①在此番调研中，关于资本市场高水平对外开放的信号更为强烈与集中； ②结合今年以来的实践，证监系统正促进形成各方共同推进进一步全面深化资本市场改革的强大合力； ③与会代表提出，要有序扩大资本市场制度型开放，提升外资机构投资便利性。

【国盛证券连收9张罚单 回应：事发被接管前 已启动内部问责】财联社7月26日电，江西证监局连发9张罚单，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施；时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根

【上交所强化券商监管 二季度对股质风控不到位券商采取警示措施】财联社7月26日电，记者最新获悉，上交所持续传递“严监严管”氛围，今年二季度针对券商在上市保荐、债券业务等业务违规，采取监管措施13次，其中口头警示5次，书面警示8次，纪律处分4次；此外，针对股票质押业务风险管理不到位等事项，采取口头警示监管措施2次。（财联社记者 林坚）

【上交所强化券商保荐能力培训 12家投行、9700余人已参训】财联社7月26日电，记者获悉，为更好地帮助保荐机构提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”责任，上交所于2024年3月起对保荐机构开展上门培训，培训对象为保荐机构三道防线全体员工，培训内容包括现场监管理念与核查方法论、现场监管与投行内控常见问题与典型案例等。培训通过“以案说法”，督促保荐机构提高第一道防线规范执业、勤勉履职的合规意识，加深第二、三道防线对审核规则及内控管理的学习和理解。截至二季度末，上交所已对12家保荐机构开展上门培

【中信建投回应网传高校学生视频：终止该学生研学 对有关责任人启动问责程序】财联社7月26日电，近日某高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。对此，中信建投证券回应财联社记者称，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。（财联社记者 高艳云）

【李大霄到龄退休 备注改为“前券商首席经济学家”】财联社7月26日电，英大证券首席经济学家李大霄微博简介更新，变更为“前券商首席经济学家”。记者向李大霄本人求证，系属正常退休，今年7月13日“到点”。公开资料显示，李大霄1964年生人，今年已满60周岁。此前，李大霄多个的股市观点引发关注，其中包括“婴儿底”“地球顶”等，李大霄也一度被市场称为“多头代表”。（财联社记者 高艳云）

【证券板块延续强势 锦龙股份5天4板】财联社7月26日电，证券板块延续强势，锦龙股份5天4板，浙商证券、华创云信、首创证券、方正证券等跟涨。东兴证券研报认为，资本市场改革节奏和宏观经济复苏趋势将成为主导券商价值回归的核心因素，业务模式创新将为券商盈利增长开启想象空间。整体上看，并购重组仍是行业年内主线，更加看好行业内头部机构在中长期创新发展模式和外延式并购趋势下的机会。

【券商高管任职考纲将做大调整 新增薪酬、量化交易等知识点】财联社7月25日电，记者获悉，券商高管、合规管理人员任职考纲将做修订，并形成两份《水平评价测试大纲》，目前正在征求意见中。具体修订涉及五方面，一是积极传导党中央、国务院重大决策部署，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识；二是补充券商应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及邀励建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点；三是增加券商网络和信息安全管理的总体要求、管

【北交所启动第二批投资者服务e站活动 券商活动情况可纳入投教评级】财联社7月25日电，记者获悉，北交所拟开展第二批投资者服务e站活动，城市覆盖34家，截至2024年上半年有开展北交所经纪业务的券商均可报名。服务e站主要承担以下工作职责：一是宣传推广北交所，推动更多投资者认识北交所品牌定位，了解北交所制度特点、业务和产品知识，提升风险识别能力，树立理性投资理念：二是按照北交所的统一部署，自主或联合开展各项投教活动，制作投教产品;三是听取和反馈投资者对市场建设情况的意见建议，配合北交所定期开展投资者

【证券板块震荡走强 国盛金控涨停】财联社7月25日电，早盘证券板块震荡走强，国盛金控涨停，锦龙股份涨近7%，天风证券、首创证券、国信证券、国元证券等跟涨。消息面上，今年上半年，多家中小型券商实现净利润增长，除了华安证券、国元证券，红塔证券、东兴证券、首创证券也均预计净利润同比涨超50%。

①年内已有4家企业IPO批文失效未能发股上市，分别是科志股份、润阳股份、侨龙应急、新通药物； ②批文有效期临近是电子网、佳力奇、小方制药、合合信息、富特科技、速达股份、巍华新材等。

【证券板块探底回升 锦龙股份2连板】财联社7月23日电，证券板块盘中探底回升，锦龙股份2连板，天风证券冲高近6%，华创云信、华西证券、华安证券等纷纷跟涨。

①7月22日，上交所披露三张罚单，事涉恒达智控科创板IPO项目； ②发行人、保荐代表、会计师事务所皆被监管点名； ③证监会强调“申报即担责”，即使撤回发行上市申请，也要一查到底，确保责任追究。

【券商获批发债3161亿元 同比下滑近12%】财联社7月23日电，券商债券融资正在持续降温。据梳理，今年以来，已有20家上市券商获批发行债券，合计拟发债规模为3161亿元，发债总规模同比下滑近12%。

①今日，中信证券再度走强，目前已连涨10个交易日，为上市以来首次。 ②中信证券近日获北向资金重点加仓，而融资资金则不断减持。 ③近十年中，中信证券共有7次实现7连涨（以上）行情，其中，2次为8连涨，4次为7连涨，沪指同期涨幅均值近5%。

【融券新规今起实施 保证金比例上调】财联社7月22日电，融券新规于今日正式落地。根据此前三大交易所的部署，为加强融券逆周期调节，自7月22日起，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%，私募机构该比例则不得低于120%。此前，两者的比例分别为80%、100%。近日，各券商陆续向客户发布通知称，投资者的存量融券合约不受影响，但存量合约在7月22日及以后展期的，适用新规。

【国投证券上半年归母净利12.15亿 自营收入逆势增近四成】财联社7月19日电，国投资本发布国投证券2024年半年度未经审计财报，今年上半年，国投证券实现营收和归母净利润分别为44.19亿元、12.15亿元。较去年同期未经审计财报，分别同比下滑19.99%、20.22%。具体业务条线来看，今年上半年，利息净收入为7.06亿元，同比下滑36.79%；经纪业务手续费净收入为12.53亿元，同比下滑15.34%；投行业务手续费净收入为3.35亿元，同比下滑54.42%；资管业务手续费净收入为1.47亿

【证券板块盘中异动 国盛金控直线涨停】 财联社7月19日电，证券板块盘中异动，国盛金控直线拉升涨停，信达证券、中信建投、中信证券、国联证券、首创证券等跟涨。

①7月内，深交所已接连多天有撤否项目，也是近期首次周末无终止企业； ②创业板终止家数为最多，业绩无法达标或为撤单主要缘由； ③有投行人士认为，下半年IPO仍将保持收紧态势，要围绕政策指引开展业务。

【法巴证券中国公司成立 成为第四家外商独资券商】财联社7月18日电，天眼查App显示，近日，法巴证券（中国）有限公司成立，法定代表人为GUO Yves, Zhiyi，注册资本11亿元，经营范围为证券业务，由法巴银行（BNP PARIBAS SA）全资持股。今年4月，证监会核准设立法巴证券（中国）有限公司，该公司是继摩根大通证券、高盛高华证券、渣打证券之后，中国第四家获批设立的外商独资券商。

①时隔2个月，北证50指数再次涨幅超过7%； ②无关小作文，四大原因剖析； ③市场风格是否就此切换？

①保代分类名单A新增撤否信息，在业内人士看来，将加强保代个人责任，进一步防范“一查即撤”“一督即撤”可能暗藏的“带病闯关”心态； ②在原有名单上，新增D（暂停业务类），督促中介机构提高执业质量，保代要少吃罚单； ③从严从紧监管下，保代既要面对收入下滑，还要注意经济罚以及资格罚。

①券商财富管理业务今年收到的罚单多达75张，涉及32家券商以及48名从业人员； ②违规主要包括三大类，分别是违规操作股票账户、违规代销金融产品以及违规开展投顾业务。

①上证全收益指数，可能不是你想的那样； ②既不是新指数，也不是为了“逃避”3000点，更不是抛弃沪指。

①中信建投在此次评价中拔得头筹，东吴、开源、海通和申万宏源位列2至5名； ②东吴证券在最新季度执业质量评价中表现突出，排名从上一季度的第18位，一举跃升至第2位； ③海通和国金排名也有显著提升，分别比上一季度提高12和14个名次。

①叶康会上详细介绍了“通合”品牌理念，并分享理念指导下的ETF解决方案； ②叶康将ETF研究体系概括为：一类工具产品，三个层次评价，两种配置思路； ③“通合”研究框架可以通过线上服务客户，提升投资者的获得感。

①指数投资专家支招ETF交易策略：波段操作、多资产配置； ②基金公司如何挑指数？上涨只是其中一个衡量标准； ③规模突破2.5万亿之后，ETF未来还要“卷”什么？

【广发证券迎新董秘 尹中兴正式履职】财联社7月13日电，根据广发证券公告，由尹中兴担任公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表。2024年7月12日起，尹中兴正式履行上述相关职务，公司原董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表徐佑军先生不再履行相应职责。履历显示，尹中兴于2020年8月至2022年9月间担任广发证券战略发展部执行董事，2022年9月起任公司董事会办公室总经理，曾在北京证券期货研究院、中证金融研究院从事研究工作。（记者 赵昕睿）

财联社7月12日电，证监会核准国元证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格，限于上市股票做市交易。

【城堡证券酝酿新计划 华尔街银行交易部门或遭遇大变革】财联社7月11日电，在Ken Griffin的城堡证券(Citadel Securities)，一个旨在处理更多华尔街交易的新策略正在开始成形，未来其将对全球陷入困境的银行和券商产生影响。改革的目标是为这些公司提供白标交易服务：他们将与客户打交道，而城堡证券负责管理他们的交易部门，包括技术、分析和订单执行。据知情人士透露，这项刚刚启动的计划对于那些因为资本金规定收紧、降费压力、昂贵升级要求而利润承压的公司可能是个解决方案。德意志银行等企业近年