东方财富、指南针，建议关注财富趋势。

①混沌天成期货年内曾提出向香港子公司增资港币2.2亿元； ②公司投资收益从去年开始出现亏损，今年上半年亏损幅度增大； ③掌舵人近期变更，新任董事长来自大股东。

①新规将于10月8日正式实施，将有利于提高监管工作公信力，促进资本市场健康发展； ②将离职前5年内曾任职发行监管岗位，或在离职前属于会管干部的离职人员，入股禁止期延长到10年； ③近年来，存在离职人员入股的新申报拟上市企业家数明显下降。

①本次策略会上华泰研究总量团队就当前市场关切的话题进行了圆桌讨论； ②策略会重点聚焦消费和科技两大主题。

【券商股集体高开 国海证券竞价涨停】财联社9月6日电，国海证券竞价涨停，锦龙股份、太平洋涨超5%，中金公司、中国银河、天风证券、首创证券、方正证券等跟涨。消息面上，国泰君安、海通证券昨日晚间公告，国泰君安拟吸收合并海通证券，两家公司今日停牌。

【中信证券：国君海通并购响应一流投资银行构建要求】财联社9月6日电，中信证券研报认为，国君海通并购为本轮周期首单头部机构并购案例，也是行业首单上市券商并购案例，响应了国家打造一流投资银行、促进行业高质量发展的宏观方向，长期有望显著改变行业竞争格局，并为证券行业后续并购重组打开空间。推荐同属同一实控人的证券公司以及后续市场化并购可能性较高的证券公司。